監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人（精選2篇）

監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇1

　　期貨公司的重要“編外部隊”--期貨居間人，很快將接受監(jiān)管部門的一次大“盤查”。近日，上海各大期貨公司都收到了一份來自上海證監(jiān)局期貨處的調(diào)查表，要求期貨公司于近期上報居間人名冊，并提供居間人的基本信息。此外，上海證監(jiān)局還在調(diào)查表中就如何完善期貨居間人管理制度征詢了期貨公司的意見。

　　業(yè)內(nèi)人士認為，作為期貨經(jīng)紀人制度的重要補充，期貨居間人的存在彌補了國內(nèi)期貨公司網(wǎng)點稀少的不足，對完善市場結(jié)構(gòu)起到了一定的積極作用。不過，由于目前對期貨居間人的管理權(quán)停留在期貨公司層面，監(jiān)管部門對期貨公司“編外部隊”的約束多少有些間接。業(yè)內(nèi)專家認為，建立統(tǒng)一、規(guī)范的期貨居間人制度仍是當務之急。

　　所謂期貨居間人，就是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機會的個人或法人，他們本身并不是期貨公司的員工，只是憑借手中的客戶資源以及信息渠道優(yōu)勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。

　　隨著期貨市場的快速發(fā)展，期貨公司新開戶數(shù)量呈現(xiàn)出迅猛增長的勢頭，其中，通過期貨居間人完成開戶的并不在少數(shù)。據(jù)了解，一名“職業(yè)”居間人，每年一般可以為期貨公司拉來100名以上的新客戶。這對于營業(yè)網(wǎng)點較少、客戶數(shù)量不多的期貨公司而言，是很具有吸引力的。

　　據(jù)了解，期貨公司給居間人開出的條件大多是“五五分成”，凡是居間人介紹來的客戶，其產(chǎn)生的交易傭金由期貨公司和居間人分享。但是，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，居間人只能是介紹人，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經(jīng)紀合同時起媒介作用。但在實際的期貨市場上期貨居間人不僅居間介紹，促成期貨經(jīng)紀公司和期貨投資者訂立經(jīng)紀合同，而且還從事包括投資咨詢、代理交易等期貨交易活動。

　　為此，管理層多次要求期貨公司完善自身的居間人管理制度，目前較為通行的有：禁止居間人印制帶有期貨公司頭銜的名片、禁止居間人指導客戶、禁止居間人代客理財?shù)取２贿^，由于期貨居間人并不是期貨公司的員工，在實際的管理上存在著相當?shù)睦щy。

　　上海證監(jiān)局在日前下發(fā)的《居間人調(diào)查統(tǒng)計工作的通知》中稱，為進一步規(guī)范期貨居間人市場，深入了解期貨居間人情況，現(xiàn)向各期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)放居間人情況調(diào)查表。具體的調(diào)查項目包括：公司居間人人數(shù)、居間人平均從業(yè)年限、擁有期貨從業(yè)資格的居間人人數(shù)、返傭比例、居間人開發(fā)客戶交易額比重、是否禁止居間人與其他公司簽署居間協(xié)議等。

　　除此之外，《通知》還對居間人制度本身進行問卷調(diào)查，主要問題有“居間人存在的主要問題有哪些 ”、“市場上還存在哪些開發(fā)客戶的形式 ”等。

　　據(jù)悉，目前暫無統(tǒng)一的“期貨居間人管理辦法”，期貨居間人管理制度大多由期貨公司自行制定，上海證監(jiān)局在完成對期貨居間人的“盤查”后，有望進一步出臺規(guī)范居間市場的文件。

監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇2

　　一直以來藥品銷售行業(yè)存在許多“掛靠公司”也就是人們常說的“走票公司”一些醫(yī)藥居間人依靠它們活躍在醫(yī)院及藥廠之間占有了醫(yī)藥銷售的半壁江山實行“掛網(wǎng)招標”“兩票制”后國家加強了票據(jù)管理醫(yī)藥居間人“走票”的運作空間被封堵無法繼續(xù)運作為了適應新形勢下醫(yī)藥市場的變化居間人應該如何把握住機會及時轉(zhuǎn)型呢筆者認為具體來說可以從如下三個方面進行轉(zhuǎn)型

　　一是加入原來掛靠的公司目前許多居間人與所掛靠的公司幾乎沒有太多的關(guān)系只是從那里“走票”然后給公司一定的返點作為“管理費”實行“掛網(wǎng)采購”“兩票制”的目的除了降低藥品價格外還有一個就是治理“走票公司”的經(jīng)營行為因此居間人要未雨綢繆嘗試與所掛靠的公司合作可以投資參股成為他的股東這樣以后的經(jīng)營就有了合法性也就不用擔心“走票”的事只要居間人經(jīng)營合法被掛靠公司也會高興因為這些居間人大多有自己的市場和人脈關(guān)系二者結(jié)合后可以利用原來的銷售渠道繼續(xù)進行藥品銷售達到互惠互利

　　二是與掛靠公司一起進行市場維護賺取傭金實行“掛網(wǎng)招標”“兩票制”后居間人沒有生存空間但可以與掛靠公司一起進行配送服務和客戶市場維護工作收取一定的傭金這也是可行的畢竟自己有許多客戶這些客戶不僅需要配送而且需要進行市場維護而居間人可以在市場維護方面起到積極的作用不采取掛靠“走票”的形式居間人仍然可以發(fā)揮自己的優(yōu)勢把市場做好一些藥廠直接“掛網(wǎng)”后

　　開拓市場并不容易市場維護有大量工作要做而醫(yī)藥居間人剛好可以彌補其不足

　　三是為藥廠直接代理新特藥賺取利潤實行“掛網(wǎng)招標”“兩票制”后藥品價格降低運作空間減小居間人可以直接與藥廠打交道直接代理藥廠的新特藥品種因為新特藥品種利潤空間相對較大如果是獨家代理品種會更好可以直接為藥廠服務畢竟藥廠開拓市場需要付出很多的時間而居間人有市場優(yōu)勢有客戶資源比藥廠直接營銷有很大優(yōu)勢

　　四是成立自己的公司長期“寄人籬下”的感覺和滋味是不好受的但畢竟有業(yè)務可做如今“掛靠”不成最好的辦法是成立自己的公司雖然成立公司有一定的難度但是通過幾年的摸爬滾打和市場運作自己積累了豐富的經(jīng)營經(jīng)驗有了一定的基礎(chǔ)和資源可以說應該有成立公司的能力這大概是居間人最希望的轉(zhuǎn)型途經(jīng)

　　當然有一條要記住了不論采取哪種形式居間人自己的經(jīng)營行為必須合法否則生產(chǎn)廠家也好掛靠公司也好誰也不愿意與之合作