全面風(fēng)險管理制度（精選20篇）

全面風(fēng)險管理制度 篇1

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范公司的風(fēng)險管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營管理水平，按照《公司法》、《會計法》及中國人民銀行相關(guān)規(guī)定并結(jié)合公司經(jīng)營和管理實際，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱公司風(fēng)險，指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。公司風(fēng)險一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險等;也可以能否為公司帶來盈利等機(jī)會為標(biāo)志，將風(fēng)險分為純粹風(fēng)險(只有帶來損失一種可能性)和機(jī)會風(fēng)險(帶來損失和盈利的可能性并存)。

　　第三條 本制度所稱風(fēng)險管理，指公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全公司風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

　　第四條 本制度所稱風(fēng)險管理基本流程包括以下主要工作：

　　(一)收集風(fēng)險管理初始信息;

　　(二)進(jìn)行風(fēng)險評估;

　　(三)制定風(fēng)險管理策略;

　　(四)提出和實施風(fēng)險管理解決方案;

　　(五)風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)。

　　第五條 本制度所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風(fēng)險管理策略目標(biāo)，針對公司各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。

　　第六條 公司開展風(fēng)險管理工作，注重防范和控制風(fēng)險可能給公司造成損失和危害，把機(jī)會風(fēng)險視為公司的特殊資源，通過對其管理，為公司創(chuàng)造價值，促進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　第七條 公司本著從實際出發(fā)，務(wù)求實效的原則，以對重大風(fēng)險、重大事件(指重大風(fēng)險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，積極開展風(fēng)險管理工作。

　　第二章 風(fēng)險管理的目標(biāo)、原則與框架

　　第八條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：

　　1.將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。

　　2. 確保法律法規(guī)的遵循。

　　3. 提高公司經(jīng)營的效益及效率。

　　4. 確保公司建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機(jī)處理計劃，使其不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。

　　第九條公司風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)遵循健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保風(fēng)險管理的有效性。

　　(一) 健全性：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險管理的空白或漏洞。

　　(二) 合理性：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)。

　　(三) 制衡性：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，一線業(yè)務(wù)運(yùn)作與二線管理支持適當(dāng)分離。

　　(四) 獨(dú)立性：承擔(dān)風(fēng)險管理監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門。

　　第十條公司的風(fēng)險管理通常應(yīng)涵蓋經(jīng)營活動中所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、市場運(yùn)營、業(yè)務(wù)運(yùn)營、財務(wù)、內(nèi)部審計、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量等各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程。

　　第十一條公司內(nèi)控制度及風(fēng)險管理除涵蓋對經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)的控制及風(fēng)險管理外，還包括貫穿于經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)之中的各項管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、職務(wù)授權(quán)及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。

　　第三章 風(fēng)險管理組織體系

　　第十二條 公司風(fēng)險管理的組織體系由公司總裁辦公會、審計部、風(fēng)險管理部、法律顧問、各部門內(nèi)設(shè)的有風(fēng)險職能的部門或崗位構(gòu)成。

　　第十三條總裁辦公會負(fù)責(zé)提出公司經(jīng)營管理過程中防范風(fēng)險的指導(dǎo)意見，審定公司風(fēng)險控制制度;對公司風(fēng)險狀況和風(fēng)險管理能力及水平進(jìn)行評價，提出完善公司風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的建議。

　　第十四條 審計部獨(dú)立于公司各部門,負(fù)責(zé)協(xié)助公司識別和評價重大風(fēng)險問題，幫助公司改進(jìn)風(fēng)險管理與控制系統(tǒng);通過評價控制的效率與效果、促進(jìn)其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評價公司治理過程并提出改進(jìn)公司治理的恰當(dāng)建議，履行檢查與評價、咨詢與服務(wù)的職能。

　　第十五條風(fēng)險管理部，全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險管理，建立健全公司風(fēng)險防范、監(jiān)控體系，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理制度建設(shè)，并監(jiān)督執(zhí)行情況;負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)風(fēng)險的日常管理，對公司經(jīng)營管理活動中的各類風(fēng)險實施有效的事前評估和過程監(jiān)控，有效化解和降低公司運(yùn)營風(fēng)險。

　　第十六條 法律顧問承擔(dān)公司的政策法律事務(wù)，為領(lǐng)導(dǎo)決策和公司業(yè)務(wù)開展提供法律參考意見;審核相關(guān)法律文書及合同，防范法律風(fēng)險;負(fù)責(zé)牽頭處理公司訴訟事務(wù)和經(jīng)濟(jì)糾紛事務(wù)，代表公司對外處理相關(guān)法律事務(wù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

　　第十七條 公司各部門負(fù)責(zé)人為風(fēng)險控制的第一責(zé)任人，履行風(fēng)險控制職能，執(zhí)行具體的風(fēng)險管理制度，建立部門內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)和部門內(nèi)全面、合理的風(fēng)控制度，并針對業(yè)務(wù)主要風(fēng)險環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。

　　第四章 風(fēng)險評估

　　第十八條 公司應(yīng)建立風(fēng)險管理綜合信息的收集與積累機(jī)制。風(fēng)險管理綜合信息包括與風(fēng)險及風(fēng)險管理相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、市場狀況、技術(shù)革新、公司資源、財務(wù)狀況、人力配置、管理措施、工具應(yīng)用、信息報告等方面的信息。公司及各部門應(yīng)廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險及管理相關(guān)的信息，并送交風(fēng)險管理部對相關(guān)信息進(jìn)行整理和修訂，以建設(shè)和更新公司的風(fēng)險管理綜合信息庫。

　　第十九條 公司對公司各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估。風(fēng)險評估包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個步驟。

　　第二十條 風(fēng)險評估由公司組織各部門實施。

　　第二十一條 風(fēng)險辨識是指查找公司各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。風(fēng)險分析是對辨識出的風(fēng)險及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險發(fā)生的條件。風(fēng)險評價是評估風(fēng)險對公司實現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險的價值等。

　　第二十二條 進(jìn)行風(fēng)險辨識、分析、評價時，采用定性與定量方法相結(jié)合的方式進(jìn)行。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分

　　析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機(jī)模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。

　　第二十三條 進(jìn)行風(fēng)險定量評估時，統(tǒng)一制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準(zhǔn)確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實際效果對比，據(jù)此對有關(guān)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。

　　第二十四條 風(fēng)險分析包括風(fēng)險之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險之間的自然對沖、風(fēng)險事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，從風(fēng)險策略上對風(fēng)險進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。

　　第二十五條 在評估多項風(fēng)險時，根據(jù)對風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對目標(biāo)的影響程度的評估，繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖，對各項風(fēng)險進(jìn)行比較，初步確定對各項風(fēng)險的管理優(yōu)先順序和策略。

　　第二十六條 公司對風(fēng)險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風(fēng)險辨識、分析、評價，以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化重新評估。

　　第五章 風(fēng)險管理策略

　　第二十七條 本制度所稱風(fēng)險管理策略，指公司根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補(bǔ)償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。

　　第二十八條 一般情況下，對戰(zhàn)略、財務(wù)、運(yùn)營和法律風(fēng)險，可采取風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險控制等方法。對能夠通過金融手段進(jìn)行理財?shù)娘L(fēng)險，可以采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)确椒ā?/p>

　　第二十九條 根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點統(tǒng)一確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，即公司愿意承擔(dān)哪些風(fēng)險，明確風(fēng)險的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風(fēng)險的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對策。確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，要正確認(rèn)識和把握風(fēng)險與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險，片面追求收益而不講條件、范圍，認(rèn)為風(fēng)險越大、收益越高的觀念和做法;同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風(fēng)險而放棄發(fā)展機(jī)遇。

　　第三十條 公司根據(jù)風(fēng)險與收益相平衡的原則以及各風(fēng)險在風(fēng)險坐標(biāo)圖上的位置，進(jìn)一步確定風(fēng)險管理的優(yōu)選順序，明確風(fēng)險管理成本的資金預(yù)算和控制風(fēng)險的組織體系、人力資源、應(yīng)對措施等總體安排。

　　第三十一條 定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完善。其中，重點檢查依據(jù)風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度和風(fēng)險控制預(yù)警線實施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標(biāo)準(zhǔn)。

　　第六章 風(fēng)險的監(jiān)控報告與預(yù)警

　　第三十二條 公司建立風(fēng)險報告和預(yù)警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門及時了解公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的風(fēng)險狀況，相應(yīng)調(diào)整風(fēng)險管理政策和管理措施。

　　第三十三條 風(fēng)險管理部對各部門的經(jīng)營計劃、方案的實施進(jìn)行實時監(jiān)控，及時對各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并保留風(fēng)險管理記錄。各部門或崗位向風(fēng)險管理部報送本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險情況。各部門所有涉及風(fēng)險管理的相關(guān)資料必須向風(fēng)險管理部報備，或向風(fēng)險管理部開放信息系統(tǒng)。風(fēng)險管理部有權(quán)檢查原始資料。

　　第三十四條 公司的風(fēng)險報告分為定期風(fēng)險報告和不定期的專項風(fēng)險報告。定期風(fēng)險報告是對一個階段公司經(jīng)營發(fā)展中存在的風(fēng)險和糾正的情況進(jìn)行的匯總報告;不定期專項風(fēng)險報告是對監(jiān)控中或風(fēng)險專項檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險或風(fēng)險隱患問題進(jìn)行的專項報告。風(fēng)險報告要按照規(guī)定的報告程序報送公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門和履行垂直管理職責(zé)的管理部門。

　　第三十五條 在風(fēng)險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時，風(fēng)險管理部可以進(jìn)行風(fēng)險專項檢查，必要時可進(jìn)行重點審計或組織專項審計。對其它不屬于審計監(jiān)察部職責(zé)范圍內(nèi)的事項，風(fēng)險管理部可以向公司有關(guān)部門提出風(fēng)險管理建議。

　　第三十六條公司相關(guān)部門應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險：

　　(一) 建立財務(wù)預(yù)警系統(tǒng)：公司的財務(wù)中心，通過設(shè)置并觀察一些敏感性財務(wù)指標(biāo)的變化，對可能或?qū)⒁�面臨的財務(wù)危機(jī)實現(xiàn)進(jìn)行預(yù)測預(yù)報。

　　(二) 建立經(jīng)營管理預(yù)警系統(tǒng)：公司的經(jīng)營管理人員，根據(jù)各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)特有的性質(zhì)來設(shè)計不同的風(fēng)險控制機(jī)制，徹底掌握風(fēng)險的來源和可能的影響。

　　(三) 建立風(fēng)險信息管理系統(tǒng)。各部門有責(zé)任及時、無保留地向公司風(fēng)險管理部報告有關(guān)風(fēng)險的真實信息。

　　1、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)涵蓋風(fēng)險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。

　　2、公司須采取措施確保向風(fēng)險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風(fēng)險量化值的一致性、準(zhǔn)確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得更改。

　　3、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)能夠進(jìn)行對各種風(fēng)險的計量和定量分析、定量測試;能夠?qū)崟r反映風(fēng)險矩陣和排序頻譜、重大風(fēng)險和重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠?qū)Τ�過風(fēng)險預(yù)警上限的重大風(fēng)險實施信息報警;能夠滿足風(fēng)險管理內(nèi)部信息報告制度和公司對外信息披露管理制度的要求。

　　4、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)須實現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風(fēng)險管理綜合要求。

　　5、公司確保風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和安全，并根據(jù)實際需要不斷進(jìn)行改進(jìn)、完善或更新。

　　第七章 風(fēng)險管理解決方案

　　第三十七條 公司根據(jù)風(fēng)險管理策略，針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。方案一般需要包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風(fēng)險管理工具(如：關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)管理、損失事件管理等)。

　　第三十八條 制定風(fēng)險解決的內(nèi)控方案，滿足合規(guī)的要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險策略一致、風(fēng)險控制與運(yùn)營效率及效果相平衡的原則，針對重大風(fēng)險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施。

　　第三十九條 公司制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：

　　(一) 建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險性決定;

　　(二) 建立內(nèi)控報告制度。明確規(guī)定報告人與接受報告人，報告的時間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報告的部門和人員等;

　　(三) 建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任;

　　(四) 建立內(nèi)控責(zé)任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各部門、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎懲制度;

　　(五) 建立內(nèi)控審計檢查制度。結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標(biāo)準(zhǔn)與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內(nèi)容、方式和負(fù)責(zé)審計檢查的部門等;

　　(六) 建立內(nèi)控考核評價制度。把各部門風(fēng)險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤;

　　(七) 建立重大風(fēng)險預(yù)警制度。對重大風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施;

　　(八) 建立健全公司法律顧問制度，大力加強(qiáng)公司法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)，形成由公司決策層主導(dǎo)、公司法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險責(zé)任體系，完善公司重法律糾紛案件的備案管理制度;

　　(九) 建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負(fù)的監(jiān)督責(zé)任;將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。

　　第四十條公司建立靈敏高效的危機(jī)處理和應(yīng)急管理機(jī)制，以降低風(fēng)險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的重大風(fēng)險，風(fēng)險管理部應(yīng)立即與公司相關(guān)部門協(xié)調(diào)，組織人員研究制定風(fēng)險應(yīng)對方案，并報公司總裁辦公會審批后實施。

　　第四十一條 當(dāng)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生，風(fēng)險單位負(fù)責(zé)人必須立即向公司風(fēng)險管理部報告。風(fēng)險管理部應(yīng)及時對風(fēng)險進(jìn)行初步的評判，確定是屬于一般性內(nèi)部風(fēng)險，還是對企業(yè)聲譽(yù)、經(jīng)營活動和內(nèi)部管理造成強(qiáng)大壓力和負(fù)面影響的企業(yè)危機(jī)。對一般性風(fēng)險，責(zé)成負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織處理;對企業(yè)危機(jī)，必須按照下列程序處理：

　　(一) 第一時間成立危機(jī)處理小組，該小組應(yīng)由公司總裁或副總裁擔(dān)任組長。小組成員至少應(yīng)包括：發(fā)生危機(jī)單位的第一負(fù)責(zé)人，公司法律顧問、財務(wù)中心、總裁辦公會成員、人力資源部、風(fēng)險管理部等部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員，小組應(yīng)配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會應(yīng)授權(quán)危機(jī)處理小組為處理危機(jī)事件的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，有權(quán)調(diào)動公司可用資源，有權(quán)獨(dú)立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。

　　(二)危機(jī)處理小組應(yīng)及時根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機(jī)處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機(jī)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保 障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標(biāo)，同時還應(yīng)包括社會資源的調(diào)動和支配、費(fèi)用控制和實施責(zé)任人及其目標(biāo)。計劃制訂完成并獲通過后，應(yīng)立即開始進(jìn)行物 質(zhì)資源調(diào)配和準(zhǔn)備，展開全面的危機(jī)處理行動。

　　(三)危機(jī)應(yīng)按如下程序處理：

　　1. 對于尚未造成社會影響的事件，在對危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。

　　2. 對于已造成社會影響的事件，應(yīng)保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的報道和評價。

　　3. 在處理過程中，應(yīng)處理好與危機(jī)事件對方當(dāng)事人的關(guān)系，及時按撫，避免出現(xiàn)糾紛。

　　4. 在事件處理的全過程，危機(jī)處理小組均應(yīng)與當(dāng)?shù)卣�府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持緊密聯(lián)系，及時通報事件進(jìn)展。

　　(四) 危機(jī)事件處理完成后，危機(jī)處理小組應(yīng)及時提交總結(jié)報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風(fēng)險和危機(jī)發(fā)生。

　　第四十二條 對因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)?shù)仍�因致使公司出現(xiàn)風(fēng)險或危機(jī)，并造成有形或無形損失的責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人，公司應(yīng)追究其直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第四十三條 公司按照各部門的職責(zé)分工，認(rèn)真組織實施風(fēng)險管理解決方案，確保各項措施落實到位。

　　第八章 風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)

　　第四十四條 公司以重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點，對風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風(fēng)險管理解決方案的實施情況進(jìn)行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風(fēng)險控制自我評估等方法對風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進(jìn)。

　　第四十五條 公司建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程，連接各上下級、各部門的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基矗

　　第四十六條 公司各部門定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗報告及時報送公司風(fēng)險管理部。

　　第四十七條 公司風(fēng)險管理部定期對各部門的風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，要根據(jù)本制度第三十條要求對風(fēng)險管理策略進(jìn)行評估，對跨部門的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評價和建議報告，及時報送公司總裁或其委托分管風(fēng)險管理工作的高級管理人員。

　　第四十八條 公司審計部至少每年一次對包括風(fēng)險管理部在內(nèi)的各部門能否按照有關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告直接報送總裁辦公會及董事會。此項工作也可結(jié)合年度審計、任期審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。

　　第九章 風(fēng)險管理文化

　　第四十九條 公司須注重建立具有風(fēng)險意識的公司文化，促進(jìn)公司風(fēng)險管理水平、員工風(fēng)險管理素質(zhì)的提升，保障公司風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　第五十條 風(fēng)險管理文化建設(shè)須融入公司文化建設(shè)全過程。大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹立正確的風(fēng)險管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險管理意識，將風(fēng)險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識和自覺行動，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險管理機(jī)制。

　　第五十一條 公司在內(nèi)部各個層面營造風(fēng)險管理文化氛圍。從董事會開始高度重視風(fēng)險管理文化的培育，總裁負(fù)責(zé)培育風(fēng)險管理文化的日常工作。高級管理人員須在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險管理文化的骨干。

　　第五十二條 大力加強(qiáng)員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準(zhǔn)則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的風(fēng)險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準(zhǔn)則的行為，嚴(yán)肅查處。

　　第五十三條 公司全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務(wù)操作人員須通過多種形式，努力傳播公司風(fēng)險管理文化，牢固樹立風(fēng)險無處不在、風(fēng)險無時不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險、審慎處置機(jī)會風(fēng)險、崗位風(fēng)險管理責(zé)任重大等意識和理念。

　　第五十四條 風(fēng)險管理文化建設(shè)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強(qiáng)各級管理人員特別是高級管理人員風(fēng)險意識，防止盲目擴(kuò)張、片面追求業(yè)績、忽視風(fēng)險等行為的發(fā)生。

　　第五十五條 建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險控制點的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險管理培訓(xùn)制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強(qiáng)對風(fēng)險管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險管理人才，培育風(fēng)險管理文化。

　　第十章 附則

　　第五十六條 本制度由公司總裁辦公會組織制定并負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十七條 本制度自印發(fā)之日起施行。

全面風(fēng)險管理制度 篇2

　　第一章 總則

　　第一條 為推動公司全面風(fēng)險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能力，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營管理水平，特制定本制度。

　　第二條 本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標(biāo)提供合理保證：

　　(1)將風(fēng)險控制在與公司總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi);

　　(2)實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠;

　　(3)確保遵循國家法律法規(guī);

　　(4)提高公司經(jīng)營的效益及效率;

　　(5)取保公司建立針對各重大風(fēng)險的應(yīng)對策略和方案，使其不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。

　　第三條按照公司目標(biāo)的不同對風(fēng)險進(jìn)行分類，將風(fēng)險分為：戰(zhàn)略風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和法律風(fēng)險五大類。 第二章 全面風(fēng)險管理組織體系

　　第四條 為開展風(fēng)險管理工作，公司設(shè)立三級風(fēng)險責(zé)任體系：

　　(1)風(fēng)險決策機(jī)構(gòu)：風(fēng)險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負(fù)責(zé)重大風(fēng)險決策和制度發(fā)布。

　　(2)風(fēng)險專職機(jī)構(gòu)：全面風(fēng)險管理辦公室設(shè)在企管審計科，負(fù)責(zé)具體和日常風(fēng)險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經(jīng)理報告工作。

　　(3)風(fēng)險執(zhí)行機(jī)構(gòu)：公司各職能部門，各部門應(yīng)設(shè)置兼職風(fēng)險員，開展日常風(fēng)險工作，執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題及建議及時向全面風(fēng)險管理辦公室反潰

　　2

　　第五條 公司成立全面風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)小組：

　　組長：趙慶民

　　副組長：裴光旭薄其山 王欣 馬兵范

　　張金波黃新生王洪濤

　　成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負(fù)責(zé)人為成員。

　　第六條 風(fēng)險管理組織體系職責(zé)

　　風(fēng)險管理決策委員會職責(zé)：

　　(1)對年度風(fēng)險管理提出總體目標(biāo)和要求;

　　(2)審議全面風(fēng)險管理年度報告和季度報告;

　　(3)審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案;

　　(4)審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告;

　　(5)審議風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其職責(zé)方案;

　　(6)確定、審核風(fēng)險管理考核方案;

　　(7)審議簽發(fā)風(fēng)險管理制度;

　　(8)審議內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計綜合報告;

　　(9)辦理有關(guān)風(fēng)險管理其他事項。

　　全面風(fēng)險管理辦公室職責(zé)：

　　(1)擬定和修訂公司風(fēng)險管理制度;

　　(2)組織年度風(fēng)險管理工作報告;

　　(3)研究提出全面風(fēng)險管理工作報告;

　　(4)做好風(fēng)險信息匯總;

　　3

　　(5)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)風(fēng)險管理日常工作;

　　(6)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門風(fēng)險管理工作;

　　(7)辦理全面風(fēng)險管理其他工作。

　　風(fēng)險職能部門職責(zé)：

　　(1)執(zhí)行公司風(fēng)險管理制度和基本流程;

　　(2) 研究提出本業(yè)務(wù)部門重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制;

　　(3)負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險信息的收集和評估;

　　(4)負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部控制制度改進(jìn)和完善工作;

　　(5)及時按規(guī)定提交上報風(fēng)險管理信息、工作報告等;

　　(6)做好本部門風(fēng)險預(yù)警和監(jiān)控;

　　(7)辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。

　　第三章 風(fēng)險信息的收集和評估

　　第七條 戰(zhàn)略風(fēng)險信息收集的內(nèi)容：

　　(1)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策;

　　(2)科技進(jìn)步、科技創(chuàng)新有關(guān)內(nèi)容;

　　(3)市場對煤炭產(chǎn)品的需求和要求;

　　(4)公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況;

　　(5)與周邊對手相比，公司實力差距;

　　(6)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略以及相關(guān)編制依據(jù);

　　第八條 財務(wù)風(fēng)險信息收集內(nèi)容：

　　(1)負(fù)債、負(fù)債率、償債能力;

　　4

　　(2)現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率;

　　(3)產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款;

　　(4)制造成本和管理費(fèi)用、財務(wù)費(fèi)用、銷售費(fèi)用;

　　(5)盈利能力;

　　(6)成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié);

　　(7)與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。

　　第九條 市場風(fēng)險信息收集內(nèi)容：

　　(1)公司煤炭價格及供需變化;

　　(2)能源、原材料、關(guān)鍵設(shè)備、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價格變化;

　　(3)主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況;

　　(4)稅收政策和利率變化情況;

　　(5)潛在競爭者和替代品情況;

　　第十條 運(yùn)營風(fēng)險信息收集內(nèi)容：

　　(1)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

　　(2)新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等;

　　(3)企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化、高中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗;

　　(4)質(zhì)量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的流程和環(huán)節(jié);

　　(5)企業(yè)內(nèi)外部人員道德風(fēng)險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控 5

　　制系統(tǒng)失靈

　　(6)給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及其他情形;

　　(7)企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和能力;

　　第十一條 法律風(fēng)險信息收集內(nèi)容：

　　(1)國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境;

　　(2)影響公司的新法律和政策;

　　(3)員工道德操守的遵從性;

　　(4)本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同;

　　(5)本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;

　　第十二條 風(fēng)險評估內(nèi)容

　　公司內(nèi)部風(fēng)險識別：

　　(1)公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素;

　　(2)組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素;

　　(3)戰(zhàn)略目標(biāo)制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素;

　　(4)市場變動、價格變動、信用管理;

　　(5)研究開發(fā)、技術(shù)投入、設(shè)備采用、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素;

　　(6)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素;

　　(7)營運(yùn)安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素;

　　(8)法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關(guān)系、政策變動執(zhí)行因素;

　　(9)外委工程及外部施工人員管理等因素;

　　6

　　(10)其他內(nèi)部風(fēng)險因素;

　　外部風(fēng)險識別：

　　(1)經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素;

　　(2)法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素;

　　(3)政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素;

　　(4)科技進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)發(fā)展因素;

　　(5)自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素;

　　(6)其他外部風(fēng)險因素。

　　第十三條 風(fēng)險評估的方法

　　(1)全面風(fēng)險管理辦公室和風(fēng)險職能部門應(yīng)當(dāng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，按照公司和本部門風(fēng)險發(fā)生的可能性及其影響程度，對識別的風(fēng)險進(jìn)行分析，評估和排序，形成風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫;

　　(2)勞動人事科和各職能部門應(yīng)準(zhǔn)確分析和掌握關(guān)鍵崗位各級管理人員的風(fēng)險偏好，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧�，避免因個人風(fēng)險偏好給企業(yè)帶來重大損失;

　　(4)風(fēng)險評估主要從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進(jìn)行評估;

　　第十四條 風(fēng)險評估的流程

　　(1)各風(fēng)險職能部門開展風(fēng)險信息收集、風(fēng)險評估等工作，形成本部門風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫;各單位和部門收集本部門的風(fēng)險信息可根據(jù)各自實際情況和職能范圍，進(jìn)行風(fēng)險收集和評估，并要 7

　　求提出采取的預(yù)防措施，整個風(fēng)險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出現(xiàn)空話、套話。

　　(2)各風(fēng)險職能部門將風(fēng)險信息收集和風(fēng)險評估結(jié)果報全面風(fēng)險管理辦公室;

　　(3)全面風(fēng)險管理辦公室將風(fēng)險信息和評估結(jié)果審核匯總形成公司風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫;

　　(4)各風(fēng)險職能部門風(fēng)險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風(fēng)險評估報告;

　　第四章風(fēng)險管理策略和解決方案

　　第十五條 風(fēng)險管理策略內(nèi)容：

　　(1)由風(fēng)險管理決策委員會提出并制定公司總體策略，主要圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好，風(fēng)險承受度，風(fēng)險有效性標(biāo)準(zhǔn)，制定企業(yè)風(fēng)險管理策略。并配備與風(fēng)險管理相關(guān)的人力和財力資源;

　　(2)各風(fēng)險職能部門制定各自重大風(fēng)險策略：根據(jù)公司總體目標(biāo)，結(jié)合本部門實際和職能，險確定風(fēng)險偏好，風(fēng)險承受度，風(fēng)險有效性標(biāo)準(zhǔn)，制定重大風(fēng)險管理策略，報全面風(fēng)險管理辦公室審核，經(jīng)風(fēng)險管理決策委員會批準(zhǔn)后執(zhí)行;

　　(3)風(fēng)險管理策略工具包括風(fēng)險承擔(dān)、轉(zhuǎn)移、對沖、轉(zhuǎn)化、補(bǔ)償、規(guī)避、控制等策略形式。

　　第十六條 風(fēng)險解決方案內(nèi)容：包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、涉及的管理和業(yè)務(wù)流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應(yīng)對措施。

　　第十七 風(fēng)險管理策略和解決方案制定流程

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　　(1)公司總體策略由風(fēng)險管理決策委員會制定;

　　(2)重大風(fēng)險管理策略和解決方案由各風(fēng)險職能部門根據(jù)公司目標(biāo)策略和各自職能制定，形成重大風(fēng)險管理策略和解決方案草案;

　　(3)各職能部門將重大風(fēng)險管理策略和解決方案草案報公司全面風(fēng)險管理辦公室審核匯總;

　　(4)公司全面風(fēng)險管理辦公室對風(fēng)險管理策略和解決方案進(jìn)行審核匯總，重點檢查風(fēng)險應(yīng)對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責(zé)任人，并上報風(fēng)險管理決策委員會審核批準(zhǔn)。

　　第五章 風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險監(jiān)控管理

　　第十八條 公司風(fēng)險預(yù)警體系為五級，分為綠色(安全)、藍(lán)色(關(guān)注)、黃色(提示)、橙色(預(yù)警)、紅色(危機(jī)響應(yīng))五個預(yù)警空間并分別設(shè)定域值指標(biāo);

　　第十九條 風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)可采取定量和定性的方式加以確定，應(yīng)盡可能采用量化指標(biāo)作為預(yù)警指標(biāo)，

　　第二十條 風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)的確定流程

　　(1)各風(fēng)險職能部門年初確定預(yù)警指標(biāo)及指標(biāo)數(shù)值范圍，并報全面風(fēng)險管理辦公室;

　　(2)全面風(fēng)險管理辦公室對年初風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行審核匯總后，報風(fēng)險管理決策委員會審議;

　　(3)公司風(fēng)險管理決策委員會對重大風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行審定，并批復(fù)執(zhí)行。

　　第二十一條 風(fēng)險預(yù)警分為一般風(fēng)險和重大風(fēng)險預(yù)警。對于

　　一般風(fēng)險預(yù)警各風(fēng)險職能單位按照風(fēng)險管理制度執(zhí)行，將監(jiān)控和預(yù)警情況及時報全面風(fēng)險管理辦公室。

　　第二十二條 對于重大風(fēng)險預(yù)警，指標(biāo)值超出藍(lán)色預(yù)警范圍，應(yīng)將預(yù)警情況按照制度要求進(jìn)行上報;指標(biāo)值超出黃色預(yù)警范圍，應(yīng)將情況直接上報全面風(fēng)險管理辦公室;指標(biāo)值超出橙色預(yù)警范圍，應(yīng)將預(yù)警情況直接報總經(jīng)理和風(fēng)險管理決策委員會;指標(biāo)值超出紅色預(yù)警范圍，直接上報總經(jīng)理和風(fēng)險管理決策委員會，并啟動重大風(fēng)險危險處理預(yù)案。

　　第六章 風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)

　　第二十三條 風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)包括持續(xù)的風(fēng)險管理監(jiān)督和風(fēng)險管理活動評價。

　　第二十四條 全面風(fēng)險管理辦公室應(yīng)定期和不定期開展風(fēng)險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風(fēng)險職能部門風(fēng)險信息庫是否完善加以改進(jìn);日常監(jiān)控是否及時并加以改進(jìn);風(fēng)險信息報告是否真實，風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管理解決方案是否有效;檢查重大風(fēng)險、重大事件、重大決策風(fēng)險管理的有效性和完備性。

　　第二十五條 全面風(fēng)險管理辦公室和各風(fēng)險職能部門應(yīng)加強(qiáng)自查工作，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理流程，完善風(fēng)險信息庫和風(fēng)險管理策略，加強(qiáng)風(fēng)險指標(biāo)的監(jiān)控和預(yù)警，每季度至少進(jìn)行自檢一次。

　　第二十六條 公司全面風(fēng)險管理辦公室應(yīng)定期向風(fēng)險管理決策委員會提交各項重大和重要風(fēng)險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風(fēng)險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。

　　第七章 風(fēng)險管理考核

　　第二十七條 風(fēng)險管理考核原則：

　　(1)公正原則

　　(2)可控性原則

　　(3)適度激勵原則

　　(4)年度考核與日常考評相結(jié)合原則

　　第二十七條 風(fēng)險考核內(nèi)容

　　(1)風(fēng)險管理組織運(yùn)行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設(shè)、人員配備、日常運(yùn)行等;

　　(2)風(fēng)險信息收集和風(fēng)險評估情況：包括風(fēng)險信息收集完備性、信息真實、信息提煉和風(fēng)類詳細(xì)性、風(fēng)險評估流程完備性、評估分析工具方法的科學(xué)性，風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫建立和完善等;

　　(3)風(fēng)險管理策略和風(fēng)險解決方案制定和執(zhí)行情況;

　　(4)風(fēng)險預(yù)警和監(jiān)控情況，風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系的全面和準(zhǔn)確性;

　　(5)風(fēng)險管理自查和報告情況：風(fēng)險自查工作、自查報告上報、風(fēng)險管理改進(jìn)和整改工作情況。

　　(6)風(fēng)險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，，由全面風(fēng)險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風(fēng)險信息與評估報告會。根據(jù)各單位提報的風(fēng)險信息及評估報告，由全面風(fēng)險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。

　　第二十八條 風(fēng)險管理考核方法采取日�？荚u和年度考評相結(jié)合的方法。考核過程要同全員業(yè)績考核體系相結(jié)合，公司風(fēng)險管理決策委員會對全面風(fēng)險管理辦公室進(jìn)行考核，全面風(fēng)險管理辦公室對每月對各風(fēng)險職能部門進(jìn)行考核，主要從風(fēng)險信息的報送、信息質(zhì)量、評估報告、預(yù)防措施等幾個方面考核，并將考核

　　結(jié)果向公司風(fēng)險管理決策委員會匯報。

　　第二十九條 年度風(fēng)險考核采取現(xiàn)場調(diào)查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，考核評分采用百分制。

　　第三十條全面風(fēng)險管理應(yīng)結(jié)合公司全面預(yù)算管理開展工作。切實防范日常運(yùn)營過程中發(fā)生的各類生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險，確保公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理工作安全運(yùn)行。

　　第三十一條，公司對全面風(fēng)險管理工作實行專項獎懲，對考核結(jié)果前三名的分別實施3000元、20xx元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風(fēng)險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風(fēng)險管理工作的相關(guān)管理人員給予一定獎勵。

　　第八章 風(fēng)險管理報告

　　第三十二條 建立健全風(fēng)險管理報告制度，各風(fēng)險管理部門定期向全面風(fēng)險管理辦公室報送本部門風(fēng)險管理報告;全面風(fēng)險管理辦公室定期向公司風(fēng)險管理決策委員會上報公司風(fēng)險管理報告。

　　第三十三條 風(fēng)險管理報告內(nèi)容：

　　(1)風(fēng)險信息收集和風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫建立完善情況;

　　(2)風(fēng)險評估基本情況以及重大風(fēng)險確定情況;

　　(3)風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度的確定;

　　(4)風(fēng)險管理策略以及風(fēng)險解決方案制定情況;

　　(5)風(fēng)險預(yù)警和監(jiān)控情況;

　　(6)風(fēng)險管理方案執(zhí)行情況;

　　(7)內(nèi)控制度建立和完善情況;

　　(8)風(fēng)險管理方案調(diào)整以及方案整改情況;

　　(9)其他風(fēng)險管理信息。

　　第三十四條 年度報告各風(fēng)險職能部門應(yīng)對上年度本部門風(fēng)險管理情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，回顧上年度風(fēng)險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風(fēng)險管理意見和建議等內(nèi)容，并對報告信息的真實性、完整性負(fù)責(zé)。

　　第三十五條 全面風(fēng)險管理辦公室，每年年底，對各風(fēng)險職能部門年度管理報告進(jìn)行審核和匯總，形成公司年度風(fēng)險管理報告，報公司風(fēng)險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負(fù)責(zé)。

　　第三十六條 本管理制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，同時亭南煤業(yè)公司發(fā)〔20xx9〕113號文同時廢止。

　　二〇一二年四月十一日

全面風(fēng)險管理制度 篇3

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)中國泛海控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“集團(tuán)公司”)及所屬各公司全面風(fēng)險管理，保障穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，結(jié)合集團(tuán)實際情況，制訂本制度。

　　第二條本制度適用于集團(tuán)公司各部門、所屬各公司及受托管理公司(以下總稱為“集團(tuán)”)的風(fēng)險管理工作。集團(tuán)公司所屬上市公司、公眾公司風(fēng)險管理工作按照國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定要求，結(jié)合實際分別制定。三級及以下公司全面風(fēng)險管理建設(shè)工作，由所屬各公司負(fù)責(zé)。

　　第三條本制度所稱風(fēng)險，是指在集團(tuán)未來經(jīng)營管理中，各種不確定性對集團(tuán)實現(xiàn)其戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)的影響。集團(tuán)風(fēng)險分為集團(tuán)層面的常見風(fēng)險與業(yè)務(wù)流程控制風(fēng)險兩個方面。

　　第四條本制度所稱“全面風(fēng)險管理”，是集團(tuán)公司董事會、管理層及各部門、所屬各公司和全體員工共同參與的，圍繞集團(tuán)總體戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中，執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，對集團(tuán)運(yùn)營中要面臨的內(nèi)部的、外部的可能危及集團(tuán)利益的不確定性，執(zhí)行相應(yīng)的控制措施，以獲得集團(tuán)利益的最大化。

　　第五條集團(tuán)全面風(fēng)險管理的目標(biāo)，是通過識別、評估影響集團(tuán)戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的內(nèi)外部風(fēng)險，建立和落實有效的管理措施，確保將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并在可承受的范圍內(nèi)。

　　第六條集團(tuán)全面風(fēng)險管理遵循全面、重要、制衡、適應(yīng)、成本效益的原則，確保風(fēng)險管理的有效性。

　　(一)全面性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋集團(tuán)的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險管理的空白或漏洞。

　　(二)重要性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)在全面風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。

　　(三)制衡性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運(yùn)營效率。

　　(四)適應(yīng)性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)與集團(tuán)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況以及風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。

　　(五)成本效益原則：風(fēng)險管理應(yīng)考慮實施成本與預(yù)期效益的匹配，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。

　　第七條集團(tuán)全面風(fēng)險管理涵蓋公司治理與經(jīng)營管理活動中所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：

　　(一)公司治理環(huán)節(jié)：主要包括“三會”運(yùn)作，“三會”和管理層的職權(quán)等。

　　(二)重大資產(chǎn)購買和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產(chǎn)自建、購置、處置、維護(hù)、保管與記錄等。

　　(三)對外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權(quán)、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。

　　(四)對外擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。

　　(五)日常經(jīng)營環(huán)節(jié)：主要包括：生產(chǎn)、采購與付款、銷售與收款、財務(wù)會計管理、全面質(zhì)量管理、產(chǎn)品研發(fā)、人事管理等。

　　第二章組織體系與職責(zé)分工

　　第八條集團(tuán)應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立科學(xué)、完善的公司治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)，明確董事會、監(jiān)事會、管理層和執(zhí)行層(公司內(nèi)部各層級)的職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)則、工作程序和相關(guān)要求的制度安排，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡，避免職權(quán)交叉、缺失或職權(quán)過于集中，明確責(zé)任，減少內(nèi)耗，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。

　　第九條集團(tuán)公司董事會是全面風(fēng)險管理工作的決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對集團(tuán)全面風(fēng)險管理的有效性負(fù)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其主要職責(zé)如下：

　　(一)建立完善的公司組織架構(gòu)并確保其有效運(yùn)行。

　　(二)制定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面預(yù)算管理制度，明確集團(tuán)風(fēng)險管理目標(biāo)，有效規(guī)范集團(tuán)經(jīng)營行為。

　　(三)審批集團(tuán)全面風(fēng)險管理制度。

　　(四)審定集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。

　　(五)審批集團(tuán)全面風(fēng)險管理年度報告。

　　(六)監(jiān)督、評價集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)和運(yùn)轉(zhuǎn)的有效性。

　　第十條集團(tuán)公司管理層負(fù)責(zé)日常風(fēng)險管理工作。其主要職責(zé)如下：

　　(一)根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)算以及風(fēng)險管理目標(biāo)，確保集團(tuán)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)和年度預(yù)算的有效執(zhí)行。

　　(二)擬定集團(tuán)全面風(fēng)險管理制度和相關(guān)的風(fēng)險管理工作流程，報董事會審批。

　　(三)擬定集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案，報董事會審批。

　　(四)建立健全風(fēng)險管理監(jiān)督評價和考核機(jī)制，對風(fēng)險管理實施有效的日常監(jiān)督檢查與評價，并進(jìn)行嚴(yán)格考核。

　　(五)向集團(tuán)公司董事會提交全面風(fēng)險管理年度報告。

　　(六)組織集團(tuán)全面風(fēng)險管理信息體系和集團(tuán)風(fēng)險管理文化建設(shè)。

　　(七)落實集團(tuán)公司董事會決定的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其它事項。

　　第十一條集團(tuán)公司設(shè)立風(fēng)險控制總監(jiān)，負(fù)責(zé)集團(tuán)日常風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和管理。集團(tuán)公司成立風(fēng)險控制管理總部作為全面風(fēng)險管理工作的職能部門，并向集團(tuán)公司風(fēng)險控制總監(jiān)匯報工作。

　　風(fēng)險控制總監(jiān)的職責(zé)如下：

　　(一)擬定集團(tuán)風(fēng)險管理制度，參與集團(tuán)重大經(jīng)營決策以及經(jīng)營目標(biāo)、預(yù)算目標(biāo)的設(shè)定。

　　(二)擬訂風(fēng)險管理工作具體管理辦法和工作流程。

　　(三)指導(dǎo)集團(tuán)風(fēng)險管理與其他經(jīng)營計劃和管理活動的整合。

　　(四)提出集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理組織職能體系建設(shè)建議方案。

　　(五)監(jiān)督檢查集團(tuán)公司各部門和所屬各公司貫徹執(zhí)行全面風(fēng)險管理流程情況。

　　(六)推動集團(tuán)整體風(fēng)險管理能力的提升，包括風(fēng)險管理知識的培訓(xùn)、風(fēng)險管理意識的增強(qiáng)以及風(fēng)險管理技能的提高。

　　(七)組織起草集團(tuán)全面風(fēng)險管理年度報告。

　　(八)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)集團(tuán)全面風(fēng)險管理日常工作。

　　第十二條全面風(fēng)險管理是集團(tuán)各層面、各崗位、每位員工的重要工作職責(zé)之一，集團(tuán)各部門、所屬各公司以及每位員工，應(yīng)充分認(rèn)識自身的風(fēng)險管理責(zé)任，履行風(fēng)險管理工作職責(zé)，自覺防范和控制風(fēng)險，將風(fēng)險管理意識貫穿于集團(tuán)經(jīng)營管理的各方面和業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節(jié)。

　　第十三條集團(tuán)公司各部門負(fù)責(zé)人為本部門風(fēng)險管理責(zé)任人，并指定一名員工為風(fēng)險管理聯(lián)系人，負(fù)責(zé)組織本部門風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告及風(fēng)險控制等工作。

　　第十四條所屬各公司董事會是本公司風(fēng)險管理的決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，所屬公司董事長或授權(quán)風(fēng)險控制總監(jiān)為本公司風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，執(zhí)行風(fēng)險管理制度，履行風(fēng)險管理職能。

　　所屬各公司應(yīng)結(jié)合本公司的實際情況，逐步建立全面風(fēng)險管理組織體系。

　　所屬各公司風(fēng)險控制總監(jiān)由集團(tuán)公司委派或任命，負(fù)責(zé)所屬公司日常風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和管理。未獨(dú)立設(shè)置風(fēng)險控制總監(jiān)的所屬公司應(yīng)指定分管風(fēng)險管理的領(lǐng)導(dǎo)，并報集團(tuán)公司批準(zhǔn)。

　　所屬各公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或指定資產(chǎn)財務(wù)部門作為本公司風(fēng)險管理的職能部門。

　　第十五條集團(tuán)公司各部門和所屬各公司在風(fēng)險管理過程中主要履行以下職責(zé)：

　　(一)執(zhí)行集團(tuán)全面風(fēng)險管理制度和全面風(fēng)險管理流程。

　　(二)研究提出本單位的重大決策風(fēng)險評估報告，并配合風(fēng)險管理主管部門開展與本單位有關(guān)的風(fēng)險評估工作。

　　(三)研究提出由本單位負(fù)主導(dǎo)管理責(zé)任的重大風(fēng)險的管控措施。

　　(四)對本單位的相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行管理監(jiān)控和分析，向風(fēng)險管理主管部門提交風(fēng)險日常監(jiān)控信息和風(fēng)險預(yù)警信息。

　　(五)做好本單位有關(guān)建立風(fēng)險管理信息體系的工作。

　　(六)做好本單位培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作。

　　(七)辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。

　　第三章風(fēng)險管理流程

　　6

　　第十六條集團(tuán)風(fēng)險管理的基本流程包括：風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險監(jiān)督、改進(jìn)與報告。

　　(一)風(fēng)險評估包括：收集信息、梳理流程、對風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和評價。

　　(二)風(fēng)險控制包括：修訂完善集團(tuán)各項規(guī)章制度、明確風(fēng)險管理目標(biāo)、制定風(fēng)險控制措施、建立健全內(nèi)部控制體系。

　　(三)風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)包括：定期對風(fēng)險管理流程及其有效性進(jìn)行自我評估;定期集團(tuán)的風(fēng)險管理工作進(jìn)行檢查;聘請外部中介機(jī)構(gòu)對集團(tuán)的風(fēng)險管理進(jìn)行檢查;逐步建立符合集團(tuán)實際情況的風(fēng)險管理指標(biāo)體系;建立風(fēng)險提示機(jī)制;督促風(fēng)險管理問題的及時改進(jìn)。

　　(四)評估報告：風(fēng)險管理部門每年向管理層和董事會提交風(fēng)險評估報告;發(fā)生重大風(fēng)險事項應(yīng)隨時報告。

　　第四章風(fēng)險評估

　　第十七條風(fēng)險評估是集團(tuán)風(fēng)險管理過程中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它包括收集信息、梳理流程、識別風(fēng)險，評價風(fēng)險等幾個方面，并通過對風(fēng)險影響程度的分析，給出集團(tuán)風(fēng)險控制的優(yōu)先次序等。

　　第十八條收集信息。集團(tuán)公司各部門、所屬各公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與集團(tuán)經(jīng)營管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測，建立有效的風(fēng)險收集與管理系統(tǒng)，對初始信息進(jìn)行篩癬提煉、對比、分類、組合等必要的管理，以便進(jìn)行風(fēng)險評估。這些初

　　始信息主要包括與戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、產(chǎn)業(yè)與金融政策、市場供需、行業(yè)及競爭對手情況、集團(tuán)戰(zhàn)略與內(nèi)部運(yùn)行、財務(wù)狀況以及法律法規(guī)等。

　　第十九條梳理流程。就是對涉及集團(tuán)經(jīng)營管理全過程的各項管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和分類，確定現(xiàn)有流程體系現(xiàn)狀，為集團(tuán)識別風(fēng)險，優(yōu)化流程創(chuàng)造條件。

　　第二十條風(fēng)險識別。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)查找各業(yè)務(wù)單元、各項重要管理活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。識別經(jīng)營過程中面臨的各類風(fēng)險。

　　(一)集團(tuán)公司各部門、所屬各公司為風(fēng)險識別的主要實施單位。

　　(二)風(fēng)險識別方法主要包括：風(fēng)險清單識別法、財務(wù)報表分析法、流程識別法、現(xiàn)場調(diào)查法等。

　　(三)風(fēng)險識別的步驟包括：閱讀風(fēng)險清單、辨識公司常見風(fēng)險、訪談、繪制流程圖、撰寫流程說明、識別流程風(fēng)險點、提出控制措施、填寫風(fēng)險控制矩陣、整理風(fēng)險識別文檔等。

　　第二十一條風(fēng)險分析。風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)對識別出的風(fēng)險采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行分析和評估，統(tǒng)一制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型，確保評估的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和評估程序的合理性和準(zhǔn)確性。

　　第二十二條對各種風(fēng)險之間的相關(guān)性進(jìn)行分析，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險之間的自然對沖、風(fēng)險事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，對風(fēng)險

　　8

　　進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。

　　第二十三條風(fēng)險評價。在風(fēng)險分析和整合的基礎(chǔ)上，評價風(fēng)險可能產(chǎn)生損失的大小以及對集團(tuán)實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響程度。

　　第五章風(fēng)險控制

　　第二十四條風(fēng)險控制包括修訂完善集團(tuán)各項規(guī)章制度、明確風(fēng)險管理目標(biāo)、制定風(fēng)險控制措施、建立健全內(nèi)部控制體系。

　　第二十五條修訂完善集團(tuán)各項規(guī)章制度。集團(tuán)成立制度建設(shè)小組，根據(jù)調(diào)整確定后的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、三定方案(定崗、定編、定職責(zé))以及各項管理及重要業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案，按照財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，結(jié)合集團(tuán)實際情況，對集團(tuán)現(xiàn)行各項規(guī)章制度進(jìn)行全面清理、審閱、修訂與完善，建立健全全面風(fēng)險管理制度體系。

　　第二十六條明確風(fēng)險管理目標(biāo)、制定風(fēng)險控制措施。集團(tuán)根據(jù)風(fēng)險管理總體目標(biāo)，針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險控制措施�？刂拼胧┲饕�包括：

　　(一)解決該項風(fēng)險所要達(dá)到的具體目標(biāo)。

　　(二)所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程。

　　(三)所需要的條件和資源。

　　(四)所采取的具體措施。

　　第二十七條風(fēng)險控制措施的組織實施。根據(jù)風(fēng)險涉及的職能部

　　門和業(yè)務(wù)單位進(jìn)行分工，認(rèn)真組織實施風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險得到有效控制。

　　第二十八條建立健全集團(tuán)內(nèi)部控制體系。

　　(一)根據(jù)經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險管理目標(biāo)一致、風(fēng)險控制與運(yùn)營效率及效果相平衡的原則，集團(tuán)制定風(fēng)險解決的內(nèi)控方案，針對重大風(fēng)險所涉及的各項管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施。

　　(二)集團(tuán)制定合理、有效的內(nèi)控措施，包括不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效考評控制等。

　　(三)不相容職務(wù)分離控制要求全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，實施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。

　　(四)授權(quán)審批控制要求根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。

　　常規(guī)授權(quán)是指集團(tuán)在日常經(jīng)營管理活動中按照既定的職責(zé)和程序進(jìn)行的授權(quán);特別授權(quán)是指集團(tuán)在特殊情況、特定條件下進(jìn)行的授權(quán)。

　　集團(tuán)各級管理人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任。集團(tuán)對于重大的業(yè)務(wù)和事項，實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個人不得單獨(dú)進(jìn)行決策或者擅自改變集體決策。

　　(五)會計系統(tǒng)控制要求嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度，加強(qiáng)會計基礎(chǔ)工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。

　　集團(tuán)依法設(shè)置會計機(jī)構(gòu)，配備會計從業(yè)人員。從事會計工作的人員，必須取得會計從業(yè)資格證書。財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備會計師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格。

　　(六)財產(chǎn)保護(hù)控制要求建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財產(chǎn)記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確保財產(chǎn)安全。公司嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財產(chǎn)。

　　(七)預(yù)算控制要求實施全面預(yù)算管理制度，明確各責(zé)任單位在預(yù)算管理中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，嚴(yán)格預(yù)算考核，強(qiáng)化預(yù)算約束。

　　(八)運(yùn)營分析控制要求建立運(yùn)營情況分析制度，管理層應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財務(wù)等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運(yùn)營情況分析，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時查明原因并加以改進(jìn)。

　　(九)績效考評控制要求建立和實施績效考評制度，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對集團(tuán)內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績進(jìn)行定期考核和客觀評價，將考評結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評優(yōu)、降級、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。

　　(十)集團(tuán)根據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)，結(jié)合風(fēng)險應(yīng)對策略，綜合運(yùn)用控制措施，對各種業(yè)務(wù)和事項實施有效控制。

　　第六風(fēng)險的監(jiān)督、改進(jìn)與報告

　　第二十九條風(fēng)險管理的監(jiān)督包括集團(tuán)公司監(jiān)事會對董事會風(fēng)險管理工作的監(jiān)督;集團(tuán)公司董事會對管理層風(fēng)險管理工作的監(jiān)督;集團(tuán)公司管理層以及風(fēng)險控制管理總部對其他部門以及所屬各公司風(fēng)險管理工作的監(jiān)督。

　　第三十條集團(tuán)公司董事會負(fù)責(zé)定期或不定期地對管理層及風(fēng)險控制管理總部的風(fēng)險管理工作進(jìn)行檢查，對是否按照有關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險管理工作及其工作效果進(jìn)行評價;也可根據(jù)工作需要，聘請獨(dú)立第三方對公司風(fēng)險管理工作進(jìn)行獨(dú)立檢查評價。

　　第三十一條集團(tuán)公司風(fēng)險控制管理總部要定期或不定期對各部門和所屬各公司風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，對風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價，提出調(diào)整改進(jìn)建議，出具評價和建議報告。

　　集團(tuán)公司風(fēng)險控制管理總部要以公司重大風(fēng)險、重大事件和重要決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點，對集團(tuán)風(fēng)險管理基本流程實施情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第三十二條集團(tuán)公司各部門和所屬各公司要定期對其風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報告應(yīng)及時報送給集團(tuán)公司風(fēng)險管理總部。

　　第三十三條集團(tuán)公司風(fēng)險控制管理總部要逐步建立符合公司實際情況的風(fēng)險管理指標(biāo)體系，并將其作為搜集各部門和所屬各公司風(fēng)

　　險管理信息的基礎(chǔ)，用以量化評價考核集團(tuán)各方面風(fēng)險管理情況，對風(fēng)險評估所確定的由其管理的重大風(fēng)險和其他需關(guān)注的風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。

　　第三十四條建立風(fēng)險提示機(jī)制。對在經(jīng)營過程中，通過監(jiān)測、檢驗、檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，風(fēng)險管理部門以《風(fēng)險提示函》的形式，及時向有關(guān)部門或所屬公司發(fā)出風(fēng)險提示，并促進(jìn)其改進(jìn)。

　　第三十五條建立風(fēng)險評估報告制度。集團(tuán)風(fēng)險評估報告分為定期報告和不定期報告。定期風(fēng)險報告是對某一個階段公司經(jīng)營發(fā)展中存在的風(fēng)險和糾正的情況進(jìn)行的綜合報告;不定期專項風(fēng)險報告是對監(jiān)控中或風(fēng)險檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險或風(fēng)險隱患問題進(jìn)行的專項報告。風(fēng)險報告要按照規(guī)定的報告程序報送集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門。

　　報告主要包括以下內(nèi)容：集團(tuán)總體經(jīng)營與運(yùn)行情況;風(fēng)險管理組織體系和基本流程的建立與維護(hù);公司內(nèi)控制度及其執(zhí)行情況;各類風(fēng)險的評估方法及結(jié)果;重大風(fēng)險事件情況及未來風(fēng)險的預(yù)測;公司日常經(jīng)營與風(fēng)險管理的改進(jìn)建議。

　　第三十六條集團(tuán)公司各部門和所屬各公司風(fēng)險管理主管部門在對重大風(fēng)險的日常監(jiān)控中，要建立重要事件快速報告制度和報送責(zé)任人制度，就業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)管理、資金運(yùn)用、工程管理等方面出現(xiàn)的重大問題以及與集團(tuán)有關(guān)的敏感問題、群體性事件、重大突發(fā)事件、重大違法違紀(jì)事件等情況，在所監(jiān)控的風(fēng)險達(dá)到預(yù)警條件時，相關(guān)部門或單位應(yīng)當(dāng)立即報告集團(tuán)公司。所屬各公司的風(fēng)險管理主管部門在

　　發(fā)出風(fēng)險預(yù)警報告時，應(yīng)立即啟動風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，采取風(fēng)險應(yīng)對措施，并及時向集團(tuán)風(fēng)險控制管理總部報告。

　　第三十七條對于重大突發(fā)風(fēng)險和跨所屬公司并可能對集團(tuán)造成重大影響的風(fēng)險，所屬各公司的風(fēng)險管理部門應(yīng)在發(fā)出風(fēng)險預(yù)警報告后立即采取相關(guān)措施，盡量控制風(fēng)險，并隨時向風(fēng)險控制管理總部報告當(dāng)?shù)刂卮箫L(fēng)險變化情況、原因、趨勢及下一步對策建議。風(fēng)險控制管理總部應(yīng)立即組織分析情況、統(tǒng)籌制訂、實施風(fēng)險應(yīng)對方案，盡量降低突發(fā)風(fēng)險對集團(tuán)的影響，并報董事會。

　　第三十八條集團(tuán)風(fēng)險管理要納入績效考核管理，作為績效考核的一個指標(biāo)或組成部分。

　　對因工作失職、瀆職而遲報、漏報重要事件，甚至有意見隱瞞不報造成嚴(yán)重后果的，按管理程序?qū)⒆肪坑嘘P(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第七章全面風(fēng)險管理信息體系建設(shè)

　　第三十九條全面風(fēng)險管理工作應(yīng)充分利用信息技術(shù)手段，建立涵蓋風(fēng)險管理流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)的風(fēng)險管理信息體系，包括風(fēng)險管理信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等各項功能。

　　第四十條風(fēng)險控制管理總部負(fù)責(zé)提出風(fēng)險管理信息體系的功能需求，并與集團(tuán)信息化管理部門配合，根據(jù)集團(tuán)信息化建設(shè)總體規(guī)劃提出風(fēng)險管理信息體系的建設(shè)規(guī)劃方案，同時配合集團(tuán)信息技術(shù)專

　　業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)力量，進(jìn)行集團(tuán)風(fēng)險管理信息體系的具體開發(fā)、建設(shè)和應(yīng)用工作。

　　第四十一條集團(tuán)各部門和所屬各公司應(yīng)確保輸入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)特殊的批準(zhǔn)程序不得更改。

　　第四十二條集團(tuán)公司信息管理部門應(yīng)確保風(fēng)險管理信息體系運(yùn)行的穩(wěn)定性、安全性和權(quán)限管理有效性，并根據(jù)實際需要不斷進(jìn)行系統(tǒng)改進(jìn)、完善或更新。

　　第八章風(fēng)險管理文化建設(shè)

　　第四十三條集團(tuán)大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹立正確的風(fēng)險管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險管理意識，促進(jìn)集團(tuán)全面風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　第四十四條集團(tuán)將風(fēng)險管理文化融于企業(yè)文化建設(shè)全過程，在各層面營造風(fēng)險管理文化的氛圍，在企業(yè)文化管理的相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容。

　　第四十五條集團(tuán)公司和所屬各公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點的管理人員和崗位操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險管理文化的骨干力量。

　　第四十六條集團(tuán)定期對高級管理人員以及全體員工進(jìn)行風(fēng)險管理理念、知識、流程以及控制方式等內(nèi)容的培訓(xùn)，以增強(qiáng)風(fēng)險管理

　　意識和能力。

　　第四十七條各級管理人員和崗位操作人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險無處不在、風(fēng)險無時不在、合理利用機(jī)會風(fēng)險的意識，發(fā)揚(yáng)光大“人人都是一道屏障”的風(fēng)險控制文化，樹立崗位上的風(fēng)險管理責(zé)任重于泰山的理念。

　　第四十八條集團(tuán)公司和所屬各公司將通過多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠信準(zhǔn)則和風(fēng)險意識，進(jìn)行風(fēng)險管理案例教育，針對不同對象，開展風(fēng)險管理制度和流程的操作人員崗前風(fēng)險管理培訓(xùn)。

　　第九章附則

　　第四十九條本制度由集團(tuán)公司風(fēng)險控制管理總部負(fù)責(zé)解釋。第五十條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。

全面風(fēng)險管理制度 篇4

　　1.承擔(dān)學(xué)生班導(dǎo)或輔導(dǎo)員的任務(wù)，深入做好學(xué)生思想政治工作。

　　2.承擔(dān)課程的輔導(dǎo)、答疑、批改作業(yè)、輔導(dǎo)課、實驗課、實習(xí)課、組織課堂討論等教學(xué)工作，協(xié)助指導(dǎo)畢業(yè)論文、畢業(yè)設(shè)計，參加組織和指導(dǎo)生產(chǎn)實習(xí)、社會調(diào)查等方面的工作。

　　3.參與實驗室建設(shè)。

　　4.經(jīng)批準(zhǔn)，擔(dān)任某些課程的部分或全部講課工作。

　　5.與講課教師密切配合，做好教學(xué)準(zhǔn)備工作。經(jīng)常與學(xué)生聯(lián)系，了解學(xué)生的思想、學(xué)習(xí)、生活狀況，做好溝通教與學(xué)的工作。

　　6.擔(dān)任教學(xué)、科學(xué)研究、行政等方面的管理工作。

　　7.參加教學(xué)研究或科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、社會服務(wù)及其他科學(xué)技術(shù)工作。

　　8.根據(jù)二級學(xué)院和人事處的安排，集中一定時間參加與專業(yè)相結(jié)合的社會實踐。

全面風(fēng)險管理制度 篇5

　　在江河湖泊設(shè)置入河排污口的建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)取得縣級以上地方政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)出具的入河排污口設(shè)置同意文件。

　　入河排污口的設(shè)置審查和出具同意文件實行分級辦理。具有以下情形之一的，由流域管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)入河排污口設(shè)置審查和出具同意文件：

　　(一)環(huán)境影響評價文件由國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批的建設(shè)項目需要設(shè)置入河排污口的;

　　(二)取水許可申請(水資源論證)文件由國務(wù)院水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)審批的建設(shè)項目需要設(shè)置入河排污口的;

　　(三)河道管理范圍內(nèi)工程建設(shè)方案審查文件由流域管理機(jī)構(gòu)審批的建設(shè)項目需要設(shè)置入河排污口的;

　　(四)在流域管理機(jī)構(gòu)直接管理的河道(河段)、湖泊、水庫設(shè)置入河排污口的。

　　在含有省界斷面的水功能區(qū)(包括省界緩沖區(qū))內(nèi)設(shè)置入河排污口的，應(yīng)當(dāng)事先征求流域管理機(jī)構(gòu)的意見。

　　其他入河排污口設(shè)置同意的分級權(quán)限由省、自治區(qū)、直轄市政府水行政主管部門確定。

　　入河排污口需經(jīng)設(shè)置同意部門驗收，并取得排污許可證后方可使用。

全面風(fēng)險管理制度 篇6

　　1.目的：為合理使用資源，加強(qiáng)公司辦公用品和計算機(jī)耗材使用管理，有效降低公司運(yùn)行成本，培養(yǎng)勤儉節(jié)約的習(xí)慣，打造節(jié)約型公司，特制定本辦法。

　　2.范圍：公司所有行政部門。

　　3.定義：無。

　　4.管制流程：無。

　　5.執(zhí)行方法：辦公用品和耗材的使用管理應(yīng)堅持“統(tǒng)一管理、合理使用、節(jié)約高效”的原則。

　　5.1 辦公耗材采購：

　　5.1.1辦公耗材采購工作中遵循公開、公平、公正、效益、廉潔及維護(hù)公司利益的原則。

　　經(jīng)過價格比對和實地考察之后上報主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)審批后進(jìn)行定點采購。

　　5.1.2辦公設(shè)備(指:復(fù)印機(jī),打印機(jī),傳真機(jī),電話機(jī)，電腦,電腦硬件等各種電子設(shè)備)的

　　購置經(jīng)管理部核實后,一律由管理部和采購人員共同負(fù)責(zé)采購。

　　5.1.3辦公用品(指:電池,中性筆芯,各種筆記本,會議記錄本,復(fù)寫紙，計算器，訂書機(jī)，文件夾，打印紙，鋼筆墨水等)由倉庫或使用人提出申請統(tǒng)一購置,各部門不得自行購買。

　　5.2辦公耗材領(lǐng)�。�

　　5.2.1 辦公用品和耗材的領(lǐng)取實行“統(tǒng)一管理、以舊換新”的原則。

　　5.2.2鉛筆、簽字筆、釘書針、回形針等低值易耗辦公用品領(lǐng)取時憑部門主管簽字的領(lǐng)料單領(lǐng)取并填寫領(lǐng)用登記表，不得代領(lǐng);電腦硬件、打印機(jī)墨盒等易損易耗件一律以舊換新，憑分管副總簽字的領(lǐng)料單領(lǐng)取并填寫領(lǐng)用登記表。廢品由倉庫集中保存。

　　5.2.3供應(yīng)商送貨時提供簽收單，采購人員要核對到貨實物是否與簽收單相符，并存放在倉庫，各部門統(tǒng)一到倉庫領(lǐng)取。

　　5.3辦公耗材使用要求：

　　5.3.1辦公用品和耗材要本著“合理、節(jié)約、高效”的使用原則，嚴(yán)格杜絕鋪張浪費(fèi)。

　　5.3.2所有紙張必須堅持雙面使用。墨盒的使用，應(yīng)嚴(yán)格按照使用量控制更換次數(shù)，在不影響使用效果的情況下，新鼓可考慮多次充粉后再換。

　　5.3.3管理部每年年底公布各部門使用耗材的情況，并根據(jù)情況提出改進(jìn)建議。

　　6. 嚴(yán)禁虛報冒領(lǐng)、弄虛作假，否則將對相關(guān)人員給予相應(yīng)的處罰。

　　7.未盡事宜，另行研究決定。

　　8. 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

　　浙江明士達(dá)經(jīng)編涂層有限公司

　　管理部 20xx年03月25日

全面風(fēng)險管理制度 篇7

　　為了貫徹落實省委巡視組關(guān)于“城區(qū)菜市場整治”的指示精神，結(jié)合wx實際，特制訂本方案。

　　一、指導(dǎo)思想。菜市場建設(shè)、菜藍(lán)子供給事關(guān)國計民生，按照努力建設(shè)社會主義和諧社會的總要求，將菜市場平面管理工作作為解決人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實的利益問題的一項重要舉措，認(rèn)識上要有新的提高，工作上要有新的標(biāo)準(zhǔn)，實效上要有新的突破，從關(guān)注民生的角度加強(qiáng)和落實菜市場平面管理工作，從改善民生的角度提高菜市場建設(shè)和管理服務(wù)水平，以群眾的滿意度作為菜市場平面管理工作的立足點和落腳點。

　　二、工作目標(biāo)。從wx的實際情況出發(fā)，菜市場平面管理工作擬完成以下六項目標(biāo)。

　　1. 編制全市菜市場網(wǎng)點規(guī)劃。按照《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和國家商務(wù)部、財政部《標(biāo)準(zhǔn)化菜市場設(shè)置與管理規(guī)范》及其它相關(guān)法規(guī)，制訂wx市菜市場網(wǎng)點規(guī)劃，徹底防變我市菜市場政策缺失和發(fā)展滯后的問題。

　　2. 制訂行業(yè)經(jīng)營規(guī)范，推進(jìn)市場標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。從源頭上治理出店經(jīng)營、占道經(jīng)營行為。應(yīng)在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，制訂各行業(yè)經(jīng)營要素標(biāo)準(zhǔn)，明確市場開辦者、經(jīng)營者、管理者之間的責(zé)任，并由政府協(xié)調(diào)商務(wù)、工商、市場、城管、規(guī)劃、衛(wèi)生等相關(guān)執(zhí)法單位的執(zhí)法合力，強(qiáng)制達(dá)標(biāo)，對經(jīng)營要素不達(dá)標(biāo)的堅決予以取締。根據(jù)外地市場管理經(jīng)驗，可以試行入市主體由市場中心進(jìn)行前置審批的作法。

　　3. 規(guī)劃建設(shè)一批有區(qū)域輻射力的專業(yè)市場。請市政府批準(zhǔn)市場中心擬建的外灘菜農(nóng)市場，對自產(chǎn)自銷的菜農(nóng)給予經(jīng)營場地，解決城區(qū)主要占道源。同時吸取老城區(qū)教訓(xùn)，在新城區(qū)規(guī)劃建設(shè)1-2個蔬菜批發(fā)市場，5-8個集貿(mào)市場。應(yīng)當(dāng)抓住當(dāng)前全國建設(shè)社會主義新農(nóng)村，湖北兩型社會試驗區(qū)，大別山革命老區(qū)改革發(fā)展振興計劃，四萬億拉動內(nèi)需計劃，中央資金向農(nóng)村政策傾斜的有利時機(jī)，爭取引進(jìn)一、兩個大的市場項目落戶wx。

　　4、開展社區(qū)菜市場試點，著手解決老城區(qū)菜市場缺失問題。

　　5、落實菜市場管理辦法和扶持政策。

　　6、健全依法行政機(jī)制，形成強(qiáng)大的管理合力，依法管理城市，提高管理水平。

　　7、城區(qū)菜市場環(huán)境衛(wèi)生、經(jīng)營秩序、食品安全、公共安全、管理水平、群眾滿意度有明顯的提高。

　　8、取締城區(qū)主干道菜農(nóng)占道經(jīng)營。

　　三、主要抓手。

　　1、建成外灘菜農(nóng)市場、搬遷水果市場、改造八戶塘市場。形成以八戶塘市場為龍頭，以城鄉(xiāng)市場、城鄉(xiāng)超市為網(wǎng)絡(luò)的城鄉(xiāng)市場供應(yīng)網(wǎng)。wx城市管理難，菜農(nóng)占道經(jīng)營管理難，主要原因之一就是菜市場嚴(yán)重不足，特別是永寧市場拆遷后，這一矛盾更加突出。按照國家關(guān)于食品安全的要求，wx也迫徹需要建設(shè)一個大型的菜農(nóng)市場對自產(chǎn)自銷的菜農(nóng)集中管理，確保消費(fèi)安全。與此同時，把現(xiàn)已不適應(yīng)wx消費(fèi)要求的青林水果批發(fā)市場遷到外灘，在原水果市場的場地上建設(shè)城東菜市場，填補(bǔ)城東地區(qū)菜市場的空白。

　　2、進(jìn)行社區(qū)菜市場試點。wx目前形成規(guī)模的菜市場只有八戶塘市場、永寧市場、大世界市場，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足城市消費(fèi)需求，按照菜市場基本規(guī)范，菜市場的服務(wù)半徑為500米-800米，按此推算，wx城區(qū)除去超市以外最少要建10-15個菜市場，要解決這一突出矛盾，可以先行社區(qū)市場試點，結(jié)合城市網(wǎng)格化管理，每個社區(qū)應(yīng)利用社區(qū)資源建設(shè)一個1000平方米左右的社區(qū)菜市場，分流主城區(qū)、主街道占道經(jīng)營壓力。

　　3、制訂《wx市菜市場管理辦法》。按照商務(wù)部、財政部《標(biāo)準(zhǔn)化菜市場設(shè)置與管理規(guī)范》，和我省仙桃市、宜昌市菜市場建設(shè)管理的經(jīng)驗，結(jié)合wx的實際，明確：菜市場建設(shè)規(guī)劃、菜市場與房地方開發(fā)、菜市場的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、菜市場建設(shè)與財政支持、菜市場建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、菜市所有者、經(jīng)營者、消費(fèi)者權(quán)利與義務(wù)，落實公益性菜市場免繳稅費(fèi)、以及與城建、城管、市場建設(shè)管理等相關(guān)執(zhí)法部門的法律責(zé)任。

　　4、完善新城區(qū)市場配套。按照新城區(qū)城區(qū)規(guī)模，規(guī)劃建設(shè)2-3個批發(fā)市場，10-15個標(biāo)準(zhǔn)化菜市場，先行控制市場建設(shè)要素，組織專班，重點研究四萬億拉動內(nèi)需項目，商務(wù)部雙百市場工程、萬村千鄉(xiāng)工程、農(nóng)超對接工程、武漢城市圈、湖北兩型社會改革發(fā)展試驗區(qū)、大別山革命老區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展改革試驗區(qū)等相關(guān)項目及其配套政策，做好項目立項、資金申報、和可行性研究等前期工作，力爭有1-2個市場項目落戶wx。

　　5、在全市市場中開展標(biāo)準(zhǔn)化市場爭創(chuàng)活動。確立“用超市的經(jīng)營理念經(jīng)營管理農(nóng)貿(mào)市場，把農(nóng)貿(mào)市場建成生活類的超市”的市場經(jīng)營管理理念，通過爭創(chuàng)活動提高市場管理人員的素質(zhì)，完善市場管理制度，規(guī)范市場經(jīng)營秩序，消除市場安全隱患、強(qiáng)化日常監(jiān)督，提高市場形象。

　　6、明確相關(guān)職能部門的職責(zé)。⑴商務(wù)局負(fù)責(zé)編制市場規(guī)劃、制訂《wx市菜市場管理辦法》和肉凳入市場經(jīng)營工作。⑵市場中心負(fù)責(zé)自辦市場管理、自報市場建設(shè)和社區(qū)經(jīng)營點的落實。⑶發(fā)改部門負(fù)責(zé)爭取3-4年大型市場項目落戶wx。⑷城市執(zhí)法局負(fù)責(zé)管理占道經(jīng)營。⑸工商部門負(fù)責(zé)營業(yè)執(zhí)照管理。⑹社區(qū)負(fù)責(zé)配合市場中心落實社區(qū)市場經(jīng)營點的建設(shè)和管理。⑺公安部門負(fù)責(zé)掃黑除惡。⑻稅務(wù)、環(huán)衛(wèi)等部門負(fù)責(zé)落實稅費(fèi)減免支持。⑼住建局、規(guī)劃局、土地局負(fù)責(zé)落實城區(qū)市場規(guī)劃，房地產(chǎn)開發(fā)配套菜市場建設(shè)和菜市場用地的供給工作。⑽市法制辦負(fù)責(zé)市場中心執(zhí)法權(quán)與商務(wù)局歸并工作。⑾宣傳部門、電視臺負(fù)責(zé)對菜市場平面管理工作提供輿論支持。

　　四、請求市政府解決的幾個問題

　　1、成立wx市菜市場管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，分管市長任組長，相關(guān)職能部門組成。

　　2、出臺《wx市菜市場管理辦法》，落實相關(guān)菜市場建設(shè)、達(dá)標(biāo)、管理、監(jiān)督、扶持政策。

　　3、批準(zhǔn)市場中心關(guān)于城區(qū)蔬菜水果市場建設(shè)改造計劃，為提高管理水平創(chuàng)造必要條件。

　　4、以政府的名義召開社區(qū)菜市場建設(shè)動員會，落實老城區(qū)菜農(nóng)疏導(dǎo)分流任務(wù)。

　　wx市市場中心

　　20xx-4-16

全面風(fēng)險管理制度 篇8

　　為加強(qiáng)黨支部建設(shè)，嚴(yán)格黨員教育和管理，制訂本制度。

　　一、組織生活制度

　　嚴(yán)格執(zhí)行“三會一課”規(guī)定;每年根據(jù)上級部署開展一次民主評議黨員活動;每個黨員都要自覺參加黨的組織生活，不應(yīng)無故缺席。黨支部要對黨員參加組織生活的情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

　　(一)支部黨員大會制度。黨員大會一般每季度召開一次。主要任務(wù)是：傳達(dá)學(xué)習(xí)上級黨組織的決議、指示;討論通過支部的工作計劃和工作報告;對吸收新黨員和預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正作出決議;討論決定黨員的獎勵和處分;討論決定支部的其它重大事項，監(jiān)督支委會正確執(zhí)行黨的決議。

　　(二)支部委員會制度。支委會至少每月召開一次。主要內(nèi)容是：分析研究支部工作的進(jìn)展情況和黨員、群眾的思想狀況;討論如何貫徹上級黨組織的指示和決定;檢查黨支部實行目標(biāo)管理和“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動落實情況;研究制定支部工作計劃，工作報告，研究黨員教育、管理和發(fā)展黨員工作，安排支部近期活動。

　　(三)黨小組會制度。黨小組會每月召開一次。主要內(nèi)容是：學(xué)習(xí)黨內(nèi)文件和上級指示，落實黨支部的決議和工作安排，開展批評與自我批評;聽取黨員的思想?yún)R報、要求和反饋;討論改選小組長等有關(guān)黨務(wù)方面的工作。

　　(四)黨課制度。一般每年不少于四次黨課，聯(lián)系實際對黨員進(jìn)行黨的基本理論和基本路線教育;進(jìn)行理想、宗旨、法紀(jì)、黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和形勢教育;進(jìn)行黨風(fēng)、黨紀(jì)、廉政勤政和黨的基本知識教育。黨課由支部組織，也可由上級黨組織統(tǒng)一組織。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭講黨課。黨課可吸收要求入黨的積極分子參加。

　　二、集體領(lǐng)導(dǎo)制度

　　堅持民主集中制原則。凡屬黨的路線、方針、政策的貫徹，重大工作任務(wù)的部署，黨的自身建設(shè)、思想政治工作和群眾利益方面的重大問題，以及上級規(guī)定應(yīng)由黨支部集體決定的問題，都應(yīng)提交黨支部委員會集體討論決定，不得由個人或少數(shù)人專斷。

　　三、黨內(nèi)表決制度

　　決定黨內(nèi)重大問題時，要召開黨支部黨員大會或支委會進(jìn)行表決。表決時要遵循黨內(nèi)表決制度，不論贊成還是反對，執(zhí)行一人一票表決制，少數(shù)服從多數(shù)的原則。對于少數(shù)人的不同意見，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考慮。如對重要問題發(fā)生爭論，雙方人數(shù)接近，除了在緊急情況下必須按多數(shù)意見執(zhí)行外，應(yīng)當(dāng)暫緩作出決定，進(jìn)一步調(diào)查研究，交換意見，下次再表決;在特殊情況下，也可將爭論情況向上級黨委報告，請求裁決。

　　四、民主生活會制度

　　黨支部每年按上級黨委規(guī)定時間召開支部委員民主生活會。民主生活會前要做好準(zhǔn)備工作，根據(jù)上級黨委的要求和實際情況，確定會議的主題、內(nèi)容、時間，向上級黨委報告，并通知每個支部委員;支委之間相互溝通談心;廣泛征求各黨小組、黨員和群眾的意見和建議。會議期間要學(xué)習(xí)有關(guān)文件，統(tǒng)一思想認(rèn)識。會議主持人要帶頭開展批評與自我批評，引導(dǎo)與會的支委暢所欲言。會議檢查和反映出來的問題，要認(rèn)真制訂整改措施，切實加于解決。會議要指定專人做好會議記錄，會后將會議記錄和會議情況報送上級黨委。

　　五、交納黨費(fèi)和請假制度

　　黨員每月按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)自覺向黨支部交納黨費(fèi)。黨員外出半個月以上或因故未能參加黨支部活動，必須向黨支部請假。對黨員無故不參加黨的組織生活，要及時給予幫助教育。黨員如果沒有正當(dāng)理由，連續(xù)六個月不參加黨的組織生活，或不交納黨費(fèi)，或不做黨所分配的工作，視為自行脫黨。黨支部應(yīng)當(dāng)決定予以除名，并報上級黨委批準(zhǔn)。

　　六、黨支部委員分工聯(lián)系制度

　　黨支部建立黨支部委員分工聯(lián)系制度。各黨支部委員要按分工聯(lián)系各黨小組。聯(lián)系人要根據(jù)黨員的具體實際，做好黨員的思想政治工作，了解黨員的思想、工作、生活等方面的情況，幫助黨員排憂解難;對于聯(lián)系對象的情況要定期向黨支部匯報，黨支部要進(jìn)行督促和檢查。

　　七、換屆選舉制度

　　黨支部換屆選舉要嚴(yán)格按照《中國共產(chǎn)黨章程》和《中國共產(chǎn)黨基層組織選舉工作暫行條例》的規(guī)定進(jìn)行，要切實尊重黨員的民主權(quán)利。黨支部委員會任期三年。

　　八、目標(biāo)管理和“創(chuàng)先爭優(yōu)”制度

　　黨支部從以下四個方面實行目標(biāo)管理：

　　(一)政治思想

　　1、認(rèn)真學(xué)習(xí)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論，堅持用“三個代表”的重要思想武裝頭腦。

　　2、堅定不移地貫徹執(zhí)行黨的基本路線和各項方針、政策，牢固樹立以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的思想。

　　3、堅持全心全意為人民服務(wù)的宗旨，有強(qiáng)烈的事業(yè)心和政治責(zé)任感，堅持與黨中央保持一致。

　　4、認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的基本知識、市場經(jīng)濟(jì)知識、科學(xué)文化知識、法律法規(guī)知識和業(yè)務(wù)工作知識。

　　(二)黨內(nèi)生活

　　1、積極參加黨的組織生活和各項活動。

　　2、按時按標(biāo)準(zhǔn)交納黨費(fèi)。

　　3、在黨的生活會議上主動匯報自己的思想、工作和家庭的重要情況，接受黨組織和黨員的監(jiān)督。

　　4、正確反映群眾的意見和要求，自覺維護(hù)黨和人民的利益，積極做好職工的思想政治工作。

　　(三)作風(fēng)要求

　　1、認(rèn)真貫徹民主集中制原則，作風(fēng)民主，為人正派，堅持原則，秉公辦事，顧全大局，團(tuán)結(jié)協(xié)作。

　　2、堅持調(diào)查研究，深入基層，深入實際，了解新情況，解決新問題。

　　3、認(rèn)真執(zhí)行《黨章》和《準(zhǔn)則》，遵守黨的紀(jì)律和國家法律及廉潔自律規(guī)定，堅決反對腐敗，自覺抵制不正之風(fēng)。

　　4、模范遵守單位的各項規(guī)章制度和勞動紀(jì)律，堅持按政策、按制度、按規(guī)定辦事，積極參加各項公益活動。

　　(四)工作任務(wù)

　　1、認(rèn)真履行職責(zé)，盡心盡力，盡職盡責(zé)地圓滿完成本職工作和單位或領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作任務(wù)。

　　2、樹立無私奉獻(xiàn)的敬業(yè)精神，積極投身改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)，解放思想，敢于開拓，真抓實干。

　　3、服從組織安排和調(diào)動，在各項工作中發(fā)揮先鋒模范作用，工作效率高，質(zhì)量好，在本職工作崗位上努力創(chuàng)一流業(yè)績。

　　黨支部根據(jù)目標(biāo)管理的具體內(nèi)容，年初認(rèn)真制定計劃，半年檢查分析，年終總結(jié)表彰，抓好落實，注重效果。

　　發(fā)展黨員工作的方針和原則

　　黨的基層組織，是黨的全部工作和戰(zhàn)斗力的基礎(chǔ)，是宣傳和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，加強(qiáng)對黨員的教育、管理和監(jiān)督，團(tuán)結(jié)、組織黨內(nèi)外干部和群眾努力完成本單位工作任務(wù)的戰(zhàn)斗堡壘。為了充分發(fā)揮這種重要作用，基層黨組織必須經(jīng)常地吸收新鮮血液，不斷發(fā)展壯大黨的隊伍。基層黨組織的任務(wù)之一，就是要經(jīng)常不斷地教育和培養(yǎng)各條戰(zhàn)線涌現(xiàn)出認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的基本路線，誠心誠意為人民謀利益，帶領(lǐng)群眾為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步做出實績的先進(jìn)分子，在他們具有入黨要求并具備黨員條件時，及時地把他們吸收到黨內(nèi)來。要切實有效地做好這項工作，必須掌握發(fā)展黨員工作的方針和原則、明確此項工作的程序。

　　一、發(fā)展黨員工作的方針

　　發(fā)展黨員工作的方針是“堅持標(biāo)準(zhǔn)，保證質(zhì)量，改善結(jié)構(gòu)，慎重發(fā)展”。簡稱十六字方針。

　　(1)堅持標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展黨員必須嚴(yán)格堅持黨章規(guī)定的黨員標(biāo)準(zhǔn)，任何單位和個人不能降低標(biāo)準(zhǔn)，更不得另立標(biāo)準(zhǔn)。

　　(2)保證質(zhì)量。在工作上要正確處理好數(shù)量與質(zhì)量，需要與可能的關(guān)系，把質(zhì)量放在第一位。

　　(3)改善結(jié)構(gòu)。在發(fā)展新黨員工作中，要注意使結(jié)構(gòu)合理。逐步改善黨員隊伍的結(jié)構(gòu)和分布，以利于更好地發(fā)揮黨員的先鋒模范作用。改善結(jié)構(gòu)包括改善年齡、文化結(jié)構(gòu)和職業(yè)分布。

　　(4)慎重發(fā)展。發(fā)展新黨員必須按照黨章規(guī)定，堅持個別吸收原則，嚴(yán)格履行入黨程序，成熟一個發(fā)展一個，防止把不具備黨員條件的人吸收到黨內(nèi)來。

　　二、發(fā)展黨員工作的原則

　　(1)入黨自愿和個別吸收原則。有了入黨要求，自愿提出入黨申請，經(jīng)過黨組織的培養(yǎng)和考察，確實具備黨員條件，才能被吸收入黨;黨組織要堅持逐個培養(yǎng)考察，逐個履行入黨手續(xù)。支部大會和黨委會討論接收新黨員時要進(jìn)行逐個討論和表決。在堅持入黨自愿和個別吸收的原則過程中，要防止突擊發(fā)展和關(guān)門主義的現(xiàn)象發(fā)生。

　　(2)科學(xué)規(guī)劃原則。依據(jù)組織建設(shè)的需要，入黨積極分子成熟情況，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，對發(fā)展工作制定長遠(yuǎn)規(guī)劃，減少盲目性和隨意性。對發(fā)展計劃，每年年初上報一次，黨委半年研究調(diào)整一次。

　　(3)責(zé)任追究原則。對組織發(fā)展工作必須明確責(zé)任，實行目標(biāo)管理，對把隊伍帶少了、帶老了、帶丟了，任期內(nèi)沒有發(fā)展黨員或違規(guī)發(fā)展黨員的支部書記必須追究責(zé)任。

　　(4)總量控制原則。發(fā)展黨員要適當(dāng)控制數(shù)量，切實提高質(zhì)量。在保證質(zhì)量的前提下，各基層黨委要根據(jù)全縣的發(fā)展總量科學(xué)規(guī)劃本單位的發(fā)展數(shù)量，既不搞關(guān)門主義，又不搞突擊發(fā)展，防止盲目追求數(shù)量、大起大落。

　　(5)突出重點原則。發(fā)展的重點就是黨的力量薄弱的單位以及農(nóng)村、新經(jīng)濟(jì)、新社會組織、各類社會團(tuán)體。要在優(yōu)秀的工人、農(nóng)民、知識分子及其他社會階層的先進(jìn)分子中加大發(fā)展工作的力度。但也不能以突出重點為由，忽視其他行業(yè)和階層，防止形成新的死角。

　　(6)常抓常議的原則。發(fā)展黨員是集黨員的教育與管理為一體的一項重要工作，是提高黨員素質(zhì)、保證黨員發(fā)揮先鋒模范作用的重要環(huán)節(jié)，它是各級黨組織的一項基本職能，必須作為經(jīng)常性的工作來研究、部署、落實，而不是集中發(fā)展、突擊發(fā)展。

全面風(fēng)險管理制度 篇9

　　1、學(xué)校根據(jù)教學(xué)和管理工作需要，將公司統(tǒng)一配發(fā)的 電腦交給工作，教學(xué)保存與使用。

　　2、辦公用電腦除指定保存使用人外，其他人員未經(jīng)允許不得擅自使用電腦，偷看他人資料;因教學(xué)任務(wù)變更、教室辦公室調(diào)整，按照“機(jī)隨人走”的原則，由使用保存人帶電腦搬移。

　　3、非指定使用人一律不準(zhǔn)隨意動用辦公用電腦，特殊原因需使用者必須經(jīng)保存使用人在場并同意方可。如違反，處以指定使用人和動用人每次罰款50元。

　　4、指定保存使用人要妥善保管和維護(hù)所配用的電腦，設(shè)備丟失或人為損壞，保存使用人要負(fù)全部責(zé)任并照價賠付。

　　5、機(jī)箱后有封條，指定保存使用人不得擅自拆開機(jī)箱。如機(jī)器出現(xiàn)故障或需要添加新硬件須向行政部網(wǎng)絡(luò)管理中心報告，由網(wǎng)絡(luò)中心處理，否則造成的后果自負(fù)。

　　6、辦公用電腦用于教學(xué)、管理等工作使用，不得利用電腦上網(wǎng)聊天、游戲或瀏覽不正當(dāng)網(wǎng)站。除工作需要查資料、發(fā)郵件外不得隨便上網(wǎng)。

　　7、不準(zhǔn)用學(xué)校電腦、打印機(jī)打印私人資料，不準(zhǔn)將學(xué)校資料外傳，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，罰款200元。涉及學(xué)校保密資料另作處理。

　　8、如因工作或個人原因辭職、離職，須將電腦交回公司或照價付款后自行帶走。

　　保存使用人認(rèn)同簽字：

　　學(xué)習(xí)有限公司

　　年 月 日

全面風(fēng)險管理制度 篇10

　　第一章 總則

　　第一條 為有效實現(xiàn)我班班級工作的制度化、規(guī)范化和科學(xué)化，努力提高班委會工作效率和水平，依據(jù)班委會的商討和上級有關(guān)規(guī)定和要求，特制定本《山西農(nóng)業(yè)大學(xué)動物醫(yī)學(xué)1102班班級規(guī)章制度》(試行)。

　　第二條 對班委會成員的要求

　　班委要有高于其他同學(xué)的理論水平，有高度的集體榮譽(yù)感和責(zé)任感，能夠廣泛的團(tuán)結(jié)同學(xué)。思想品德要好，能密切聯(lián)系同學(xué)，敢于堅持原則，工作積極肯干，責(zé)任心強(qiáng)，辦事公道，克己奉公，能積極反映同學(xué)的意見和要求。有一定的工作能力，能獨(dú)立開展活動，并能較好的完成上級交給的各項任務(wù)，是同學(xué)的表率。學(xué)習(xí)態(tài)度端正，學(xué)習(xí)目的明確，工作態(tài)度認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)，全心全意為同學(xué)著想。吸收和借鑒高年級班委的長處，運(yùn)用合理的工作方法，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，積極思考工作思路，虛心聽取建議和意見，改進(jìn)工作方法，在各方面起到先鋒模范作用。班委之間要緊密團(tuán)結(jié)，彼此協(xié)調(diào)，互相配合，不可有本位主義思想。充分樹立班委的威信，堅持各項工作以有利于同學(xué)們發(fā)展為首要目的，作好同學(xué)們的喉舌，服務(wù)于同學(xué)，協(xié)調(diào)好老師與同學(xué)之間的關(guān)系。注意發(fā)掘班級內(nèi)部潛力，調(diào)動每個同學(xué)的積極性和創(chuàng)造性，充分發(fā)揮各自特長。了解同學(xué)思想動態(tài)，開展有特色的、大家喜聞樂見的活動，使班委會真正成為班級的領(lǐng)導(dǎo)核心。

　　第三條 班委的工作職責(zé)

　　1. 班長職責(zé)

　　1)、把握班級工作的主體方向和工作重點，負(fù)責(zé)制定并組織落實本班工作計劃，做好月末、期終總結(jié)，對班委會全面負(fù)責(zé)。

　　2)、檢查班委成員履行職責(zé)情況，督促其完成各項工作。

　　3)、根據(jù)校院學(xué)生管理各項規(guī)章制度，結(jié)合班級的實際情況制定管理細(xì)則。

　　4)、時刻了解掌握全班同學(xué)各方面的狀況，堅持定期和隨時向年級輔導(dǎo)員匯報工作。

　　5)、負(fù)責(zé)組織本班的同學(xué)的操行量化成績的考核和管理以及評先評獎工作。

　　6)、定期組織召開班委會及班會。

　　7)、配合團(tuán)支部搞好團(tuán)的工作，做好學(xué)生的思想政治教育工作。

　　8)、配合院分團(tuán)委學(xué)生會做好工作。

　　9)、完成上級交辦的其他工作。

　　2.團(tuán)支部書記職責(zé)

　　1)、及時傳達(dá)貫徹上級團(tuán)組織的指示和決議，研究制定本支部工作計劃并組織落實, 全面負(fù)責(zé)團(tuán)委會的工作。

　　2)、負(fù)責(zé)主持和組織政治學(xué)習(xí)、讀報活動和團(tuán)日活動，做好經(jīng)常性的思想政治工作，組織開展?fàn)巹?chuàng)紅旗團(tuán)支部，帶頭爭當(dāng)優(yōu)秀團(tuán)員。

　　3)、了解掌握團(tuán)員的思想、工作、學(xué)習(xí)情況，做好“支部工作周志”的記載工作，及時反映支部成員的思想狀況、動態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，積極為學(xué)院開展工作提供信息支持。

　　4)、檢查支部的工作計劃、決議的執(zhí)行情況，定期向輔導(dǎo)員匯報支部工作進(jìn)展情況。

　　5)、密切聯(lián)系支部委員，督促其做好分管工作，并支持協(xié)助班委做好工作。

　　6)、做好推薦優(yōu)秀團(tuán)員作黨的發(fā)展對象的工作，協(xié)助黨組織做好入黨積極分子的培養(yǎng)工作。

　　7)、做好民主評議、年度注冊等團(tuán)的日常工作。

　　8)、完成上級交辦的其他工作。

　　3.副班長職責(zé)

　　1)、了解掌握全班同學(xué)各方面的狀況，協(xié)助班長和團(tuán)支書搞好班級和團(tuán)支部管理工作。

　　2)、組織班級同學(xué)進(jìn)行適當(dāng)?shù)捏w育鍛煉，提高全班同學(xué)的身體素質(zhì)，搞好運(yùn)動會的后勤工作。協(xié)助體育老師上好體育課。

　　3)、根據(jù)校、院的安排組織班內(nèi)的體育活動，以達(dá)到增強(qiáng)班級凝聚力的目的。

　　4)、定期組織班內(nèi)的小型比賽或其他班進(jìn)行比賽。可組織班級單位的小單項隊，如足球隊、籃球隊等。并致力于培養(yǎng)班級體育骨干。

　　5)、配合學(xué)生會體育部做好工作。

　　4.學(xué)習(xí)委員職責(zé)

　　1)、負(fù)責(zé)班級學(xué)習(xí)方面的管理工作，組織好全班同學(xué)的學(xué)習(xí)，督促和檢查收發(fā)作業(yè)情況，了解完成作業(yè)情況，盡量解決同學(xué)們在學(xué)習(xí)上的困難 。

　　2)、定期向班主任及任課老師反映同學(xué)的意見和要求。溝通任課老師與同學(xué)之間的信息聯(lián)系，把任課老師對同學(xué)的意見和要求及時傳達(dá)給班級同學(xué)，把同學(xué)對課程及任課老師的意見和建議及時地反映給任課老師或有關(guān)部門。

　　3)、負(fù)責(zé)學(xué)年末的獎學(xué)金的評定工作。協(xié)助自律委員負(fù)責(zé)同學(xué)們自習(xí)、上課的考勤記錄工作。

　　4)、負(fù)責(zé)班上領(lǐng)發(fā)教材和學(xué)習(xí)費(fèi)用的收取。

　　5)、根據(jù)同學(xué)求知成才的需要，計劃并組織有關(guān)學(xué)習(xí)的活動，安排各學(xué)科學(xué)習(xí)活動(如學(xué)科講座、學(xué)習(xí)討論會、讀書活動、調(diào)查、競賽、經(jīng)驗交流等)，檢查本班同學(xué)參加課外活動情況，發(fā)動和組織同學(xué)撰寫科技論文、各類征文等，制作科技作品。分析每學(xué)期的課程特點，對同學(xué)們的學(xué)習(xí)生活進(jìn)行一定的指導(dǎo)。

　　6)、期末考試后，對班級成績進(jìn)行可行性分析，找出前一段工作的不足，針對同學(xué)的成績進(jìn)行新階段的工作。

　　7)、努力學(xué)習(xí)，提高自己的學(xué)習(xí)成績，做好同學(xué)學(xué)習(xí)的表率。對班內(nèi)學(xué)習(xí)成績較低的同學(xué)應(yīng)采取切實可行的措施，提高他們的成績。

　　8)、任課導(dǎo)師清點班級人數(shù)時，及時向任課導(dǎo)師匯報班級到課率，對于無故不到者嚴(yán)格對待。

　　9) 、積極配合班長、團(tuán)支開展各項活動。

　　5.組織委員職責(zé)

　　1)、負(fù)責(zé)學(xué)校和學(xué)院組織的各種活動的組織工作。

　　2) 、負(fù)責(zé)做好編寫班級活動策劃書的工作。(注：組織委員是總負(fù)責(zé)，具體各項活動策劃書由該項負(fù)責(zé)班委編寫，最后由組織委員修改并向上匯報。)

　　3)、積極配合團(tuán)支書開展班級團(tuán)建設(shè)工作。

　　6.宣傳委員職責(zé)

　　1)、積極主動地做好宣傳鼓動工作，對當(dāng)前各項政策和形式認(rèn)識清楚，對社會潮流把握準(zhǔn)確，對重大事件反映敏感，充分利用宣傳手段作好思想上的指導(dǎo)。宣傳內(nèi)容積極向上，貼近同學(xué)生活，反映班級活動的成績和同學(xué)的心聲，緊扣社會熱點，指導(dǎo)同學(xué)們形成正確的價值觀和世界觀。

　　2)、做好學(xué)�；�?qū)W院重大活動的宣傳工作。

　　3)、做好團(tuán)支部的宣傳報道工作，培養(yǎng)宣傳骨干。

　　4)、負(fù)責(zé)組織本支部學(xué)生參加各級各類比賽活動，如演講賽、書法繪畫比賽等。

　　5)、積極配合團(tuán)支書開展班級團(tuán)建設(shè)工作。

　　6)、及時記錄班會情況，做好班會記錄。

　　7.生活衛(wèi)生委員職責(zé)

　　1)、做好本班學(xué)生宿舍的衛(wèi)生管理工作，為同學(xué)創(chuàng)造良好優(yōu)美的學(xué)習(xí)和生活環(huán)境。積極鼓勵支持本班宿舍參與衛(wèi)生先進(jìn)宿舍或文明宿舍創(chuàng)建活動。大力宣傳發(fā)動同學(xué)開展?fàn)巹?chuàng)文明宿舍的活動，促進(jìn)同學(xué)形成良好的衛(wèi)生習(xí)慣，保證大家的身體健康。

　　2)、通過調(diào)查充分掌握班級困難學(xué)生的情況，做好勤工助學(xué)、助學(xué)貸款、困難補(bǔ)助等助困的基礎(chǔ)工作。

　　3)、從生活方面讓同學(xué)感到集體的溫暖，特別應(yīng)照顧好外地同學(xué)以及特困生的生活，掌握他們的情況，主動幫助他們解決學(xué)習(xí)和生活中的困難。加強(qiáng)同學(xué)間的聯(lián)系，促進(jìn)班級建設(shè)。

　　4)、對班級班費(fèi)的管理，在帳目管理上要清晰，定期公開，增加透明度，還應(yīng)確保補(bǔ)貼及時、準(zhǔn)確的發(fā)放到每位同學(xué)手中。

　　5)、及時向?qū)W校有關(guān)部門反映同學(xué)們對學(xué)校環(huán)境衛(wèi)生條件的意見和建議。

　　6)、及時通知同學(xué)衛(wèi)生檢查的時間、要求及注意事項。同時提前到同學(xué)宿舍進(jìn)行前期檢查并指出不足之處。

　　8.文藝委員職責(zé)

　　1)、發(fā)動和組織全班同學(xué)積極參加課余文化娛樂活動，豐富同學(xué)們的課余文化活動。

　　2)、組織舉辦各種文化娛樂講座及鼓勵同學(xué)們參加學(xué)校娛樂組織，陶冶藝術(shù)情操，提高同學(xué)們的娛樂欣賞能力和藝術(shù)修養(yǎng)。

　　3)、組織舉辦各種文化娛樂活動，如晚會、舞會、聯(lián)歡會等，搞出我班有特色的活動。

　　4)、發(fā)現(xiàn)班級文藝骨干，鼓勵有特長的同學(xué)積極參加各種表演、比賽，為班級爭光添彩。

　　9.自律委員職責(zé)

　　1)、認(rèn)真做好班級考評管理的工作，對學(xué)生上課率，自習(xí)率情況及時記錄并及時下發(fā)考評。

　　2)、做好坐場等班級活動到場人數(shù)的記錄，并對未到學(xué)生進(jìn)行統(tǒng)計。

　　3)、認(rèn)真記錄班級參與的活動，并在月末總結(jié)，以班級考評形式及時匯報到自律部。

　　4)、按時將班級考評及個人考評上交到自律部。

　　5)、學(xué)期結(jié)束時，及時向?qū)W習(xí)委員提供本學(xué)年班級個人考評的總結(jié)果。

　　10.心理委員職責(zé)

　　1)、對班級同學(xué)的性格特點有大致了解，對性格古怪的同學(xué)要進(jìn)行心理交談，使其擺脫心理陰影，投入到健康的生活當(dāng)中，對性格內(nèi)向的同學(xué)，要鼓勵其多與其他同學(xué)溝通交流，參加各種活動。

　　2)、關(guān)注班級同學(xué)是否有上網(wǎng)成癮問題，特別是發(fā)現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)游戲癡迷的同學(xué)，要及時向班長和班主任上報，使其解除網(wǎng)癮。

　　3)、定期找班主任交談本班同學(xué)的心理問題，使班主任對本班同學(xué)的心理狀況有一定了解。

　　第四條 班級制度建設(shè)

　　班級制度是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準(zhǔn)則，是保證班級工作目標(biāo)得以順利實現(xiàn)的重要措施。

　　1. 班委會建立例會制度，例會要嚴(yán)格時間，嚴(yán)格考勤。

　　2. 班會制度，每星期星期二的晚上由班長主持召開。若臨時有急需向同學(xué)們通知或和班級同學(xué)商討的事項，及時組織班級同學(xué)召開班會。

　　3.班級檔案管理。班級檔案記錄班級各項活動，包括班、團(tuán)活動及各項要求存檔的文字材料、照片等。由團(tuán)委會成員負(fù)責(zé)，分類歸檔注意保存。

　　4. 班委會、團(tuán)委會每月要召開工作會議，研究討論班級存在的問題，進(jìn)行工作總結(jié)，提出工作計劃，開展班委會及團(tuán)委會成員間的批評與自我批評。

　　第五條 紀(jì)律規(guī)章制度

　　1. 班級、團(tuán)支部開展的各種活動，須積極參與，有事需及時請假，不請假者按缺勤記入考勤簿，出勤率將納入年末個人考評。

　　2. 不得無故遲到或曠課。

　　3. 嚴(yán)禁夜不歸宿，有事離校須請假。

　　4. 寢室內(nèi)嚴(yán)禁使用大功率電器，禁止亂接亂拉電線。

　　5. 離開寢室，須鎖門關(guān)窗，貴重物品應(yīng)妥善保管。

　　6. 搞好個人衛(wèi)生和宿舍衛(wèi)生。

　　7. 班級同學(xué)團(tuán)結(jié)互助。

　　第六條 文明公約

　　大學(xué)校園，文明殿堂，傳播知識，塑造高尚。為發(fā)揚(yáng)山西農(nóng)業(yè)大學(xué)大學(xué)百年優(yōu)良的文化傳統(tǒng)，展現(xiàn)名校學(xué)生素質(zhì)，爭做“德智體美，德育為先”的現(xiàn)代大學(xué)生，特制訂本公約。

　　1.注重修養(yǎng)，講究公德，誠信待人，學(xué)會關(guān)心他人，關(guān)心學(xué)習(xí)。服裝整潔，行為得體，談吐文明，禮貌待人。不大聲喧嘩，不講污言穢語，不尋釁滋事。言談舉止不準(zhǔn)有損武漢大學(xué)學(xué)生形象。做到踐行“八榮八恥”。

　　2.自覺維護(hù)校園環(huán)境，要尊重教職員工的勞動。不準(zhǔn)出現(xiàn)不尊重教職員工的言行。不亂扔雜物，不隨地吐痰，不攀折花木，不踐踏綠地，不做其它有損校園環(huán)境的事。

　　3.遵守學(xué)校規(guī)章制度，保持校園整潔有序。要遵守學(xué)習(xí)紀(jì)律以及教室、圖書館、實驗室等學(xué)習(xí)場所的文明衛(wèi)生管理，進(jìn)入教室、圖書館、實驗室等學(xué)習(xí)場所，不吸煙、用餐和吃零食等，自覺把手機(jī)調(diào)成靜音或震動。不無故曠課、遲到、早退，不考試作弊;不在學(xué)習(xí)場所穿拖鞋、背心、短褲，不在校內(nèi)亂刻亂寫亂畫，不損壞學(xué)校公共設(shè)施;不擅自在校內(nèi)張貼、懸掛和散發(fā)廣告和傳單;不私自擺攤設(shè)點，推銷商品。

　　4.開展健康文化活動，弘揚(yáng)現(xiàn)代科學(xué)精神，提高娛樂品位。不在學(xué)校傳播消極頹廢觀念，自覺抵制封建迷信、腐朽思想及淫穢作品的侵蝕。要文明使用互聯(lián)網(wǎng)，開展健康高雅、豐富多彩的文體活動。

　　5.尊重民族風(fēng)俗，遵守外事紀(jì)律。對待外賓，熱情友好，不卑不亢，不做有損國格、人格的事。

　　6.自覺遵守食堂就餐制度，做到文明就餐，不插隊，不擁擠。

　　7.要有社會責(zé)任感，具有團(tuán)隊精神，具備誠信意識、法律意識、愛校精神和奉獻(xiàn)精神以及尊重他人的意識、具有正確的競爭觀念、集體主義感、協(xié)作精神、心理素質(zhì)、全局意識和大局觀念;提高自己的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、科學(xué)精神、創(chuàng)新精神、實踐能力、自立和自理能力、環(huán)境意識。

　　第七條 團(tuán)支部制度規(guī)范條例

　　1.大學(xué)班級團(tuán)支部，是共青團(tuán)在大學(xué)中的基層組織。其主要任務(wù)是：在學(xué)校黨組織和上級團(tuán)組織的領(lǐng)導(dǎo)下，用馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論及三個代表思想教育武裝團(tuán)員、學(xué)生，堅持黨的基本路線，全面貫徹黨的教育方針，以培養(yǎng)創(chuàng)新型復(fù)合人才為目標(biāo)開展團(tuán)支部的各項活動。積極引導(dǎo)團(tuán)員講文明、樹新風(fēng)，爭先進(jìn)、創(chuàng)先優(yōu)，學(xué)科學(xué)、重實踐，學(xué)理論。使他們發(fā)展成為實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的接班人。

　　2.團(tuán)支部必須大力加強(qiáng)團(tuán)的建設(shè)，不斷提高團(tuán)組織的戰(zhàn)斗力。在團(tuán)的活動中，要貫徹民主集中制的原則，保障團(tuán)員的民主權(quán)利，加強(qiáng)組織性、紀(jì)律性,充分發(fā)揮團(tuán)組織的先進(jìn)作用和模范帶頭作用。注意培養(yǎng)積極分子，團(tuán)結(jié)全體團(tuán)員、學(xué)生一同進(jìn)步。

　　3.團(tuán)支部在黨和上級團(tuán)組織的領(lǐng)導(dǎo)下，在輔導(dǎo)員(班主任)的具體幫助指導(dǎo)下，針對廣大團(tuán)員和青年學(xué)生的思想實際，深入進(jìn)行思想政治教育工作，廣泛開展適合青年特點的活動，經(jīng)常向黨和上級團(tuán)組織請示、匯報工作，反映團(tuán)員、青年學(xué)生的呼聲，關(guān)心團(tuán)員、青年學(xué)生的成長。協(xié)助黨組織、認(rèn)真搞好推薦優(yōu)秀團(tuán)員作黨的發(fā)展對象的工作。

　　4. 團(tuán)支部的經(jīng)常性工作

　　1)、認(rèn)真宣傳貫徹黨的路線、方針、政策，學(xué)習(xí)馬列主義、毛澤東思想，新時期尤其要組織團(tuán)員、青年學(xué)生學(xué)好鄧小平理論，三個代表思想，組織團(tuán)員、學(xué)生上好思想教育課、形勢任務(wù)課，堅持開展

　　正常的團(tuán)活，使團(tuán)員、青年學(xué)生在政治上同黨中央保持一致，具有良好的政治自覺性，引導(dǎo)團(tuán)員、青年學(xué)生樹立正確的人生觀、世界觀。

　　2)、認(rèn)真完成黨和上級團(tuán)組織交給的各項工作、幫助班委會抓好班級的各項工作。根據(jù)不同時期團(tuán)員、青年的思想特點，有針對性開展思想教育工作，注重做好后進(jìn)青年的轉(zhuǎn)化工作。

　　3、教育幫助團(tuán)員、青年學(xué)生樹立良好的學(xué)習(xí)風(fēng)氣，明確學(xué)習(xí)目的，熱愛所學(xué)專業(yè)，刻苦學(xué)習(xí)、立志成才。

　　4)、定期做好建立完善團(tuán)的工作秩序，做好團(tuán)員的獎懲、新團(tuán)員的發(fā)展、推薦優(yōu)秀團(tuán)員入黨、團(tuán)費(fèi)的收繳和團(tuán)內(nèi)的各種報表工作。教育團(tuán)員、青年學(xué)生遵守學(xué)校的各項規(guī)章制度。

　　5)、組織團(tuán)員、青年學(xué)生大力開展“學(xué)雷鋒、創(chuàng)先優(yōu)”，“講文明、樹新風(fēng)”等活動，在這些活動中不斷注意發(fā)揮團(tuán)員的模范作用和典型示范作用。

　　6)、建立健全正常的工作制度。如：團(tuán)支部工作計劃、總結(jié)及信息反饋制度;

全面風(fēng)險管理制度 篇11

　　一、培訓(xùn)目的

　　為公司員工(勞務(wù)工除外)提供有關(guān)企業(yè)的基本背景情況，使員工了解所從事工作的基本內(nèi)容，明確工作職責(zé)、程序、標(biāo)準(zhǔn)規(guī);向員工灌輸企業(yè)及其工作部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價值觀和行為模式等，幫助其盡快適應(yīng)企業(yè)環(huán)境和新的工作崗位。

　　二、培訓(xùn)內(nèi)容

　　(一)公司基本概況

　　1、介紹公司的經(jīng)營歷史、宗旨、規(guī)模和發(fā)展前景，激勵員工積極工作，為公司的繁榮作貢獻(xiàn);

　　2、介紹公司的經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品、市場定位、目標(biāo)顧客、競爭環(huán)境等等，增強(qiáng)員工的市場意識;

　　3、介紹企業(yè)的文化、價值觀和目標(biāo)的傳達(dá)，讓員工知曉企業(yè)反對什么、鼓勵什么、追求什么。

　　(二)公司管理制度

　　1、介紹公司員工行為和舉止規(guī)范，如關(guān)于職業(yè)道德、作息制度、接洽和服務(wù)用語、儀表儀容、精神面貌、談吐、著裝等的要求;

　　2、介紹公司的行政、人力資源、財務(wù)、生產(chǎn)現(xiàn)場等管理規(guī)章制度和崗位職責(zé)，使員工在工作中自覺地遵守公司的規(guī)章制度，工作行為符合公司的管理規(guī)則要求;

　　3、介紹公司的安全措施及管理規(guī)定，讓員工了解安全工作包括哪些內(nèi)容，如何做好安全防范工作，如何發(fā)現(xiàn)工作中發(fā)生的安全問題，對生產(chǎn)環(huán)境中發(fā)生的安全問題如何進(jìn)行應(yīng)急處理，加強(qiáng)其安全工作意識。

　　(三)企業(yè)組織架構(gòu)

　　介紹公司內(nèi)部組織架構(gòu)、各部門之間的服務(wù)協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)及流程，有關(guān)部門的處理反饋機(jī)制，使員工明確在企業(yè)中進(jìn)行信息溝通、提交建議的渠道，了解和熟悉各個部門的職能，以便在今后工作中能準(zhǔn)確地與各有關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)系，并隨時能夠就工作中的問題提出建議或申訴。

　　(四)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　1、針對所在崗位開展崗位職責(zé)、工作知識、工作方式方法、工作技能、工作標(biāo)準(zhǔn)等業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使員工熟悉并掌握完成各自本職工作所需的主要技能和相關(guān)信息，從而迅速勝任工作;

　　2、針對生產(chǎn)技術(shù)人員的品質(zhì)管理培訓(xùn)，主要介紹品質(zhì)管理的內(nèi)容、具體要求和標(biāo)準(zhǔn)，以及工作流程，讓員工掌握品質(zhì)控制與管理工作的具體規(guī)則，確保產(chǎn)品質(zhì)量;

　　3、針對生產(chǎn)技術(shù)人員的產(chǎn)品知識培訓(xùn)，主要介紹產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、安全技術(shù)說明書等，讓員工盡快掌握產(chǎn)品基本知識、工作中應(yīng)急處理辦法，學(xué)會自我防護(hù)，確保安全生產(chǎn)。

　　4、針對生產(chǎn)技術(shù)人員的操作技能培訓(xùn)，主要介紹安全操作規(guī)程(作業(yè)指導(dǎo)書)等，幫助員工盡快掌握基本的生產(chǎn)操作技能，勝任崗位的工作要求。

　　(五)職業(yè)化素養(yǎng)塑造

　　1、介紹職業(yè)化的概念，讓員工理解什么是職業(yè)化，職業(yè)化素養(yǎng)包括哪些內(nèi)容(人生價值觀、工作思維觀念等)，如何進(jìn)行職業(yè)化的塑造等，明白塑造職業(yè)化對公司發(fā)展、對個人成長的積極作用;

　　2、介紹職業(yè)生涯規(guī)劃的概念，讓員工掌握職業(yè)生涯規(guī)劃的目的和實現(xiàn)職業(yè)目標(biāo)的路徑，清楚在公司發(fā)展的路徑和方向，幫助員工少走彎路，早日實現(xiàn)職業(yè)夢想。

　　(六)職業(yè)化管理技能提升

　　針對現(xiàn)職管理者和儲備管理者，在管理工作的思維觀念、技能技巧、方式方法等方面予以培訓(xùn)引導(dǎo)：

　　1、了解管理者塑造職業(yè)化素養(yǎng)和技能的重要性，并清晰、準(zhǔn)確定位自己在組織中的角色;

　　2、深刻認(rèn)識管理者自身職業(yè)化能力提升與企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的關(guān)系，并掌握相關(guān)的方法和技巧;

　　3、通過管理者自我管理和領(lǐng)導(dǎo)能力的提升，推動企業(yè)健康、高效率的向前發(fā)展。

　　三、培訓(xùn)方式

　　員工培訓(xùn)根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容不同，采取不同的培訓(xùn)方式：

　　(一)公司基本概況、管理制度、組織架構(gòu)培訓(xùn)，采取圖表演示與內(nèi)容講解相結(jié)合的方式，便于員工增強(qiáng)知識記憶。

　　(二)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，采取知識講解、操作演練、師傅帶徒等相結(jié)合的方式，讓員工通過親自動手操作盡快掌握基本業(yè)務(wù)技能。

　　(三)職業(yè)化素養(yǎng)塑造與管理技能提升培訓(xùn)，采取幻燈展示、案例講解、分析研討、角色扮演等相結(jié)合的方式，便于員工深刻領(lǐng)會其中的道理和方法。

　　四、培訓(xùn)職責(zé)

　　(一)員工培訓(xùn)由公司辦公室具體負(fù)責(zé)組織實施。

　　(二)公司基本概況、管理制度、組織架構(gòu)知識培訓(xùn)，由公司職能部門負(fù)責(zé)講授。

　　(三)業(yè)務(wù)培訓(xùn)中的崗位知識由用人部門負(fù)責(zé)講解，品質(zhì)管理知識由品控部門負(fù)責(zé)講授。

　　(四)職業(yè)化素養(yǎng)塑造與管理技能提升培訓(xùn)，由公司辦公室安排相關(guān)管理人員或外聘講師負(fù)責(zé)講授。

　　五、培訓(xùn)考核

　　(一)考核內(nèi)容

　　1、出勤記錄

　　(1)遲到或早退：提前請假扣2分/次，未提前請假扣5分/次;試用期內(nèi)的新員工，遲到/早退累計達(dá)3次即辭退。

　　(2)請假：提前請假每0.5天扣2分，未提前請假每0.5天扣5分;試用期內(nèi)的新員工，累計請假達(dá)3天扣5分，超過6天即辭退。

　　(3)曠會：1次(0.5天)扣10分;試用期內(nèi)的新員工，曠工1次即辭退。

　　2、培訓(xùn)筆試：筆試測試題實行三選一方式抽選考題。

　　3、實操演練：以各崗位工作的實操要求進(jìn)行實操演練。

　　(二)分值比重

　　1、生產(chǎn)技術(shù)崗位

　　出勤記錄20分，培訓(xùn)筆試70分，實操演練10分。

　　2、行政后勤崗位

　　出勤記錄20分，培訓(xùn)筆試50分，實操演練30分。

　　3、銷售崗位

　　出勤記錄20分，培訓(xùn)筆試40分，產(chǎn)品送樣或銷售業(yè)績40分。

　　(三)考核周期

　　1、新員工于試用期屆滿前進(jìn)行培訓(xùn)考核;

　　2、在職老員工每隔半年考核一次。

　　六、考核成績應(yīng)用

　　(一)綜合考核成績85分以上為及格。

　　(二)試用期員工

　　1、試用期屆滿，初試綜合成績低于85分者，試用期延長一個月;

　　2、試用期延長一個月屆滿，復(fù)試綜合成績?nèi)缘陀?5分者，試用期再延長一個月;

　　3、試用期第二個延長月屆滿，再試綜合成績?nèi)缘陀?5分者，予以辭退。

　　(三)在職老員工

　　1、初試綜合成績低于85分者，一個月后復(fù)試;

　　2、復(fù)試綜合成績?nèi)缘陀?5分者，自復(fù)試所在月起的連續(xù)六個月內(nèi)進(jìn)行再培訓(xùn)，期間基本工資按80%的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放;

　　3、在再培訓(xùn)期滿所在月月底進(jìn)行再試，再試綜合成績?nèi)缘陀?5分者，予以辭退。

　　4、考核成績將作為個人薪資調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。

　　七、其他未盡事宜，另行補(bǔ)充規(guī)定。

全面風(fēng)險管理制度 篇12

　　由于門式、橋式起重機(jī)的部件較多，針對各個部件的不同技術(shù)特性，在實際工作中必須進(jìn)行定期檢查和日常維護(hù)保養(yǎng)，以保障公司實現(xiàn)安全生產(chǎn)。

　　一、本制度根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，行業(yè)操作標(biāo)準(zhǔn)和公司有關(guān)規(guī)定制定。

　　二、本制度的受眾為公司在職起重工和設(shè)備科員工。

　　三、日常工作中，起重工每日須對起重機(jī)進(jìn)行保養(yǎng)，每次工作前須對起重機(jī)進(jìn)行簡單檢查，具體按照操作規(guī)程香閨規(guī)定執(zhí)行。

　　四、定期維護(hù)、檢查的周期分為周、月、年，由起重工配合設(shè)備科人員進(jìn)行，各個周期的具體內(nèi)容如下：

　　1、每周檢查與維護(hù)每周維護(hù)與檢查一次，檢查與維護(hù)的內(nèi)容如下：

　　(1)檢查制動器上的螺母、開口銷、定位板是否齊全、松動，杠桿及彈簧無裂紋，制動輪上的銷釘螺栓及緩沖墊圈是否松動、齊全;制動器是否制動可靠。制動器打開時制動瓦塊的開度應(yīng)小于1.0mm且與制動輪的兩邊距離間隙應(yīng)相等，各軸銷不得有卡死現(xiàn)象。

　　(2)檢查安全保護(hù)開關(guān)和限位開關(guān)是否定位準(zhǔn)確、工作靈活可靠，特別是上升限位是否可靠。

　　(3)檢查卷筒和滑輪上的鋼絲繩纏繞是否正常，有無脫槽、串槽、打結(jié)、扭曲等現(xiàn)象，鋼絲繩壓板螺栓是否緊固，是否有雙螺母防松裝置。

　　(4)檢查起升機(jī)構(gòu)的聯(lián)軸器密封蓋上的緊固螺釘是否松動、短缺。

　　(5)檢查各機(jī)構(gòu)的傳動是否正常，有無異常響聲。

　　(6)檢查所有潤滑部位的潤滑狀況是否良好。

　　(7)檢查軌道上是否有阻礙橋機(jī)運(yùn)行的異物。

　　2、每月檢查與維護(hù)每月維護(hù)與檢查一次，檢查與維護(hù)的內(nèi)容除了包括每周的內(nèi)容外還有：

　　(1)檢查制動器瓦塊襯墊的磨損量不應(yīng)超過2mm，襯墊與制動輪的接觸面積不得小于70%;檢查各銷軸安裝固定的狀況及磨損和潤滑狀況，各銷軸的磨損量不應(yīng)超過原直徑的5%，小軸和心軸的磨損量不應(yīng)大于原直徑的5%及橢圓度小于0.5mm。

　　(2)檢查鋼絲繩的磨損情況，是否有斷絲等現(xiàn)象，檢查鋼絲繩的潤滑狀況。

　　(3)檢查吊鉤是否有裂紋，其危險截面的磨損是否超過原厚度的5%;吊鉤螺母的防松裝置是否完整，吊鉤組上的各個零件是否完整可靠。吊鉤應(yīng)轉(zhuǎn)動靈活，無卡阻現(xiàn)象。

　　(4)檢查所有的螺栓是否松動與短缺現(xiàn)象。

　　(5)檢查電動機(jī)、減速器等底座的螺栓緊固情況，并逐個緊固。

　　(6)檢查減速器的潤滑狀況，其油位應(yīng)在規(guī)定的范圍內(nèi)，對滲油部位應(yīng)采取措施防滲漏。

　　(7)對齒輪進(jìn)行潤滑。

　　(8)檢查平衡滑輪處鋼絲繩的磨損情況，對滑輪及滑輪軸進(jìn)行潤滑。

　　(9)檢查滑輪狀況，看其是否靈活，有無破損、裂紋，特別注意定滑輪軸的磨損情況。

　　(10)檢查制動輪，其工作表面凹凸不平度不應(yīng)超過1.5mm，制動輪不應(yīng)有裂紋，其徑向圓跳動應(yīng)小于0.3mm。

　　(11)檢查連軸器，其上鍵和鍵槽不應(yīng)損壞、松動;兩聯(lián)軸器之間的傳動軸軸向串動量應(yīng)在2~7mm。

　　(12)檢查大小車的運(yùn)行狀況，不應(yīng)產(chǎn)生啃軌、三個支點、啟動和停止時扭擺等現(xiàn)象。檢查車輪的輪緣和踏面的磨損情況，輪緣厚度磨損情況不應(yīng)超過原厚度的50%，車輪踏面磨損情況不應(yīng)超過車輪原直徑的3%。

　　(13)檢查大車軌道情況，看其螺栓是否松動、短缺，壓板是否固定在軌道上，軌道有無裂紋和斷裂;兩根軌道接頭處的間隙是否為1~2mm(夏季)或3~5mm(冬季)，接頭上下、左右錯位是否超過1mm。

　　(14)對起重機(jī)進(jìn)行全面清掃，清除其上污垢。

　　3、半年檢查與維護(hù)每半年維護(hù)與檢查一次，除了包括月檢查內(nèi)容外還應(yīng)有：

　　(1)檢查所有減速器的齒輪嚙合和磨損情況，齒面點蝕損壞不應(yīng)超過嚙合面的30%，且深度不超過原齒厚度的10%(固定弦齒厚);齒輪的齒厚磨損量與原齒厚的百分比不得超過15%~25%;檢查軸承的狀態(tài);更換潤滑油。

　　(2)檢查大、小車輪狀況，對車輪軸承進(jìn)行潤滑，消除啃軌現(xiàn)象。

　　(3)檢查主梁、端梁各主要焊縫是否有開焊、銹蝕現(xiàn)象，銹蝕不應(yīng)超過原板厚的10%，各主要受力部件是否有疲勞裂紋;各種護(hù)欄、支架是否完整無缺;檢查主梁、端梁螺栓并緊固一遍。

　　(4)檢查主梁的變形情況。檢查小車軌道的情況�？蛰d時主梁下擾不應(yīng)超過其跨度的1/20xx;主梁向內(nèi)水平旁彎不得超過測量長度的1/1500;小車的軌道不應(yīng)產(chǎn)生卡軌現(xiàn)象，軌道頂面和側(cè)面磨損(單面)量均不得超過3mm。

　　(5)檢查卷筒情況，卷筒壁磨損不應(yīng)超過原壁厚的20%，繩槽凸峰不應(yīng)變尖。

　　(6)擰緊起重機(jī)上所有連接螺栓和緊固螺栓。

　　五、相關(guān)人員必須及時、詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄頂級檢查和日常維護(hù)保養(yǎng)的日期、人員姓名、設(shè)備名稱和編號、各項內(nèi)容及其狀態(tài)和處理結(jié)果等內(nèi)容，并由負(fù)責(zé)人簽字，交設(shè)備科入檔。

　　六、如發(fā)現(xiàn)異常，須按照公司安全管理制度相關(guān)規(guī)定處理。

全面風(fēng)險管理制度 篇13

　　國務(wù)院水行政主管部門會同國務(wù)院發(fā)展改革、環(huán)境保護(hù)行政主管部門，可以根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和水資源開發(fā)利用情況，對全國重要江河湖泊水功能區(qū)劃做出修訂。修訂后的區(qū)劃經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。

　　省、自治區(qū)、直轄市政府可以對全國重要江河湖泊水功能區(qū)劃提出局部調(diào)整建議，報國務(wù)院水行政主管部門，并附具流域管理機(jī)構(gòu)的審核意見。國務(wù)院水行政主管部門會同國務(wù)院發(fā)展改革、環(huán)境保護(hù)行政主管部門審查后，報國務(wù)院或者其授權(quán)的部門批準(zhǔn)。

　　縣級以上地方政府水行政主管部門可以會同有關(guān)部門對轄區(qū)內(nèi)其他水功能區(qū)劃提出補(bǔ)充完善和調(diào)整建議，報原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)，并報原備案部門備案。

全面風(fēng)險管理制度 篇14

　　1、鑰匙是學(xué)校管理中的一項重要工作，必須引起高度重視。鑰匙柜或鑰匙箱是存取鑰匙的重要環(huán)節(jié)，相關(guān)工作人員交接班必須進(jìn)行徹底的清查和認(rèn)真交接，如有丟失、損壞等立即報告部門經(jīng)理處理。領(lǐng)取或歸還鑰匙必須認(rèn)真做好收發(fā)記錄。

　　2、學(xué)校所有的鑰匙全部保存在鑰匙柜內(nèi)，任何人都不能將鑰匙帶出學(xué)校。

　　3、鑰匙柜內(nèi)應(yīng)設(shè)有明顯的樓棟、樓層、數(shù)量等標(biāo)記，以便準(zhǔn)確領(lǐng)取或歸還。

　　4、各種鑰匙必須由相關(guān)區(qū)域服務(wù)員親自領(lǐng)取，不得代領(lǐng)。

　　5、領(lǐng)取及歸還各種鑰匙都必須有嚴(yán)格的登記手續(xù)，鑰匙管理人員進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)行，并做到登記清楚，準(zhǔn)確，做好鑰匙收發(fā)存檔工作。

　　6、交接班時，鑰匙管理人員要根據(jù)登記本進(jìn)行核對，簽字無誤后方可下班，所有鑰匙由鑰匙管理人員負(fù)責(zé)發(fā)放，任何人不得私自從鑰匙柜內(nèi)取用。

　　7、領(lǐng)取鑰匙的人員要檢查有無損壞，裂紋或芯片脫落等異常情況，鑰匙不得私自借用，嚴(yán)禁鑰匙離開自己的視線、脫離自己的管理范圍、亂丟亂放。

　　8、夜間或所在區(qū)域已經(jīng)下班后的鑰匙使用，必須經(jīng)過總值班經(jīng)理簽字同意，并且不少于2人在場方可利用鑰匙開門。總控卡或重點部位鑰匙或遇突發(fā)情況需用鑰匙，需由總值班經(jīng)理和保安部帶班負(fù)責(zé)人共同啟用，之后簽字注明啟用原因，用后及時封存或上鎖。

全面風(fēng)險管理制度 篇15

　　為了加強(qiáng)長沙市湘江庫區(qū)(以下簡稱庫區(qū))管理工作，促進(jìn)行政機(jī)關(guān)有效行使行政職權(quán)，保障庫區(qū)供水安全、防洪安全、航運(yùn)安全和水生態(tài)安全，根據(jù)《中華人民共和國水法》《湖南省湘江保護(hù)條例》和《長沙市湘江流域水污染防治條例》等法律法規(guī)，結(jié)合實際，制定本辦法。

全面風(fēng)險管理制度 篇16

　　為了規(guī)范公司貨款回收流程，便于應(yīng)收賬款及時回收，預(yù)防發(fā)生壞賬，特制定本制度。

　　一、貨款回收管理流程

　　(法律顧問審核合同范本) (銷售公司和財務(wù)部備案)

　　(客戶確認(rèn)發(fā)貨清單) (銷售內(nèi)勤分類存檔)

　　(銷售公司建立應(yīng)收賬款臺賬) (財務(wù)部每月出具催款明細(xì)表)

　　(業(yè)務(wù)員寫出逾期貨款報告) (附合同和貨單的復(fù)印件)

　　(掌握客戶的基本資料) (派業(yè)務(wù)精英配合收款)

　　(逾期一年以上的貨款) (法律顧問配合催收)

　　(逾期18個月以上的貨款) (催款組安排專人催收)

　　二、發(fā)貨原則

　　保障貨款安全，做好貨款回收工作，必須從源頭做起，必須堅持以下發(fā)貨原則：

　　1、公司的定型產(chǎn)品，如變壓器、電線電纜、電工圓鋁桿等，以“先款后貨，現(xiàn)款現(xiàn)貨”為發(fā)貨原則;個別“貨到付款”的業(yè)務(wù)，1～3萬元業(yè)務(wù)員要打出貨款欠條，3萬元以上應(yīng)由本公司有擔(dān)保能力者(如各公司總經(jīng)理或年薪制工程師等)簽字擔(dān)保，10萬元以上除辦理欠款手續(xù)外，必須經(jīng)董事長批準(zhǔn)。

　　2、公司的不定型產(chǎn)品，如箱變、配電柜、支架等，必須簽訂購銷合同，明確公司可以接受的付款方式。

　　3、客戶訂購的定型產(chǎn)品(公司無存貨或存貨不足)，也要簽訂購銷合同，落實定金和付款方式。

　　三、合同的簽訂

　　簽訂規(guī)范的產(chǎn)品購銷合同，是保證貨款安全，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險的重要措施：

　　1、公司要制作各種產(chǎn)品的購銷合同范本，并經(jīng)法律顧問審核;所有合同均應(yīng)以公司的合同范本為基礎(chǔ)，根據(jù)實際情況簽訂。

　　2、合同擬好之后經(jīng)銷售經(jīng)理審核簽字，然后由財務(wù)部加蓋公章。

　　3、盡量要求客戶全款到賬，如果對方提出付定金采購，定金不得少于總貨款的30%。定金到賬后，公司采購物料安排生產(chǎn)。

　　4、本公司無法主導(dǎo)合同范本的客戶(如央企、上市公司等)，付款方式等重要條款要報董事長批準(zhǔn)。

　　四、回款跟蹤

　　1、銷售公司要建立應(yīng)收賬款臺賬，財務(wù)部每月1～3日出具《催款明細(xì)表》，銷售內(nèi)勤要注意在收款期限內(nèi)，對業(yè)務(wù)員的回款工作進(jìn)行提醒和督促，發(fā)現(xiàn)問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反映。

　　2、業(yè)務(wù)員對逾期未收回的貨款，要書寫情況匯報，連同以下材料呈交主管領(lǐng)導(dǎo)：

　　A.該筆貨款的購銷合同復(fù)印件;

　　B.客戶簽字的發(fā)貨清單復(fù)印件;

　　C.《客戶詳細(xì)資料登記表》。

　　3、主管領(lǐng)導(dǎo)接到報告，要落實責(zé)任人，制定應(yīng)對措施，時刻關(guān)注貨款的回收情況，避免因超時效或遺失證據(jù)而導(dǎo)致的壞帳。對于人為因素造成的壞帳，將追究有關(guān)人員的賠償責(zé)任。

　　4、每簽訂一筆新合同，業(yè)務(wù)員要盡可能多的了解對方單位及其負(fù)責(zé)人的詳細(xì)資料，并填制《客戶詳細(xì)資料登記表》，以便在貨款回收發(fā)生障礙時可有多種途徑保護(hù)公司的債權(quán)。

　　5、如需集團(tuán)公司總部發(fā)函給較嚴(yán)重的欠款單位，業(yè)務(wù)員要向總部填寫申請(附相關(guān)證據(jù))，總部收到申請后立即著手辦理，并直接將催款函寄給欠款單位。

　　6、每季度末，財務(wù)部要與較大客戶進(jìn)行應(yīng)收貨款函證，并負(fù)責(zé)《應(yīng)收貨款詢證函》的發(fā)送、回收、保管、整理、歸檔工作。

　　五、逾期應(yīng)收貨款管理

　　1、業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)對自己經(jīng)手的逾期貨款回收，為此，應(yīng)定期或不定期地對客戶進(jìn)行訪問(電話或上門訪問)。訪問客戶時，如發(fā)現(xiàn)客戶有異�，F(xiàn)象，應(yīng)及時向業(yè)務(wù)經(jīng)理報告并建議應(yīng)采取的措施。如客戶有其他財產(chǎn)可供作抵價時，征得客戶同意立即協(xié)商抵價物價值，妥為處理避免更大損失發(fā)生。但不得在沒有擔(dān)保的情況下，再次向該客戶發(fā)貨，否則相關(guān)損失由業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)全額賠償。

　　2、銷售公司全面負(fù)責(zé)所有逾期應(yīng)收貨款的回收工作，了解每筆逾期應(yīng)收貨款的基本情況，在指導(dǎo)、配合經(jīng)辦人清收的同時，向集團(tuán)總部提出切實可行的清收建議。

　　六、責(zé)任追究

　　1、業(yè)務(wù)員因故離職時，必須對經(jīng)手的應(yīng)收貨款進(jìn)行交接，取得客戶對應(yīng)收貨款的確認(rèn)函，若交接不清擅自離職者，扣發(fā)未發(fā)的工資、提成和獎金，給公司造成較大損失者，依法追究當(dāng)事人的責(zé)任。

　　2、業(yè)務(wù)員接交時，辦理人員遇有疑問或賬目不清時應(yīng)立即向主管領(lǐng)導(dǎo)反映，有意代為隱瞞者與離職人員負(fù)同等責(zé)任。

　　3、業(yè)務(wù)員應(yīng)嚴(yán)格按合同約定催收貨款，逾期1個月暫扣當(dāng)事人工資10%，逾期3個月暫扣當(dāng)事人工資30%，逾期6個月暫扣當(dāng)事人工資50%;當(dāng)業(yè)務(wù)員在1年內(nèi)全額收回貨款時，上述扣款全額退還，收回部分貨款的酌情退還。

　　4、業(yè)務(wù)員截留、挪用、坐支貨款者，按銷售公司管理制度的有關(guān)規(guī)定處罰，情節(jié)嚴(yán)重者適用公司獎懲制度或移交司法部門處理。

　　5、逾期應(yīng)收貨款超過本人當(dāng)年銷售總額的30%時，暫不結(jié)算或酌情扣押部分提成和獎金;逾期1年以上的應(yīng)收貨款按壞賬處理，相關(guān)人員承當(dāng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　6、壞帳按賬面余額由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人賠償40%，主管經(jīng)理賠償15%，營銷總監(jiān)賠償15%，公司承擔(dān)30%。

　　七、其它

　　本制度由集團(tuán)公司總部制定、修改、解釋，自頒布之日起實施。

全面風(fēng)險管理制度 篇17

　　一、學(xué)校聘用的臨時工作人員，根據(jù)崗位要求，認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)，服從主管部門的直接領(lǐng)導(dǎo)，保質(zhì)保量地完成自己的工作任務(wù)。

　　二、遵守學(xué)校規(guī)章制度，按時出勤，有事提前請假，主動與主管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系作好工作安排。缺勤天數(shù)工資按規(guī)定從當(dāng)月工資中扣除，無故曠工者雙倍扣除當(dāng)日工資。

　　三、來校工作半年以后，可享受(不含教育局規(guī)定發(fā)放的補(bǔ)貼)因工作需要利用休息時間加班，學(xué)校發(fā)給加班補(bǔ)助，特殊工種可發(fā)放一定的勞保用品。

　　四、各類臨時工，因工作性質(zhì)不同，按各崗位規(guī)定的作息時間進(jìn)行作息。寒暑假原則上無休假，安排值班。學(xué)校根據(jù)實際情況，可適當(dāng)安排休息。

　　五、聘用期間，若本人因病住院，一切費(fèi)用由本人自理。

　　六、凡因工作失職，造成重大責(zé)任事故或嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的，學(xué)校要追究當(dāng)事人責(zé)任并賠償損失，直至辭退。

　　七、學(xué)校因工作變動需要辭退者，工作十年以上補(bǔ)發(fā)一個月工資。自動離職者，無論工作年限長短，學(xué)校不發(fā)任何補(bǔ)助。

　　八、每年年終，凡工作成績顯著、本人表現(xiàn)突出、受到師生一致好評，學(xué)校給予適當(dāng)獎勵。

全面風(fēng)險管理制度 篇18

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)我市政府門戶網(wǎng)站和子網(wǎng)站群(簡稱政府門戶網(wǎng)站)安全管理，確保政府門戶網(wǎng)站的整體安全，根據(jù)《中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、永公通[20xx]34號《永州市電子政務(wù)安全管理暫行辦法》、永政辦發(fā)[20xx]20號《永州市政府網(wǎng)站建設(shè)和管理暫行辦法》、永政辦發(fā)[20xx]51號《永州市人民政府辦公室關(guān)于做好市政府門戶網(wǎng)站內(nèi)容保障工作的意見》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條本制度所稱政府門戶網(wǎng)站，是由永州政府網(wǎng)主網(wǎng)站(簡稱主網(wǎng)站)和市政府各部門、直屬單位、辦事機(jī)構(gòu)以及各縣區(qū)政府和我市部分重點企業(yè)的子網(wǎng)站(簡稱子網(wǎng)站)組成的政府門戶網(wǎng)站群。

　　本制度所稱信息資源，是指各級政府及其部門以及依法行使行政管理職能的組織在履行管理職責(zé)或提供公共服務(wù)過程中制作、獲得或掌握的應(yīng)公開發(fā)布的政務(wù)信息和公共服務(wù)信息。

　　第三條永州市信息化管理辦公室是政府門戶網(wǎng)站的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。市信息化管理辦公室網(wǎng)絡(luò)建設(shè)科負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)、協(xié)調(diào)全市政府門戶網(wǎng)站的統(tǒng)籌規(guī)劃和建設(shè)管理工作，并具體承辦主網(wǎng)站的建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)和日常管理，負(fù)責(zé)為各子網(wǎng)站提供網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和技術(shù)支持。

　　各縣、區(qū)人民政府和市政府各部門、直屬單位等負(fù)責(zé)本地區(qū)、本部門(單位)子網(wǎng)站的建設(shè)、維護(hù)和日常管理工作，并接受市信息化管理辦公室的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第二章網(wǎng)站建設(shè)第四條按照全市電子政務(wù)工作發(fā)展總體要求，各縣、區(qū)及市政府各部門必須建設(shè)各自子網(wǎng)站，實現(xiàn)網(wǎng)上政務(wù)信息公開和在線服務(wù)。

　　第五條主網(wǎng)站及子網(wǎng)站建設(shè)，需報市信息化管理辦公室進(jìn)行登記并經(jīng)由國家信息產(chǎn)業(yè)部備案。

　　第六條子網(wǎng)站建設(shè)要依托主網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)資源，以利于資源整合、節(jié)省投資，市信息化管理辦公室為主網(wǎng)站和子網(wǎng)站提供虛擬空間和支持平臺，縣、區(qū)及部門、單位負(fù)責(zé)子網(wǎng)站的欄目規(guī)劃、資源管理和內(nèi)容提供;個別應(yīng)用規(guī)模較大的部門可以按照有關(guān)規(guī)范要求自行建設(shè)。

　　第七條采用虛擬主機(jī)方式的，網(wǎng)站安全運(yùn)行及網(wǎng)絡(luò)管理統(tǒng)一由市信息化管理辦公室負(fù)責(zé)，各部門負(fù)責(zé)本單位信息的整理、編輯及上傳和發(fā)布工作。采用主機(jī)托管方式的，網(wǎng)絡(luò)的管理由市信息化管理辦公室負(fù)責(zé)，服務(wù)器的設(shè)置及應(yīng)用由部門負(fù)責(zé)。采用本地管理方式的，部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置子網(wǎng)站管理人員，負(fù)責(zé)本單位子網(wǎng)站的安全運(yùn)行。

　　第三章信息資源管理

　　第八條政府門戶網(wǎng)站信息資源開發(fā)建設(shè)管理工作由市信息化管理辦公室負(fù)責(zé)，各縣、區(qū)和市政府各部門有義務(wù)根據(jù)行政管理和公共服務(wù)需要進(jìn)行信息資源的采集、加工和開發(fā)工作。

　　第九條政府信息資源必須按永政辦發(fā)[20xx]51號《永州市人民政府辦公室關(guān)于做好市政府門戶網(wǎng)站內(nèi)容保障工作的意見》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行公開，并遵循“誰發(fā)布，誰負(fù)責(zé);誰承諾，誰辦理”原則。

　　第十條政府門戶網(wǎng)站建立規(guī)范的信息采集、審核和發(fā)布機(jī)制，實行網(wǎng)站信息員制度。

　　各縣、區(qū)和市政府各部門、各單位指定專人負(fù)責(zé)網(wǎng)站信息的采編工作，并對網(wǎng)站信息發(fā)布實行專職專責(zé)。網(wǎng)站信息員負(fù)責(zé)信息發(fā)布日常事務(wù)，并負(fù)責(zé)向主網(wǎng)站報送本部門需要公開發(fā)布的信息，代表本部門在其網(wǎng)站上提供實時信息咨詢服務(wù)。

　　第十一條擬對外公開的政務(wù)信息在上網(wǎng)發(fā)布前，應(yīng)經(jīng)本部門分管負(fù)責(zé)人審查同意，對審查上傳的內(nèi)容進(jìn)行登記建檔，需要在政府主網(wǎng)站發(fā)布的信息還需經(jīng)主網(wǎng)站負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)。

　　第十二條涉及全市的政務(wù)信息、政府文件、公共服務(wù)信息、重大事項、重要會議通知公告等信息資源在子網(wǎng)站發(fā)布的同時必須報送給主網(wǎng)站對外發(fā)布，同時，必須保證主網(wǎng)站與子網(wǎng)站所發(fā)布信息的權(quán)威性、一致性和時效性。

　　涉及全市的重大政務(wù)活動，有關(guān)部門應(yīng)及時將有關(guān)活動情況報送給主網(wǎng)站進(jìn)行相應(yīng)信息發(fā)布。

　　第十三條對互動性欄目，要加強(qiáng)網(wǎng)上互動內(nèi)容的監(jiān)管，確保信息的健康和安全。建立網(wǎng)上互動應(yīng)用的接收、處理、反饋工作機(jī)制，確定專人及時處理、答復(fù)網(wǎng)上辦理、投訴、咨詢和意見、建議。

　　第十四條根據(jù)國家有關(guān)保密法律、法規(guī)，嚴(yán)禁涉密信息上網(wǎng)。

　　第十五條市信息化管理辦公室根據(jù)需要提供網(wǎng)站信息員信息采集及相關(guān)技術(shù)操作培訓(xùn)工作。

　　第四章網(wǎng)站運(yùn)行維護(hù)第十六條主網(wǎng)站運(yùn)行維護(hù)工作由市信息化管理辦公室負(fù)責(zé)，子網(wǎng)站運(yùn)行維護(hù)由各縣、區(qū)政府及各部門、各單位自行負(fù)責(zé)。

　　第十七條政府網(wǎng)站有關(guān)設(shè)備要定期巡檢，保證網(wǎng)站每天24小時正常開通運(yùn)轉(zhuǎn)，以方便公眾訪問。

　　第十八條建立網(wǎng)站信息更新維護(hù)責(zé)任制。各部門應(yīng)明確分管負(fù)責(zé)人、承辦部門和具體責(zé)任人員，負(fù)責(zé)本部門網(wǎng)站日常維護(hù)工作，并建立相應(yīng)的工作制度。第十九條定期備份制度。主網(wǎng)站和子網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)對重要文件、數(shù)據(jù)、操作系統(tǒng)及應(yīng)用系統(tǒng)作定期備份，以便應(yīng)急恢復(fù)。特別重要的部門還應(yīng)當(dāng)對重要文件和數(shù)據(jù)進(jìn)行異地備份。

　　第二十條口令管理制度。主網(wǎng)站和子網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)設(shè)置網(wǎng)站后臺管理及上傳的登錄口令。口令的位數(shù)不應(yīng)少于8位，且不應(yīng)與管理者個人信息、單位信息、設(shè)備(系統(tǒng))信息等相關(guān)聯(lián)。每三個月須更換一次網(wǎng)站登錄口令，嚴(yán)禁將各個人登錄帳號和密碼泄露給他人使用。

　　第二十一條機(jī)房管理制度。主網(wǎng)站和子網(wǎng)站機(jī)房應(yīng)建立嚴(yán)格的門禁制度和日常管理制度，機(jī)房及機(jī)房內(nèi)所有設(shè)備必須由專人負(fù)責(zé)管理，每日應(yīng)有機(jī)房值班記錄和主要設(shè)備運(yùn)行情況的記錄。外來系統(tǒng)維護(hù)人員進(jìn)入機(jī)房，應(yīng)由技術(shù)人員陪同并對工作內(nèi)容做詳細(xì)記錄。

　　第二十二條安全測評制度。主網(wǎng)站和子網(wǎng)站系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)由永州市信息化管理辦公室按照《計算機(jī)信息系統(tǒng)安全測評通用技術(shù)規(guī)范》的要求，對系統(tǒng)安全性進(jìn)行測評。新建網(wǎng)站需經(jīng)測評合格后，方可正式投入運(yùn)行。已建成投入使用的網(wǎng)站，應(yīng)當(dāng)按照上述要求予以補(bǔ)測。

　　第二十三條服務(wù)器和網(wǎng)站定期檢測制度。主網(wǎng)站和子網(wǎng)站應(yīng)及時對網(wǎng)站管理及服務(wù)器系統(tǒng)漏洞進(jìn)行定期檢測，并根據(jù)檢測結(jié)果采取相應(yīng)的措施。要及時對操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等系統(tǒng)軟件進(jìn)行補(bǔ)丁包升級或者版本升級，以防黑客利用系統(tǒng)漏洞和弱點非法入侵。

　　第二十四條客戶端或錄入電腦安全防范制度。網(wǎng)站負(fù)責(zé)人、技術(shù)開發(fā)人員和信息采編人員所用電腦必須加強(qiáng)病毒、黑客安全防范措施，必須有相應(yīng)的安全軟件實施保護(hù)，確保電腦內(nèi)的資料和帳號、密碼的安全、可靠。

　　第二十五條應(yīng)急響應(yīng)制度。主網(wǎng)站和子網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)充分估計各種突發(fā)事件的可能性，做好應(yīng)急響應(yīng)方案。同時，要與崗位責(zé)任制度相結(jié)合，保證應(yīng)急響應(yīng)方案的及時實施，將損失降到最低程度。

　　第二十六條安全事件報告及處理制度。主網(wǎng)站和子網(wǎng)站在發(fā)生安全突發(fā)事件后，除在第一時間組織人員進(jìn)行解決外，應(yīng)當(dāng)及時向市信息化管理辦公室和市網(wǎng)安辦報告，并由其給予及時的指導(dǎo)和必要的技術(shù)支持，同時將部門網(wǎng)站報告的情況反饋給門戶網(wǎng)站，并視安全突發(fā)事件的嚴(yán)重程度，及時協(xié)調(diào)公安、電信等部門進(jìn)行處理。

　　第二十七條人員管理制度。主網(wǎng)站和子網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的工作人員管理制度，明確工作人員的職責(zé)和權(quán)限。要通過定期開展業(yè)務(wù)

　　培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)，重點加強(qiáng)負(fù)責(zé)系統(tǒng)操作和維護(hù)工作的人員的培訓(xùn)考核工作，實行考核上崗制度。同時，規(guī)范人員調(diào)離制度，做好保密義務(wù)承諾、資料退還、系統(tǒng)口令更換等必要的安全保密工作。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十八條市信息化管理辦公室定期檢查各縣、區(qū)及各部門、各單位信息采集報送、子網(wǎng)站運(yùn)行管理及更新維護(hù)情況，并將監(jiān)測結(jié)果在主網(wǎng)站及其它有關(guān)媒體上進(jìn)行通報。

　　第二十九條子網(wǎng)站未能按照上述要求及時進(jìn)行信息更新或網(wǎng)頁不能打開，經(jīng)聯(lián)系溝通后一周內(nèi)問題未能解決的，主網(wǎng)站將取消其鏈接。

　　第三十條主網(wǎng)站將不定期組織開展網(wǎng)上評議，由公眾評議各子網(wǎng)站建設(shè)和維護(hù)情況。

　　第三十一條信息化管理辦公室每年根據(jù)檢查監(jiān)測及網(wǎng)上評議情況組織優(yōu)秀子網(wǎng)站評選，并將評選結(jié)果作為電子政務(wù)建設(shè)考評的重要依據(jù)。

　　第三十二條網(wǎng)站信息發(fā)布審核、把關(guān)不嚴(yán)，造成失、泄密的，按照國家保密法有關(guān)規(guī)定處理。

　　第六章附則

　　第三十三條本制度自20xx年6月1日起實施。

全面風(fēng)險管理制度 篇19

　　(一)總則

　　第一條目的

　　為了對員工進(jìn)行有組織、有計劃的培訓(xùn)，以達(dá)到公司與員工共同發(fā)展的目的，根據(jù)公司人力資源管理基本政策，特制定本制度。

　　第二條原則和政策

　　(1)公司培訓(xùn)按照“經(jīng)濟(jì)、實用、高效”的原則，采取人員分層化、方法多樣化、內(nèi)容豐富化的培訓(xùn)政策。

　　(2)員工的專業(yè)化培訓(xùn)和脫產(chǎn)外出培訓(xùn)堅持“機(jī)會均等、公平競爭”的原則，員工通過突出的業(yè)績和工作表現(xiàn)獲得激勵性培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會。

　　第三條適用范圍

　　本制度適用于公司所有正式員工。

　　(二)培訓(xùn)內(nèi)容和形式

　　第四條培訓(xùn)內(nèi)容

　　培訓(xùn)內(nèi)容包括知識培訓(xùn)、技能培訓(xùn)和態(tài)度培訓(xùn)。

　　(1)知識培訓(xùn)

　　不斷實施員工本專業(yè)和相關(guān)專業(yè)新知識的培訓(xùn)，使員工具備完成本職工作所必須的基本知識和迎接挑戰(zhàn)所需的新知識。

　　讓員工了解公司經(jīng)營管理的情況，如公司的規(guī)章制度、發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)文化、基本政策等，是員工掌握企業(yè)的共同語言和行為規(guī)范。

　　(2)技能培訓(xùn)

　　不斷實施在崗員工崗位職責(zé)、操作規(guī)程和專業(yè)技能培訓(xùn)，使其在充分掌握理論的基礎(chǔ)上，能自由的應(yīng)用、發(fā)揮、提高。

　　(3)態(tài)度培訓(xùn)

　　不斷實施心理學(xué)、人際關(guān)系學(xué)、社會學(xué)、價值觀及政治覺悟的培訓(xùn)，建立公司與員工之間的相互信任關(guān)系，滿足員工自我實現(xiàn)的需要。

　　第五條培訓(xùn)形式

　　培訓(xùn)形式分為員工自我培訓(xùn)、員工內(nèi)部培訓(xùn)、員工外派培訓(xùn)和員工交流論壇。

　　1、員工的自我培訓(xùn)。

　　員工的自我培訓(xùn)是最基本的培訓(xùn)方式。公司鼓勵員工根據(jù)自身的愿望和條件，利用業(yè)余時間通過自學(xué)積極提高自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。

　　公司會盡力提供員工自我培訓(xùn)的相關(guān)設(shè)施，如場地、聯(lián)網(wǎng)電腦等。

　　原則上對員工自我培訓(xùn)發(fā)生的費(fèi)用，公司不予報銷。

　　2、員工內(nèi)部培訓(xùn)

　　員工的內(nèi)部培訓(xùn)是最直接的方式，主要包括：

　　(1)新員工培訓(xùn)。

　　(2)崗位技能培訓(xùn)。

　　(3)轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。根據(jù)工作需要，公司員工調(diào)換工作崗位時，按新崗位要求對其實施崗位技能培訓(xùn)。

　　(4)部門內(nèi)部培訓(xùn)。部門內(nèi)部培訓(xùn)由各部門根據(jù)實際工作需要，對員工進(jìn)行小規(guī)模、靈活實用的培訓(xùn)，由各部門組織，定期向人力資源部匯報培訓(xùn)情況。

　　(5)繼續(xù)教育培訓(xùn)。公司可根據(jù)需要組織專家進(jìn)行培訓(xùn)。

　　3、員工外派培訓(xùn)。

　　員工外派培訓(xùn)是公司具有投資性的培訓(xùn)方式。公司針對員工工作需要，會安排員工暫時離開工作崗位，在公司以外進(jìn)行培訓(xùn)。員工個人希望在公司以外進(jìn)行培訓(xùn)(進(jìn)修)，需填寫《員工外派培訓(xùn)申請表》，并附培訓(xùn)通知或招生簡章。由人力資源部審查，總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可報名。外派培訓(xùn)人員的工資待遇、費(fèi)用報銷由人力資源部決定。

　　4、員工交流論壇

　　員工交流論壇是員工從經(jīng)驗交流中獲得啟發(fā)的培訓(xùn)方式。公司在內(nèi)部局域網(wǎng)上設(shè)立員工交流論壇。

　　(三)被培訓(xùn)者的權(quán)利和義務(wù)

　　第六條被培訓(xùn)者的權(quán)利

　　1、在不影響本職工作的情況下，員工有權(quán)利要求參加公司內(nèi)部舉辦的各類培訓(xùn)。

　　2、經(jīng)過批準(zhǔn)進(jìn)行培訓(xùn)的員工有權(quán)利享受公司為受訓(xùn)員工提供的各項待遇。

　　第七條被培訓(xùn)者的義務(wù)

　　1、培訓(xùn)員工在受訓(xùn)期間一律不得歸于規(guī)避或不到。對無故遲到和不到的員工，按本公司考勤制度處理。

　　2、培訓(xùn)結(jié)束后，員工有義務(wù)把所學(xué)的知識運(yùn)用到日常工作中去。

　　3、外部培訓(xùn)結(jié)束一星期內(nèi)，員工應(yīng)將其學(xué)習(xí)資料整理成冊，交由人力資源保管。并將其所學(xué)教給公司其他員工。

　　4、員工自我培訓(xùn)一般只能利用業(yè)余時間，如需占用工作時間的，在人力資源部備案后，需憑培訓(xùn)有效證明，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，做相應(yīng)處理。

　　5、具備下列條件之一的，受訓(xùn)員工必須與公司簽定培訓(xùn)合同。

　　(1)外部脫產(chǎn)培訓(xùn)時間在3個月以上。

　　(2)公司支付培訓(xùn)費(fèi)用3000以上的。

　　(四)培訓(xùn)的組織和管理

　　第八條人力資源部負(fù)責(zé)培訓(xùn)活動的計劃、實施和控制�；�本程序如下：

　　1、培訓(xùn)需求分析。

　　2、設(shè)立培訓(xùn)目標(biāo)。

　　3、計劃培訓(xùn)項目。

　　4、培訓(xùn)實施和評價。

　　第九條其他各部門負(fù)責(zé)協(xié)助人力資源部進(jìn)行培訓(xùn)的實施、評價，同時也要組織部門內(nèi)部的培訓(xùn)。

　　第十條建立培訓(xùn)檔案

　　1、建立公司的培訓(xùn)工作檔案，包括培訓(xùn)范圍、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)教師、培訓(xùn)人數(shù)、培訓(xùn)時間、學(xué)習(xí)情況等。

　　2、建立員工培訓(xùn)檔案，將員工接受培訓(xùn)的具體情況和培訓(xùn)結(jié)果詳細(xì)記錄備案，包括培訓(xùn)時間、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目的、培訓(xùn)效果自我評價、培訓(xùn)者對被培訓(xùn)者的評語等。

　　(五)培訓(xùn)計劃的制定

　　第十一條培訓(xùn)計劃的制定

　　人力資源部根據(jù)規(guī)定時間發(fā)放《員工培訓(xùn)需求調(diào)查表》，部門負(fù)責(zé)人結(jié)合本部門的實際情況，將其匯總。并與規(guī)定時間內(nèi)報人力資源部。人力資源部結(jié)合員工自我申報、人事考核、人事檔案等信息，制定本公司的年度培訓(xùn)計劃。

　　根據(jù)年度培訓(xùn)計劃制定實施方案。實施方案包括培訓(xùn)的具體負(fù)責(zé)人、培訓(xùn)對象、確定培訓(xùn)的目標(biāo)和內(nèi)容、選擇適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)方法和選擇學(xué)員和老師、制定培訓(xùn)計劃表、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算等。實施方案經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，以公司文件下發(fā)到各部門。

　　第十二條部門內(nèi)部組織的、不在公司年度培訓(xùn)計劃內(nèi)的培訓(xùn)應(yīng)由所在部門填寫《部門計劃外培訓(xùn)申請表》，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，報人力資源部備案，在人力資源部的指導(dǎo)下由部門組織實施。

　　第十三條對于臨時提出參加各類外部培訓(xùn)或進(jìn)修的員工，均要經(jīng)過所在部門負(fù)責(zé)人同意，填報《員工外派培訓(xùn)申請表》，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，報人力資源部備案。

　　(六)培訓(xùn)實施

　　第十四條培訓(xùn)實施過程原則上依據(jù)人力資源部制定的年度培訓(xùn)計劃進(jìn)行，如果需要調(diào)整，應(yīng)向人力資源部提出申請，上報總經(jīng)理批準(zhǔn)。

　　第十五條員工內(nèi)部培訓(xùn)期間人力資源部監(jiān)督學(xué)員出勤情況，并以此為依據(jù)對學(xué)員進(jìn)行考核。

　　第十六條人力資源部負(fù)責(zé)對培訓(xùn)過程進(jìn)行記錄，保存過程資料，如電子文檔、錄音、錄象、幻燈片等。培訓(xùn)結(jié)束后以此為依據(jù)建立公司培訓(xùn)檔案。

　　(七)培訓(xùn)評估

　　第十七條人力資源部負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)結(jié)束后的評估工作，以判斷培訓(xùn)是否達(dá)到預(yù)期效果。

　　第十八條培訓(xùn)結(jié)束后的評估要結(jié)合培訓(xùn)人員的表現(xiàn)，做出總鑒定�？梢�求被培訓(xùn)者寫出培訓(xùn)小結(jié)，總結(jié)在思想、知識、技能方面的進(jìn)步。與培訓(xùn)成績一起放進(jìn)人事檔案。

　　第十九條培訓(xùn)評估包括測驗式評估、演練式評估等多種定量和定性評估形式。

　　(八)培訓(xùn)費(fèi)用

　　第二十條公司每年投入一定比例的經(jīng)費(fèi)用于培訓(xùn)，培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)專款專用，可根據(jù)公司實際情況調(diào)整相應(yīng)數(shù)額。

　　第二十一條外派培訓(xùn)人員的工資待遇、費(fèi)用報銷由總經(jīng)理決定。對于公司予以報銷的費(fèi)用，原則上先由培訓(xùn)員工本人支付，待獲得合格證書后，方可回公司報銷。培訓(xùn)人員發(fā)生的交通費(fèi)、食宿費(fèi)按公司報銷規(guī)定報銷。

　　第二十二條員工內(nèi)部培訓(xùn)費(fèi)用全部由公司承擔(dān)。

　　(九)附則

　　第二十三條本制度的擬訂或修改由人力資源部負(fù)責(zé)，報公司領(lǐng)導(dǎo)層批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第二十四條本制度由人力資源部負(fù)責(zé)解釋。

全面風(fēng)險管理制度 篇20

　　班級是學(xué)校工作的基本單位，班主任是班級工作的組織者和指導(dǎo)者，也是《中學(xué)德育大綱》、《小學(xué)德育綱要》的直接實施者。為引導(dǎo)學(xué)生健康成長，成為德智體全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者和接班人，現(xiàn)制定《中小學(xué)班主任工作職責(zé)》。

　　一、班主任的地位和作用

　　班組是學(xué)校教育工作的基本單位，班主任是班集體的組織者、教育者和指導(dǎo)者，是國家教育方針的貫徹執(zhí)行者，擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)社會主義建設(shè)者和接班人的使命，同時班主任負(fù)有本班各科教育工作和溝通學(xué)校、社會、家庭教育之間聯(lián)系的責(zé)任，在學(xué)生全面健康的成長中起著導(dǎo)師的作用。班主任工作決定著德育工作的質(zhì)量。

　　二、班主任的任務(wù)

　　班主任的任務(wù)是：按照培養(yǎng)學(xué)生德、智、體、美、勞全面發(fā)展的教育方針，開展班級工作，全面教育、管理和指導(dǎo)學(xué)生，使他們成為有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律體魄健康的公民。

　　三、班主任的職責(zé)

　　1、調(diào)查研究學(xué)生情況，了解學(xué)生的家庭情況、思想品德情況、學(xué)習(xí)情況、身體情況以及個性心理特點、興趣特長，做好家訪工作。了解班級團(tuán)、隊組織，骨干隊伍的組織和思想狀況情況，并經(jīng)常掌握發(fā)展動態(tài)。

　　2、組織管理班級集體。班主任要依據(jù)教育方針、教育任務(wù)和學(xué)生實際情況制定本班集體建設(shè)的目標(biāo)，建立班級常規(guī)，培養(yǎng)良好的班風(fēng)，搞好班主任如下的日常組織管理工作：

　�、� 組織經(jīng)常性的(可每周或隔周一次)班會課。

　　⑵ 組織學(xué)生參加全校、年級的活動。

　�、� 督促學(xué)生遵守《中小學(xué)生守則》、《中小學(xué)生日常行為規(guī)范》和學(xué)校的規(guī)章制度。

　　⑷ 督促學(xué)生上好正課、早讀、自習(xí)課，了解學(xué)生的學(xué)習(xí)情況和問題。

　�、� 了解學(xué)生的思想動態(tài)和心理特點、興趣特長。

　　⑹ 與班委會、團(tuán)、隊干部討論班級情況、問題和解決辦法、措施。

　�、� 處理班內(nèi)突發(fā)事件。

　�、� 閱看班級日志、學(xué)生周記等班內(nèi)情況發(fā)展記錄。

　　3、教育指導(dǎo)學(xué)生全面發(fā)展，為提高學(xué)生的思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)、身體心理素質(zhì)打下良好的基礎(chǔ)。

　�、� 教育學(xué)生熱愛祖國，逐步樹立為共產(chǎn)主義事業(yè)而奮斗的志向。

　�、� 教育學(xué)生努力完成學(xué)習(xí)任務(wù)，幫助學(xué)生明確學(xué)習(xí)目的、端正學(xué)習(xí)態(tài)度，掌握科學(xué)的學(xué)習(xí)方法，不斷提高學(xué)習(xí)成績。

　�、� 教育組織、指導(dǎo)學(xué)生參加學(xué)校規(guī)定的各種勞動和軍訓(xùn)及社會實踐活動。協(xié)助學(xué)校貫徹實施《學(xué)校體育衛(wèi)生工作條例》，教育學(xué)生堅持體育鍛煉，養(yǎng)成良好的勞動習(xí)慣、衛(wèi)生習(xí)慣和生活習(xí)慣，保持身體和心理健康。

　　積極完成學(xué)校安排的其他臨時性工作。

　　⑷ 關(guān)心學(xué)生課外生活，指導(dǎo)學(xué)生參加有益身心健康的科技、文娛、社會活動。

　　⑸ 鼓勵學(xué)生發(fā)展有益的興趣愛好和特長，開展心理健康教育，促進(jìn)學(xué)生個性的健康發(fā)展。

　�、� 強(qiáng)化對學(xué)生的安全教育，增強(qiáng)安全意識，及時消除班級安全隱患，爭創(chuàng)安全班級，保證學(xué)生的人身安全、財產(chǎn)安全。

　　⑺ 做好本班學(xué)生思想品德評定和有關(guān)獎懲的工作。

　　⑻ 建立后進(jìn)生檔案，做好后進(jìn)生轉(zhuǎn)化和學(xué)生違法犯罪的監(jiān)控工作。

　　4、協(xié)調(diào)教育力量，溝通各種渠道。班主任要負(fù)責(zé)聯(lián)系和組織科任教師商討本班的教育工作，協(xié)調(diào)各種活動和課業(yè)負(fù)擔(dān)。聯(lián)系本班家長和社會有關(guān)方面的支持、配合，共同做好學(xué)生的教育工作。

　　5、制定班主任工作計劃，檢查計劃執(zhí)行情況，做好總結(jié)工作。

　�、� 班主任計劃要以教育方針為指導(dǎo)，貫徹落實學(xué)校教育工作的計劃和要求要注意符合本班的實際情況和特點，要全面、具體、突出重點。

　�、� 班主任要定期檢查班主任工作計劃的實施情況，通過檢查發(fā)現(xiàn)問題，及時作出調(diào)整。

　�、� 搞好學(xué)期、學(xué)年總結(jié)，通過總結(jié)，積累經(jīng)驗，找出工作規(guī)律，不斷提高工作水平。

　　四、班主任的任職條件

　　1 、堅持四項基本原則，擁護(hù)黨的各項路線、方針和政策，能努力學(xué)習(xí)馬列主義、毛澤東思想和鄧小平理論，有一定的政治理論水平。思想作風(fēng)正派，嚴(yán)以律已，情操高尚，辦事公道，原則性較強(qiáng)。

　　2 、能自覺遵守國家法令和學(xué)校各項規(guī)章制度，熟練運(yùn)用國家的教育方針和政策，有較強(qiáng)的責(zé)任心和服務(wù)意識，愛崗敬業(yè)，為人師表。

　　3 、忠誠黨的教育事業(yè)，熱愛學(xué)生，具有一定的組織協(xié)調(diào)能力、較強(qiáng)的語言表達(dá)和心理溝通能力。

　　五、班主任的管理

　　1、學(xué)校要設(shè)立班主任聘任和解聘機(jī)構(gòu)，建立班主任工作檔案。

　　2、班主任平時管理和考核可由教務(wù)處、政教處或其它有利于工作開展的處室負(fù)責(zé)。

　　3、學(xué)校應(yīng)定期召開班主任工作會，了解班主任的工作及各班學(xué)生情況。

　　4、學(xué)校負(fù)責(zé)對全校班主任的培訓(xùn)和測評，要定期召開學(xué)生座談會，了解學(xué)生思想動態(tài)和班主任工作情況，要為班主任創(chuàng)造更多的外出學(xué)習(xí)和交流機(jī)會，不斷提高班主任工作水平。

　　5、要關(guān)注和關(guān)心班主任的日常生活和身心健康，積極創(chuàng)造條件，給予班主任更優(yōu)厚的物質(zhì)和精神獎勵。要充分利用各種新聞媒體，大力宣傳班主任的先進(jìn)事跡，營造良好的育人氛圍。