資金托管協(xié)議（通用6篇）

資金托管協(xié)議 篇1

　　甲方：

　　身份證號碼：

　　電話：

　　乙方：

　　身份證號碼：

　　電話：

　　丙方：

　　地址：

　　電話：

　　鑒于甲、乙雙方已于 年 月 日簽訂 合同(合同編號： )，現(xiàn)經甲、乙、丙三方協(xié)商一致，達成如下約定：

　　一、甲、乙雙方一致同意，將上述合同項下的交易款項按以下約定的方式委托丙方進行托管：甲方自籌全額交易款項人民幣（大寫） 元（小寫： 元）作為托管資金委托丙方托管。

　　二、在本協(xié)議簽訂當日，甲方須將托管資金存入丙方開立的下列賬號中：

　　戶名：

　　開戶行：

　　賬號：

　　三、甲乙雙方授權丙方于托管資金存入當日即辦理對應賬戶上的止付手續(xù)，并由丙方留存存折（單）原件。

　　四、甲、乙雙方應在簽訂本協(xié)議時直接以現(xiàn)金方式分別向丙方一次性支付托管手續(xù)費（大寫 ） 元（小寫： 元）。

　　計費標準為：按托管資金（小寫） 元的 %計算托管手續(xù)費。

　　托管期限： 。托管期滿，丙方將托管款項支付給甲方，并不承擔支付相應的銀行利息。

　　五、甲、乙雙方一致同意：待合同約定事項完成后，丙方憑甲、乙雙方共同簽署的《托管資金劃轉付款委托書》，并將托管資金劃入乙方開立的下列指定賬戶：

　　戶名：

　　開戶行：

　　賬號：

　　六、在本協(xié)議有效期內，甲、乙雙方若自愿中止合同或本協(xié)議的履行，應向丙方提交由甲、乙雙方共同簽署的《解除合同通知書》，本協(xié)議中止，托管手續(xù)費不予退回。

　　七、本協(xié)議涉及的條款并不構成丙方對甲乙雙方確定的合同約定承諾。

　　八、丙方的.托管責任僅限于根據(jù)本協(xié)議的約定對托管資金予以劃付。丙方對甲、乙雙方之間因合同關系而出現(xiàn)的任何糾紛不承擔任何責任。

　　九、在本協(xié)議有效期內，若出現(xiàn)法院等有權機關對托管資金采取凍結、扣劃等措施，丙方對此產生的任何后果不承擔責任。

　　十、本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

　　十一、在本協(xié)議執(zhí)行過程中，甲、乙、丙三方應協(xié)商解決，如協(xié)商不成，任何一方有權向法院提起訴訟。

　　十二、本協(xié)議經甲、乙、丙三方簽章后生效，有效期至丙方根據(jù)《托管資金劃轉付款委托書》或《解除合同通知書》完成資金劃轉時止。

　　甲方：（簽章）

　　乙方：（簽章）

　　丙方：（簽章）

　　簽署日期： XX年XX月

　　簽署地點：

資金托管協(xié)議 篇2

　　甲方（受托方）：

　　地 址：

　　法 人：

　　乙方（委托方）：

　　地 址：

　　法 人：

　　丙方（擔保方）：

　　地 址：

　　法 人：

　　一、 三方義務：

　　乙方委托甲方對其資金進行管理，交由甲方指定技術團隊進行交易理財項目。乙方應于合同約定的交付日期前，將本協(xié)議所涉及到的資金交付至甲方指定銀行賬戶，如乙方因未將協(xié)議所涉及資金交付至甲方指定賬戶而造成乙方損失的，責任由乙方自行承擔。

　　資金信息如下：

　　資金金額：____________元（大寫：__________________）

　　資金交付方式：（銀行柜臺轉賬/網(wǎng)上銀行轉賬）

　　交付日期：______年______月_______日

　　甲、乙、丙三方同意此筆委托期限為_______個月

　　委托授權日期自_______年____月____日 至 _______年____月____日止。

　　乙方應當保證委托資金來源的穩(wěn)定性及合法性，若因委托資金自身存在的問題并由此帶來的一切后果及法律責任由乙方自行承擔。

　　乙方在委托期間內單方面提前終止合同，須向甲方提前一個月提出申請且承擔相應違約責任，違約責任如下：

　　乙方需返還自合同生效起至終止當日，該期間取得的收益3%以上部分（即收益全額-本金3%收益）作為對甲方的補償違約金，甲乙雙方損益結算后，乙方可撤回本金。若出現(xiàn)虧損，無論金額多少，甲方、丙方均不承擔任何責任。

　　甲方在委托期間內單方面提前終止合同，須向乙方提前一個月提出說明并承擔相應違約責任，違約責任如下：

　　甲方須向乙方支付自合同生效起至終止當日，該期間取得的所有收益的作為乙方的補償違約金，甲乙雙方損益結算后，乙方可撤回本金。若出現(xiàn)虧損，無論金額多少，甲方承擔所有責任，不足部分由丙方補齊。

　　丙方愿意以其自有資金、資產（包括但不限于不動產、汽車、股票、債券等）為甲方提供擔保。丙方保證甲方在履行甲、乙雙方合同期間內具備充足的履行能力。

　　甲方股東會（董事會）以表決通過，同意丙方承擔本協(xié)議中約定的擔保責任及簽署本協(xié)議。

　　因此，根據(jù)《民法通則》、《合同法》等相關法律的規(guī)定，上列三方經過充分平等協(xié)商，達成如下條款，共同遵守：

　　1）在合同生效期間內，丙方保證甲、乙雙方訂立的資金委托管理與擔保協(xié)議合同項下權利（不包括有關利息的約定）實現(xiàn)。丙方承擔上述保證責任的期間內為自_______年____月____日 至 _______年____月____日止。如因甲方責任而造成的合同延期，則丙方的擔保日期也順延至合同完成即合同失效時間。

　　2）丙方對甲方提供一般保證責任。丙方的擔保金額為：_________元

　�。ù髮懀篲_________________）。對于上述保證事項，甲方必須在本合同簽署前將交易的相關資料提供給丙方，并在簽署后向丙方提供合同文件副本一份。如因甲方未提交相關資料及合同副本，則丙方免除保證責任。

　　3）該責任范圍不包括甲方應承擔的債務及利息及丙方實現(xiàn)債權的費用。

　　4）本協(xié)議的`訂立、履行、修改及爭議的解決等，均適用中華人民共和國法律；協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，三方應當友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時，應提交公司所在地的仲裁機關施以仲裁決斷。

　　5）如丙方在合同履行期間內未能向甲方支付其擔保金額而造成乙方損失的，超出時間則按照逾期天數(shù)本金0.5%/日支付給甲方交予乙方作為補償。

　　8、如遇國家政策法規(guī)變化及不可抗拒的因素（包括但不限于自然災害、政治行為、軍事行為）而影響本協(xié)議繼續(xù)執(zhí)行的，甲、乙雙方應及時無條件終止本協(xié)議履行，并由甲方退還給乙方本金。當月結算、未結算利息歸甲方所有。

　　二、 收益約定

　　1、雙方約定，每月1-10日為資金產生的收益結算日。

　　資金收益的計算標準：

　　資金收益=“當月資金余額”-“本金”

　　甲、乙雙方每月收益分配為：甲方取得每月收益額的60%，乙方取得40%。

　　甲方保證乙方每月最低收益不低于本金的3%，若收益不足3%，由甲方補足。

　　甲方保證乙方資金的本金安全，本金若出現(xiàn)虧損，由甲方承擔，結算日雙方劃清損益收益，次月10日前結算完畢。

　　三、 安全約定

　　基于資金安全需要，乙方應該在任何情況下都不得將資金私自提取、劃撥或要求甲方工作人員提取、劃撥，如乙方違反本條約定，造成的一切損失，由乙方自行承擔，對甲方造成損失的，乙方承擔賠償責任。

　　資金交付后，甲方具有資金的使用權、支配權，甲方擁有獨立的操作權，乙方不得以任何方式干擾甲方操作。

　　3、乙方若有以下幾種情形，即視為乙方違約，并自行解除本協(xié)議。由此帶來的一切后果均由乙方自行承擔，造成甲方損失的，乙方應當負有賠償責任：

　　1）干擾或應向甲方的操作。

　　2）私自登陸資金賬戶進行交易操作（下單或平倉）。

　　3）以任何方式抽逃資金。

　　甲方有義務每月向乙方匯報操作情況，乙方也可于周六、周日停盤期間登陸查看資金盈利情況，但不得影響甲方的操作和投資策略，更不得違反上述規(guī)定。

資金托管協(xié)議 篇3

　　甲方（委托方）：

　　乙方（受托方）：

　　協(xié)議目的：

　　受托之資金是進行專項的國際貨幣投資，為保證甲乙雙方的合法權益，規(guī)范在資金委托管理中雙方的權利和義務，雙方本著平等互利、信任的原則，經友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議供雙方共同遵守。

　　第一條：委托資金范圍

　　1、 委托資金管理項目及金額

　　現(xiàn)甲方將下列項目及資金委托乙方進行資金管理；

　　資金交易賬號：

　　賬戶資金金額： （小寫） （大寫）

　　2、委托資金的合法性

　　甲方保證其委托資金來源合法，且在法法律上擁有無可爭議的所有權。

　　3、委托資金的賬戶

　　A.對于委托資金，由甲方開設專用的理財交易賬戶，委托乙方進行管理。

　　B.在資金委托管理期間，甲方對委托資金賬戶，未經乙方許可，不得實施以下操作：

　　.辦理轉委托及撤銷指定交易；

　　.對賬戶進行交易。

　　第二條：資金委托管理方式

　　1、資金委托管理的目的和原則

　　資金委托管理的目的是通過專業(yè)投資、分散和減少風險、達到保值增值的目的。

　　2、管理方式

　　乙方在進行受托資金管理時，根據(jù)政策和市場狀況，在具體分析研究的基礎上確定投資組合，并負責具體操作和風險控制。

　　3、外匯交易商：KVB昆侖國際

　　4、監(jiān)管機構：ASIC、NXZ、FSPR、金融市場監(jiān)管局、新西蘭金融監(jiān)管、加拿大金融監(jiān)管、中國銀監(jiān)會。

　　5、委托方費用： A、資金管理費用：暫無

　　B、提前贖回費用：本金3%

　　第三條：委托計劃與利益分配

　　1、保本_70__%，委托資金 人民幣，委托時間______個月。

　　2、甲方委托資金管理的期限為 年 月 日至 年 月 日。

　　3、以甲方委托資金到賬并正式交付乙方管理為正式起始日。

　　4、在委托期間之內，表現(xiàn)費按以下比例進行分成：

　　月純贏利比率0--20% 不進行分成。

　　20%≤月純贏利比率 該月收取純盈利的50%為表現(xiàn)費。

　　在委托期間內，當純盈利超過20%時，從次月起每月第一個交易日進行盈利部分分紅結算，并確保在三個工作日內由甲方結算給乙方。次月純盈利的基數(shù)將以該賬戶盈利結算分紅后的委托金額為計算單位。

　　5、在委托期間內，當甲方資金總額虧損超過40%時，甲方有停止帳戶繼續(xù)委托的權利，并按照本保本協(xié)議對乙方索要賠償。

　　第四條：委托資金的收回

　　1委托期滿后，甲方有權將委托資金和依協(xié)議應得的'收益同時收回。

　　2委托期滿后3個工作日內乙方將通知甲方前來辦理資產和收益的結算手續(xù)。

　　3甲乙雙方完成結算后，甲方在3個工作日內按原約定分配支付乙方相應金額，雙方同時解除本次投資理財委托協(xié)議。甲乙雙方另行約定是否續(xù)約。

　　4甲乙雙方除遇不可抗力，不得提前解除協(xié)議。

　　5如果甲方或乙方非本協(xié)議規(guī)定的原因要求提前解除協(xié)議，除非有重大的原因方可共同協(xié)商解除協(xié)議，如果甲方委托資金已有收益，則相互按原約定分配。

　　第五條：當事人的權利和義務

　　1.甲方的權利和義務

　　A.甲方擁有委托資金的所有權利和取得約定的委托資產收益的權利。

　　B.在資金委托管理期間，甲方應支持乙方的操作策略。

　　2.乙方的權利和義務

　　A.乙方到期將賬戶資金結算單送到甲方處。

　　B.乙方擁有取得約定收益的權利。

　　C.乙方在操作委托資金期間，若虧損額度超過計劃金額，乙方應補足超過部分。

　　第七條：違約責任

　　以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，由此產生的一切損失將由違約方承擔，并追究相應的法律責任。

　　第八條：協(xié)議生效

　　1.本協(xié)議經甲乙雙方簽字、手印并在甲方將資金按本協(xié)議規(guī)定的委托資金全額交由乙方管理時生效。

　　2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　甲方（委托方簽字及印鑒）： 乙方（受托方簽字及印鑒）

　　地址： 地址：

　　電話： 電話：

　　日期： 日期：

資金托管協(xié)議 篇4

　　一、托管協(xié)議當事人

　　列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。

　　二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

　　訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：

　　(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定。

　　(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確�；�金資產的安全，保護基金持有人的合法權益。

　　(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。

　　三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查　　訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項：

　　(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。

　　(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產進行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。

　　四、基金資產保管　　具體訂明下列事項：

　　(一)基金托管人應安全保管基金的全部資產;基金資產應獨立于基金托管人和基金管理人的資產;

　　(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜;

　　(三)基金銀行賬戶的開設和管理;

　　(四)基金證券賬戶的開設和管理;

　　(五)基金資產投資的有關實物證券的保管;

　　(六)和基金資產有關的重大合同的保管。

　　五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行

　　具體訂明有關基金管理人在運用基金資產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：

　　(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權人員名單和權限，并通知基金托管人;

　　(二)投資指令的內容;

　　(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序;

　　(四)授權人員更換的程序。

　　六、交易安排　　具體訂明下列事項：

　　(一)代理證券買賣的證券經營機構的選擇標準、程序等;

　　(二)基金投資于證券后，有關清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等;

　　(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間;

　　開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。

　　(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。

　　七、資產凈值計算和會計核算

　　具體訂明下列事項：

　　(一)基金資產凈值及基金單位每份資產凈值計算和復核的完成時間及程序;

　　(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。

　　八、基金收益分配.

　　具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。

　　九、基金持有人名冊的登記與保管　　具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

　　十、信息披露

　　(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不得向他人泄露。

　　(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。

　　十一、基金有關文件檔案的保存

　　說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。

　　十二、基金托管人報告

　　訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基

　　金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

　　十三、基金托管人和基金管理人的更換

　　(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

　　(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

　　十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費　　訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。

　　十五、禁止行為　　列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：

　　(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益;

　　(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;

　　(三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動用或處分基金資產;

　　(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

　　十六、違約責任

　　(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。

　　(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。

　　(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產造成實際損害的，應承擔的賠償責任。

　　十七、爭議的處理

　　說明發(fā)生糾紛時，當事人可以通過協(xié)商或者調解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。

　　十八、托管協(xié)議的效力

　　(一)托管協(xié)議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經中國證監(jiān)會批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

　　(二)托管協(xié)議一式份，除上報有關監(jiān)管機構份外，托管協(xié)議每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。

　　十九、托管協(xié)議的修改和終止

　　(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

　　說明托管協(xié)議的修改應當報中國證監(jiān)會批準。

　　(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

　　二十、其他事項

　　二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

　　基金托管人(章)　　　　　基金管理人(章)

　　法定代表人(簽字)　　　　法定代表人(簽字)

　　簽訂地：　　　　　　　　簽訂地：

　　簽訂日：　年　月　日　　簽訂日：　年　月　日

資金托管協(xié)議 篇5

　　創(chuàng)業(yè)投資有限公司

　　簽署日期：

　　簽署地點：與 ××銀行股份有限公司 及 創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司之 托管協(xié)議 年月日

　　目 錄

　　第一章 協(xié)議當事人 ........................................ 3

　　第二章 釋義 .............................................. 3

　　第三章 協(xié)議訂立的依據(jù)、目的與原則 ........................ 3

　　第四章 當事人權利與義務 .................................. 4

　　第五章 劃款指令的發(fā)出、確認和執(zhí)行 ......................... 7

　　第六章 托管人報告 ....................................... 9

　　第七章 公司有關文件檔案的保存............................ 9

　　第八章 公司終止與清算 ................................... 9

　　第九章 違約責任 ......................................... 9

　　第十章 保密 ............................................ 10

　　第十一章 不可抗力 ...................................... 10

　　第十二章 退任、提前終止與更換........................... 10

　　第十三章 爭議的處理 .................................... 11

　　第十四章 協(xié)議的效力及其他事項........................... 11

　　第十五章 通 知 ......................................... 11

　　第一章 協(xié)議當事人

　　本托管協(xié)議由以下三方當事人簽署：

　　甲方：創(chuàng)業(yè)投資有限公司，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設立的創(chuàng)業(yè)投資有限公司，注冊資本為_______________元人民幣（￥________元），重點投資于 投資導向的創(chuàng)業(yè)期科技型、創(chuàng)新型中小企業(yè)，注冊地址_______________________；

　　乙方：_______________銀行股份有限公司，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設立的股份制商業(yè)銀行，具有托管業(yè)務資格，注冊地址__________________；

　　丙方：創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設立的創(chuàng)業(yè)投資管理公司，經營范圍包括___________________________，注冊地址__________________________。

　　第二章 釋義

　　2.1本合同中除非另有所指，下列詞語具有以下含義：

　　“各方”指本協(xié)議三方當事人。

　　“公司”指創(chuàng)業(yè)投資有限公司，即甲方。

　　“委托投資及管理協(xié)議”指由_創(chuàng)業(yè)投資有限公司與創(chuàng)業(yè)投資管理_有限公司簽訂的《創(chuàng)業(yè)投資有限公司委托委托管理協(xié)議委托投資及管理協(xié)議》及相關補充協(xié)議。

　　“公司資產”指創(chuàng)業(yè)投資有限公司擁有的各類投資項目的股權、銀行存款本息、以及其他各項資產的價值總和。

　　“托管資產”指本協(xié)議項下甲方委托并移交乙方保管的公司資產。

　　2.2本協(xié)議所有附件構成本協(xié)議的部分并具有本協(xié)議正文同等的法律效力，本協(xié)議的標題僅為方便檢索而設，不用作對本協(xié)議規(guī)定的解釋或理解，或以任何方式影響本協(xié)議的規(guī)定。

　　第三章 協(xié)議訂立的依據(jù)、目的與原則

　　3.1鑒于甲方依據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》之有關規(guī)定委托丙方代為管理和運作甲方的創(chuàng)業(yè)投資資產，同時為保障資產安全，委托乙方作為創(chuàng)業(yè)投資資產的托管人，三方經友好協(xié)商，依據(jù)《公

　　司法》、《合同法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作的指導意見》、《北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金實施暫行辦法》等有關法律法規(guī)及相關規(guī)定訂立本托管協(xié)議；

　　3.2訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在甲方托管資產的保管、甲方托管資產的投資運作和監(jiān)督、甲方托管資產日常劃撥等事宜中的權利、義務和責任，確保甲方托管資產的安全，保護甲方和甲方投資人的合法權益。

　　3.3經協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實信用原則達成本協(xié)議。

　　3.4本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權力、授權及法定權力簽署本協(xié)議，及履行在本協(xié)議項下的全部義務、簽署和履行本協(xié)議已經獲得充分的授權。

　　第四章 當事人權利與義務

　　4.1 甲方依據(jù)本協(xié)議享有如下權利和義務

　　甲方的權利有：

　　1) 享有公司財產的所有權；

　　2) 取得公司的投資收益；

　　3) 檢查乙方對甲方托管資產的托管運作情況；

　　4) 獲取公司業(yè)務及財務狀況的資料；

　　5) 主持托管資產的清算，并取得托管資產清算后的剩余資產；

　　6) 授權丙方據(jù)本協(xié)議和《委托投資及管理協(xié)議》的有關規(guī)定向乙方發(fā)出劃款指令；

　　7) 法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的其他權利。

　　甲方的義務有：

　　1) 從本協(xié)議生效開始，及時與乙方辦理公司托管資產移交的相關手續(xù)；

　　2) 甲方應會同丙方在根據(jù)甲方委托向乙方辦理托管資產手續(xù)和移交有關資料當日，向乙方發(fā)出

　　資產托管通知書，注明托管時間、托管資產種類、數(shù)量、金額以及相應的資金賬戶賬號等，并加蓋公章；

　　5) 定期對外接受年度審計、工商年檢；

　　6) 公司章程、公司營業(yè)執(zhí)照等與公司設立和運作相關的重要法律文件均應向乙方提供加蓋公司

　　公章的復印件，乙方指定專人進行保管；

　　7) 任何因甲方業(yè)務性質或范圍發(fā)生重大變化直接導致影響乙方托管業(yè)務的重大事項，應提前書

　　面通知乙方；

　　8) 在合法合規(guī)前提下，應乙方要求提供開展托管業(yè)務各項必須的協(xié)助；

　　9) 及時向乙方提供托管業(yè)務所需的董事會的決議等文件；

　　10) 確保公司章程等各項法律文件與本協(xié)議沒有沖突；如上述文件與本托管協(xié)議不一致，以本托

　　管協(xié)議為準；

　　11) 法律、法規(guī)及本協(xié)議約定的其他義務。

　　4.2乙方依據(jù)本協(xié)議享有如下權利和義務

　　乙方的權利：

　　1) 接受甲方的委托，根據(jù)本協(xié)議及相關附件的約定，在甲方授權范圍內行使對托管資產的保

　　管權；

　　2) 根據(jù)本協(xié)議監(jiān)督丙方對托管資產的投資運作行為；

　　3) 法律法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的`其他權利。

　　乙方的義務：

　　1) 應在托管資產及相關資料移交完成的當日，向甲方和丙方出具托管資產到賬確認書，確認書

　　中應注明到賬資產的種類、數(shù)量、金額及其相應的資金賬戶戶名和賬號、收到時間等,并加蓋乙方業(yè)務章；

　　2) 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人的義務，安全保管甲方托管資產；乙方對甲方托管

　　資產的托管并非對公司投資本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔公司的投資風險；

　　3) 配備足夠的、合格的、熟悉托管業(yè)務的專職人員，負責甲方托管事宜；

　　4) 執(zhí)行丙方發(fā)出的有效劃款指令，負責辦理甲方托管資產名下的資金往來；

　　5) 根據(jù)本協(xié)議約定，對丙方簽發(fā)的違反本協(xié)議有關規(guī)定的劃款指令，不予執(zhí)行并及時向甲方報

　　告；

　　6) 按照甲方審核通過的公司會計制度和會計核算方法，為甲方資產建立獨立的托管資產會計賬

　　簿并獨立核算；

　　7) 根據(jù)本協(xié)議第八章的約定，按時向公司出具季度、年度的托管和資金變動報告；

　　8) 保證甲方托管資產與乙方自有資產之間以及與乙方其他托管資產之間相互獨立；

　　9) 對任何與托管資產投資有關的會計記錄、賬冊和檔案保存至少________年；

　　10) 根據(jù)公司章程，在公司期限屆滿或公司提前終止后協(xié)助進行公司的清算；

　　11) 隨時接受甲方授權代表的檢查和稽核；

　　12) 不得為自己或任何第三方牟取利益而損害公司的合法利益；

　　13) 不得拖延或拒絕執(zhí)行甲方或丙方的符合本協(xié)議規(guī)定的劃款指令，甲方托管賬戶余額不足或乙

　　方遇不可抗力情況除外；

資金托管協(xié)議 篇6

　　基金、基金管理人和 某省經濟開發(fā)投資公司與銀行

　　資金托管協(xié)議

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　　目錄

　　第一章 協(xié)議當事人 ....................................................................................................................

　　1 第二章 釋義 .............................................................................................................................

　　2 第三章 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則 ...............................................................................

　　3 第四章 當事人權利與義務 .....................................................................................................

　　3 第五章 基金（甲方）資金的保管 ..........................................................................................

　　11 第六章 劃款指令的發(fā)出、確認和執(zhí)行 ..............................................................................

　　15 第七章 基金投資監(jiān)督 ............................................................................................................

　　19 第八章 非投資資金劃撥與監(jiān)督 ..............................................................................................

　　0 第九章 基金會計核算、賬目核對和年檢審計 ......................................................................

　　22 第十章 資金托管報告 ............................................................................................................

　　23 第十一章 基金有關文件檔案的保存 ......................................................................................

　　24 第十二章 基金可分配資金的分配 ..........................................................................................

　　24 第十三章 基金的費用與績效分成支付 ..................................................................................

　　25 第十四章 甲方終止與清算 ......................................................................................................

　　27 第十五章 禁止行為與違約責任 ..............................................................................................

　　27 第十六章 保密 ..........................................................................................................................

　　28 第十七章 不可抗力 ..................................................................................................................

　　29 第十八章 退任、提前終止與更換 ..........................................................................................

　　30 第十九章 爭議的處理 ..............................................................................................................

　　31 第二十章 協(xié)議的效力及其他事項 .........................................................................................

　　第一章

　　本協(xié)議由以下四方當事人簽署：

　　甲方（委托人）： 名稱：（基金） 授權代表： 注冊地址： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

　　乙方（托管人）： 名稱：（銀行） 授權代表： 注冊地址： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

　　協(xié)議當事人

　　丙方（管理人）： 名稱：（基金管理人） 授權代表： 注冊地址： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

　　丁方（監(jiān)管人）：

　　名稱：某省經濟開發(fā)投資公司 授權代表： 注冊地址： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

　　第二章

　　釋義

　　1. 本協(xié)議中除非另有所指，下列詞語具有以下含義：

　　2. 本協(xié)議所有附件構成本協(xié)議的組成部分并具有本協(xié)議正文同等的法律效力。本協(xié)議的標題僅為方便檢索而設，不用作對本協(xié)議規(guī)定的解釋或理解，或以任何方式影響本協(xié)議的規(guī)定。

　　第三章

　　協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則

　　1. 鑒于甲方依據(jù)《委托管理協(xié)議》的約定委托丙方擔任甲方的管理人，對外代表甲方管理和運作基金資金，同時為保障資金安全，委托乙方作為基金資金的托管人。丁方承擔某省省級股權投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）的管理職能，代表引導基金以出資額為限對甲方行使出資人權利并承擔相應義務，向甲方派遣代表，監(jiān)督基金投向，并定期向引導基金管理辦公室、相關主管部門報告甲方投資運作情況及其他重大事項。

　　各方經友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《某省省級股權投資引導基金管理暫行辦法》（魯政辦發(fā)〔20xx〕44號文印發(fā)，以下簡稱《暫行辦法》）以及其他有關法律、法規(guī)和規(guī)章的有關規(guī)定訂立本協(xié)議。

　　2. 訂立本協(xié)議的`目的是為了明確協(xié)議各方在基金資金的保管、基金資金的投資運作和監(jiān)督、基金資金日常劃撥等事宜中的權利、義務和責任，確�；�金資金的安全，保護基金及其出資人的合法權益。

　　3. 為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢，經協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實信用原則達成本協(xié)議。

　　4. 本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權利、授權及法定權利簽署本協(xié)議，及履行在本協(xié)議項下的全部義務，簽署和履行本協(xié)議已經獲得充分的授權。

　　第四章

　　1. 甲方的權利與義務 (1) 甲方的權利有：

　　1)

　　當事人權利與義務

　　委托乙方按本協(xié)議的約定擔任基金托管人；