監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人（通用3篇）

監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇1

　　期貨公司的重要“編外部隊”--期貨居間人，很快將接受監(jiān)管部門的一次大“盤查”。近日，上海各大期貨公司都收到了一份來自上海證監(jiān)局期貨處的調(diào)查表，要求期貨公司于近期上報居間人名冊，并提供居間人的基本信息。此外，上海證監(jiān)局還在調(diào)查表中就如何完善期貨居間人管理制度征詢了期貨公司的意見。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，作為期貨經(jīng)紀(jì)人制度的重要補充，期貨居間人的存在彌補了國內(nèi)期貨公司網(wǎng)點稀少的不足，對完善市場結(jié)構(gòu)起到了一定的積極作用。不過，由于目前對期貨居間人的管理權(quán)停留在期貨公司層面，監(jiān)管部門對期貨公司“編外部隊”的約束多少有些間接。業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，建立統(tǒng)一、規(guī)范的期貨居間人制度仍是當(dāng)務(wù)之急。

　　所謂期貨居間人，就是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機會的個人或法人，他們本身并不是期貨公司的員工，只是憑借手中的客戶資源以及信息渠道優(yōu)勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。

　　隨著期貨市場的快速發(fā)展，期貨公司新開戶數(shù)量呈現(xiàn)出迅猛增長的勢頭，其中，通過期貨居間人完成開戶的并不在少數(shù)。據(jù)了解，一名“職業(yè)”居間人，每年一般可以為期貨公司拉來100名以上的新客戶。這對于營業(yè)網(wǎng)點較少、客戶數(shù)量不多的期貨公司而言，是很具有吸引力的。

　　據(jù)了解，期貨公司給居間人開出的條件大多是“五五分成”，凡是居間人介紹來的客戶，其產(chǎn)生的交易傭金由期貨公司和居間人分享。但是，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，居間人只能是介紹人，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經(jīng)紀(jì)合同時起媒介作用。但在實際的期貨市場上期貨居間人不僅居間介紹，促成期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨投資者訂立經(jīng)紀(jì)合同，而且還從事包括投資咨詢、代理交易等期貨交易活動。

　　為此，管理層多次要求期貨公司完善自身的居間人管理制度，目前較為通行的有：禁止居間人印制帶有期貨公司頭銜的名片、禁止居間人指導(dǎo)客戶、禁止居間人代客理財?shù)�。不過，由于期貨居間人并不是期貨公司的員工，在實際的管理上存在著相當(dāng)?shù)睦щy。

　　上海證監(jiān)局在日前下發(fā)的《居間人調(diào)查統(tǒng)計工作的通知》中稱，為進(jìn)一步規(guī)范期貨居間人市場，深入了解期貨居間人情況，現(xiàn)向各期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)放居間人情況調(diào)查表。具體的調(diào)查項目包括：公司居間人人數(shù)、居間人平均從業(yè)年限、擁有期貨從業(yè)資格的居間人人數(shù)、返傭比例、居間人開發(fā)客戶交易額比重、是否禁止居間人與其他公司簽署居間協(xié)議等。

　　除此之外，《通知》還對居間人制度本身進(jìn)行問卷調(diào)查，主要問題有“居間人存在的主要問題有哪些 ”、“市場上還存在哪些開發(fā)客戶的形式 ”等。

　　據(jù)悉，目前暫無統(tǒng)一的“期貨居間人管理辦法”，期貨居間人管理制度大多由期貨公司自行制定，上海證監(jiān)局在完成對期貨居間人的“盤查”后，有望進(jìn)一步出臺規(guī)范居間市場的文件。

監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇2

　　案情

　　原告：徐州市宏*鞋廠

　　被告：李-艷

　　被告李-艷系徐州市天順配貨站業(yè)主。原、被告長期存在業(yè)務(wù)關(guān)系，每次原告需要運輸貨物，即電話通知被告，由其上網(wǎng)查詢，確定承運人后，被告與承運人簽訂運輸合同，再由承運人和原告進(jìn)行貨物交接，承運人先付給被告信息費，貨物運到交貨地點，由收貨人付給承運人運費。

　　20__年10月30日，原告有一批價值40000元的貨物要發(fā)往常熟，被告通過上網(wǎng)查詢，有一個銅山縣人，叫張*明的正好去常熟附近。經(jīng)聯(lián)系，張*明開車到被告處，被告查看了張*明的身份證、駕駛證后，即與張*明雙方簽訂了居間合同，由被告帶張*明到原告處裝貨，并由張*明向原告出具了收貨條。后該批貨物下落不明，原告向公安機安報案后，經(jīng)查詢，張*明向被告提供的身份證、駕駛證、車牌號均系偽造。20__年2月24日，原告以被告未盡謹(jǐn)慎注意義務(wù)為由起訴，要求被告賠償其損失20000元。

　　審判

　　本案在審理過程中，經(jīng)雙方當(dāng)事人自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議：被告自愿補償原告經(jīng)濟損失4000元。

　　評析

　　在審理過程中，對于居間人所負(fù)有的如實報告義務(wù)有兩種觀點：

　　一種觀點認(rèn)為：忠實義務(wù)是指居間合同不管是單務(wù)的雙務(wù)的，居間人就自己所為的居間活動，都有遵守誠實信用原則的義務(wù)，包括三個方面，首先，居間人應(yīng)將所知道的有關(guān)訂約的情況或商業(yè)信息如實告知給委托人。其次，不得對訂立合同實施不利影響，以免損害委托人的利益。再次，居間人對于所提供的信息，成交機會以及后來的訂約情況，負(fù)有向其他人保密的義務(wù)。其中，居間人只要不故意提供虛假情況，而是將知道的情況或信息如實告知委托人。其行為就不存在履行瑕疵。對于本案，居間人已將承運人提供的信息（各種證件等）如實的告知了原告，至于承運人所提供的信息不實（各種證件均系偽造），已不是被告注意義務(wù)范圍內(nèi)的問題了，被告主觀無過錯。不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　另一種觀點認(rèn)為：原、被告之間的業(yè)務(wù)關(guān)系的形成及延續(xù)是基于雙方之間的相互信任。被告對承運人的信息審查應(yīng)負(fù)有與處理自己事務(wù)的同一注意義務(wù)。被告沒有仔細(xì)審查各種證件，屬審查不當(dāng)，違反了誠實信用原則，現(xiàn)有的法律法規(guī)雖對此沒有硬性規(guī)定，但為保護(hù)交易安全，被告應(yīng)對原告的損失承擔(dān)適當(dāng)補償責(zé)任。

　　筆者認(rèn)為：居間合同是指居間人向委托人報告訂立合同的機會或提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報酬的合同。在法學(xué)理論上，居間合同又稱為中介合同或中介服務(wù)合同。本案屬于較典型的居間合同糾紛，居間人應(yīng)當(dāng)就訂立合同的事項向委托人如實報告。居間人故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實或提供虛假情況，損害委托人利益的，不得要求支付報酬并應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

　　本案中，雖無證據(jù)證明居間人有故意隱瞞及提供虛假情況的行為，不能追究被告的賠償責(zé)任。但本案的具體情況是原、被告長期存在業(yè)務(wù)關(guān)系，原告對被告的依賴和信任程度較一般委托人對居間人更為迫切和直觀，這種依賴和信任是在長期的業(yè)務(wù)中形成的，雙方亦是明知的，在這種情況下，被告對承運人的信息審查應(yīng)負(fù)有與處理自己事務(wù)的同一注意義務(wù)。跟據(jù)本案居間人李-艷的實際審查各種證件的經(jīng)驗和能力，可以認(rèn)為被告沒有仔細(xì)審查核實承運人的各種證件，未盡到其注意義務(wù)，損害了其與原告之間長期形成的誠實信用關(guān)系。故對原告進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a償是合情合理合法的。

監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇3

　　這是居間人在居間合同中承擔(dān)的主要義務(wù)，這樣規(guī)定，是由于在指示居間中，對于關(guān)于訂約的有關(guān)事項，如相對人的信用狀況，相對人將用于交易的標(biāo)的物的存續(xù)狀況等，居間人應(yīng)就其所知如實向委托人報告。但是需要指出的是，居間人對于相對人，并不負(fù)有報告委托人有關(guān)情況的義務(wù)。在媒介居間中，居間人應(yīng)將有關(guān)訂約的事項向各方當(dāng)事人如實報告，也就是說，不僅應(yīng)將相對人的情況報告給委托人，而且也應(yīng)將委托人的情況報告給相對人。不論是居間人是同時受相對人的委托，還是未受相對人的委托，居間人均負(fù)有向委托人和相對人雙方報告的義務(wù)。基于此，媒介居間人的報酬原則上由交易雙方當(dāng)事人即委托人和相對人平均分?jǐn)偂?/p>

　　居間合同的性質(zhì)是一種提供服務(wù)的合同，委托人與居間人訂約的目的就是依合同實施中介服務(wù)，只有忠實報告義務(wù)才能達(dá)到中介服務(wù)的目的。