監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人（精選3篇）

監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇1

　　期貨公司的重要“編外部隊(duì)”--期貨居間人，很快將接受監(jiān)管部門的一次大“盤查”。近日，上海各大期貨公司都收到了一份來(lái)自上海證監(jiān)局期貨處的調(diào)查表，要求期貨公司于近期上報(bào)居間人名冊(cè)，并提供居間人的基本信息。此外，上海證監(jiān)局還在調(diào)查表中就如何完善期貨居間人管理制度征詢了期貨公司的意見。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，作為期貨經(jīng)紀(jì)人制度的重要補(bǔ)充，期貨居間人的存在彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)期貨公司網(wǎng)點(diǎn)稀少的不足，對(duì)完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)起到了一定的積極作用。不過，由于目前對(duì)期貨居間人的管理權(quán)停留在期貨公司層面，監(jiān)管部門對(duì)期貨公司“編外部隊(duì)”的約束多少有些間接。業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，建立統(tǒng)一、規(guī)范的期貨居間人制度仍是當(dāng)務(wù)之急。

　　所謂期貨居間人，就是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機(jī)會(huì)的個(gè)人或法人，他們本身并不是期貨公司的員工，只是憑借手中的客戶資源以及信息渠道優(yōu)勢(shì)為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。

　　隨著期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展，期貨公司新開戶數(shù)量呈現(xiàn)出迅猛增長(zhǎng)的勢(shì)頭，其中，通過期貨居間人完成開戶的并不在少數(shù)。據(jù)了解，一名“職業(yè)”居間人，每年一般可以為期貨公司拉來(lái)100名以上的新客戶。這對(duì)于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)較少、客戶數(shù)量不多的期貨公司而言，是很具有吸引力的。

　　據(jù)了解，期貨公司給居間人開出的條件大多是“五五分成”，凡是居間人介紹來(lái)的客戶，其產(chǎn)生的交易傭金由期貨公司和居間人分享。但是，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，居間人只能是介紹人，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經(jīng)紀(jì)合同時(shí)起媒介作用。但在實(shí)際的期貨市場(chǎng)上期貨居間人不僅居間介紹，促成期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨投資者訂立經(jīng)紀(jì)合同，而且還從事包括投資咨詢、代理交易等期貨交易活動(dòng)。

　　為此，管理層多次要求期貨公司完善自身的居間人管理制度，目前較為通行的有：禁止居間人印制帶有期貨公司頭銜的名片、禁止居間人指導(dǎo)客戶、禁止居間人代客理財(cái)?shù)�。不過，由于期貨居間人并不是期貨公司的員工，在實(shí)際的管理上存在著相當(dāng)?shù)睦щy。

　　上海證監(jiān)局在日前下發(fā)的《居間人調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作的通知》中稱，為進(jìn)一步規(guī)范期貨居間人市場(chǎng)，深入了解期貨居間人情況，現(xiàn)向各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)放居間人情況調(diào)查表。具體的調(diào)查項(xiàng)目包括：公司居間人人數(shù)、居間人平均從業(yè)年限、擁有期貨從業(yè)資格的居間人人數(shù)、返傭比例、居間人開發(fā)客戶交易額比重、是否禁止居間人與其他公司簽署居間協(xié)議等。

　　除此之外，《通知》還對(duì)居間人制度本身進(jìn)行問卷調(diào)查，主要問題有“居間人存在的主要問題有哪些 ”、“市場(chǎng)上還存在哪些開發(fā)客戶的形式 ”等。

　　據(jù)悉，目前暫無(wú)統(tǒng)一的“期貨居間人管理辦法”，期貨居間人管理制度大多由期貨公司自行制定，上海證監(jiān)局在完成對(duì)期貨居間人的“盤查”后，有望進(jìn)一步出臺(tái)規(guī)范居間市場(chǎng)的文件。

監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇2

　　居間合同中居間人的義務(wù)就是委托人的權(quán)利。居間人的義務(wù)主要有以下幾方面。

　　1.報(bào)告訂約機(jī)會(huì)或媒介訂約的義務(wù)

　　向委托方報(bào)告訂約機(jī)會(huì)或提供訂約媒介是居間人在居間合同中承擔(dān)的主要義務(wù)。

　　2.忠實(shí)于當(dāng)事人的利益

　　忠實(shí)于當(dāng)事人的利益是指居間人就有關(guān)訂立合同的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)向委托人如實(shí)報(bào)告。居間人的忠實(shí)義務(wù)具體包括：

　　首先，居間人應(yīng)將其所知道的有關(guān)訂立合同的情況或商業(yè)信息如實(shí)告知委托人;其次，居間人不得對(duì)訂立合同實(shí)施不利影響;再次，對(duì)于所提供的信息，成交機(jī)會(huì)以及后來(lái)的訂約情況負(fù)有向他人保密的義務(wù)。

　　應(yīng)當(dāng)注意的是，在指示居間合同中，因居間人和相對(duì)人沒有合同關(guān)系，因此，居間人對(duì)于相對(duì)人，并不負(fù)有報(bào)告委托人有關(guān)情況的義務(wù)，也就沒有義務(wù)報(bào)告委托人的有關(guān)情況。但在媒介居間中，無(wú)論居間人是同時(shí)受相對(duì)人的委托，還是未受相對(duì)人的委托的，應(yīng)將有關(guān)訂約的事項(xiàng)據(jù)實(shí)報(bào)告給各方當(dāng)事人，即不僅應(yīng)將相對(duì)人的情況報(bào)告給委托人，而且也應(yīng)將委托人的情況報(bào)告給相對(duì)人。也正基于此，媒介居間人的報(bào)酬原則上由交易雙方當(dāng)事人平均負(fù)擔(dān)。故居間人對(duì)明顯無(wú)支付能力或無(wú)訂約能力的當(dāng)事人不得為其媒介。不論是指示居間合同還是媒介居間合同，居間人故意提供虛假情況，損害委托人利益的，不應(yīng)請(qǐng)求支付報(bào)酬，如果造成損失的，還須承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

　　3.隱名和保密義務(wù)

　　在媒介居間中，如果當(dāng)事人一方或雙方指定居間人不得將其姓名或商號(hào)、名稱告知對(duì)方，居間人就負(fù)有不將其姓名或商號(hào)、名稱告知對(duì)方的義務(wù)，這就是隱名義務(wù)，這種居間又稱為隱名居間或隱名媒介。是否允許公開自己的名稱和姓名是居間合同當(dāng)事人的權(quán)利，因此，無(wú)論是委托人還是其交易相對(duì)人，都可以指定居間人不得將其姓名或名稱告知其相對(duì)人。那么，居間人在交易雙方訂立合同之中或之后都應(yīng)履行隱名義務(wù)。

　　居間人對(duì)在為委托人完成居間活動(dòng)中獲悉的委托人的商業(yè)秘密以及委托人提供的信息、成交機(jī)會(huì)、后來(lái)合同的訂立情況等，應(yīng)按照合同的約定保守秘密。居間人如違反隱名和保密義務(wù)致使隱名當(dāng)事人或委托人受損害的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

　　4.介入義務(wù)

　　居間人的介入義務(wù)是指在隱名居間中，在一定情形下由居間人代替隱名當(dāng)事人以履行輔助人的身份履行責(zé)任，并由居間人受領(lǐng)對(duì)方當(dāng)事人所為的給付的義務(wù)。居間人承擔(dān)介入義務(wù)與居間人的隱名義務(wù)是一致的，是為了保證隱名當(dāng)事人保持交易秘密目的的最終實(shí)現(xiàn)。

　　居間人僅在一定情形下負(fù)有介入義務(wù)，并不享有介入的權(quán)利。換言之，只有在保護(hù)隱名當(dāng)事人利益的前提下，才有居間人的介入義務(wù)，而不存在居間人基于特定情形主張介入的權(quán)利問題。

　　5.盡力的義務(wù)

　　居間人應(yīng)當(dāng)依照合同的約定，積極盡力地促成委托人的交易。盡力的標(biāo)準(zhǔn)則應(yīng)依居間的內(nèi)容和雙方當(dāng)事人的約定而定。

　　6.其他義務(wù)

　　居間人在居間活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和國(guó)家政策，遵循商事慣例和交易習(xí)慣，不得從事違法的居間活動(dòng);居間人原則上不得同時(shí)為委托人和相對(duì)人的居間人。

監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇3

　　一直以來(lái)藥品銷售行業(yè)存在許多“掛靠公司”也就是人們常說的“走票公司”一些醫(yī)藥居間人依靠它們活躍在醫(yī)院及藥廠之間占有了醫(yī)藥銷售的半壁江山實(shí)行“掛網(wǎng)招標(biāo)”“兩票制”后國(guó)家加強(qiáng)了票據(jù)管理醫(yī)藥居間人“走票”的運(yùn)作空間被封堵無(wú)法繼續(xù)運(yùn)作為了適應(yīng)新形勢(shì)下醫(yī)藥市場(chǎng)的變化居間人應(yīng)該如何把握住機(jī)會(huì)及時(shí)轉(zhuǎn)型呢筆者認(rèn)為具體來(lái)說可以從如下三個(gè)方面進(jìn)行轉(zhuǎn)型

　　一是加入原來(lái)掛靠的公司目前許多居間人與所掛靠的公司幾乎沒有太多的關(guān)系只是從那里“走票”然后給公司一定的返點(diǎn)作為“管理費(fèi)”實(shí)行“掛網(wǎng)采購(gòu)”“兩票制”的目的除了降低藥品價(jià)格外還有一個(gè)就是治理“走票公司”的經(jīng)營(yíng)行為因此居間人要未雨綢繆嘗試與所掛靠的公司合作可以投資參股成為他的股東這樣以后的經(jīng)營(yíng)就有了合法性也就不用擔(dān)心“走票”的事只要居間人經(jīng)營(yíng)合法被掛靠公司也會(huì)高興因?yàn)檫@些居間人大多有自己的市場(chǎng)和人脈關(guān)系二者結(jié)合后可以利用原來(lái)的銷售渠道繼續(xù)進(jìn)行藥品銷售達(dá)到互惠互利

　　二是與掛靠公司一起進(jìn)行市場(chǎng)維護(hù)賺取傭金實(shí)行“掛網(wǎng)招標(biāo)”“兩票制”后居間人沒有生存空間但可以與掛靠公司一起進(jìn)行配送服務(wù)和客戶市場(chǎng)維護(hù)工作收取一定的傭金這也是可行的畢竟自己有許多客戶這些客戶不僅需要配送而且需要進(jìn)行市場(chǎng)維護(hù)而居間人可以在市場(chǎng)維護(hù)方面起到積極的作用不采取掛靠“走票”的形式居間人仍然可以發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)把市場(chǎng)做好一些藥廠直接“掛網(wǎng)”后

　　開拓市場(chǎng)并不容易市場(chǎng)維護(hù)有大量工作要做而醫(yī)藥居間人剛好可以彌補(bǔ)其不足

　　三是為藥廠直接代理新特藥賺取利潤(rùn)實(shí)行“掛網(wǎng)招標(biāo)”“兩票制”后藥品價(jià)格降低運(yùn)作空間減小居間人可以直接與藥廠打交道直接代理藥廠的新特藥品種因?yàn)樾绿厮幤贩N利潤(rùn)空間相對(duì)較大如果是獨(dú)家代理品種會(huì)更好可以直接為藥廠服務(wù)畢竟藥廠開拓市場(chǎng)需要付出很多的時(shí)間而居間人有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)有客戶資源比藥廠直接營(yíng)銷有很大優(yōu)勢(shì)

　　四是成立自己的公司長(zhǎng)期“寄人籬下”的感覺和滋味是不好受的但畢竟有業(yè)務(wù)可做如今“掛靠”不成最好的辦法是成立自己的公司雖然成立公司有一定的難度但是通過幾年的摸爬滾打和市場(chǎng)運(yùn)作自己積累了豐富的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)有了一定的基礎(chǔ)和資源可以說應(yīng)該有成立公司的能力這大概是居間人最希望的轉(zhuǎn)型途經(jīng)

　　當(dāng)然有一條要記住了不論采取哪種形式居間人自己的經(jīng)營(yíng)行為必須合法否則生產(chǎn)廠家也好掛靠公司也好誰(shuí)也不愿意與之合作