股票承銷協(xié)議（通用15篇）

股票承銷協(xié)議 篇1

　　____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所（以下稱甲方）與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時(shí)發(fā)行股票事宜達(dá)成協(xié)議如下：

　　一、甲方經(jīng)________省人民政府（批文號(hào)）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（批文號(hào)）批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份________股，其余________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會(huì)法人及自然人銷售。

　　二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會(huì)個(gè)人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價(jià)額____發(fā)行總價(jià)額為_(kāi)_______元。

　　三、承銷期間為_(kāi)___年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無(wú)人認(rèn)購(gòu)的股份，由甲方自行處理（或由乙方認(rèn)購(gòu)）。

　　四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認(rèn)股書(shū)樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定廠家。印刷費(fèi)計(jì)人承銷費(fèi)，由甲方和其他費(fèi)用一并支付。

　　五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開(kāi)辦____個(gè)認(rèn)購(gòu)點(diǎn)，負(fù)責(zé)向認(rèn)購(gòu)人發(fā)放認(rèn)股書(shū)、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購(gòu)書(shū)。每日向甲方書(shū)面報(bào)告認(rèn)股情況。認(rèn)股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書(shū)面向甲方交付認(rèn)股人名冊(cè)。

　　六、認(rèn)股數(shù)量超過(guò)公開(kāi)發(fā)行數(shù)量時(shí)，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認(rèn)股人：

　　1.抽簽；

　　2.比例配售；

　　3.比例累退；

　　4.認(rèn)股多者優(yōu)先。

　　七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后，應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊(cè)。經(jīng)甲方確認(rèn)后，由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書(shū)面通知（公告），通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款。

　　八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊(cè)交乙方。對(duì)逾期不繳股款的認(rèn)股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書(shū)。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書(shū)。

　　九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊(cè)交付于甲方。

　　十、本次承銷費(fèi)用（含廣告費(fèi)、股票印刷費(fèi)、通信費(fèi)等）為承銷總價(jià)額____％。。乙方發(fā)放股票結(jié)束后____日內(nèi)，        由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

　　十一、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí)，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。

　　十二、甲乙雙方對(duì)協(xié)議執(zhí)行有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)________仲裁委員會(huì)仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

　　十三、本協(xié)議未盡事項(xiàng)，由雙方協(xié)商解決。

　　十四、________股份公司成立后，無(wú)條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。

　　十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。 

股票承銷協(xié)議 篇2

　　合同編號(hào)：

　　股票發(fā)行人：__________________________________________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)

　　注冊(cè)地址：_____________________________________________

　　法定代表人：__________________________________________

　　股票承銷商：___________________________________________證券有限公司(下簡(jiǎn)稱“乙方”)

　　注冊(cè)地址：_____________________________________________

　　法定代表人：__________________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

　　一、甲方經(jīng)________省人民政府(批文號(hào)_______)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(批文號(hào)_______)批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。

　　二、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

　　三、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)________股，每股面值為人民幣_(tái)________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。

　　四、承銷期限與起止日期

　　本次股票發(fā)行的承銷期為_(kāi)________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

　　五、股款的收繳與支付

　　乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_________個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_________的滯納金。

　　六、承銷費(fèi)用

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　七、協(xié)議雙方的義務(wù)

　　協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

　　甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

　　乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告。

　　八、違約責(zé)任

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_________%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_________%。

　　九、法律適用與爭(zhēng)議解決

　　本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_______________________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

　　十、不可抗力

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　十一、協(xié)議文本

　　本協(xié)議正本一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力。

　　十二、協(xié)議的效力

　　本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至_________年_________月_________日止。

　　(以下無(wú)合同正文)

　　甲方(蓋章)：_____________________　　　　　乙方(蓋章)：__________________________

　　法定代表人(簽字)：_______________　　　　　法定代表人(簽字)：___________________

　　_____________年________月________日　　　　　_____________年__________月__________日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________________　　　　 簽訂地點(diǎn)：_____________________________

股票承銷協(xié)議 篇3

　　股票發(fā)行人：___________XX公司（下簡(jiǎn)稱“甲方”）

　　注冊(cè)地址：__________________________________________

　　法定代表人：________________________________________

　　股票承銷商：___________證券有限公司（下簡(jiǎn)稱“乙方”）

　　注冊(cè)地址：__________________________________________

　　法定代表人：________________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。

　　二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)_______股，每股面值為人民幣_(tái)_________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)_________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)___________________元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發(fā)行的承銷期為_(kāi)____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之______的滯納金。

　　五、承銷費(fèi)用

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　六、協(xié)議雙方的義務(wù)

　　協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

　　甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

　　乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)_____依法提供書(shū)面報(bào)告。

　　七、違約責(zé)任

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_____%。

　　八、法律適用與爭(zhēng)議解決

　　本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_____________委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的_____規(guī)則進(jìn)行_____，_____裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　十、協(xié)議文本

　　本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報(bào)送中國(guó)_____一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、協(xié)議的效力

　　本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。

　　甲方：（公章）_________________

　　授權(quán)代表：（簽字）_____________

　　__________年________月_______日

　　乙方：（公章）_________________

　　授權(quán)代表：（簽字）_____________

　　__________年________月_______日

　　簽署地點(diǎn)：_____________________

股票承銷協(xié)議 篇4

　　甲方： XX有限公司(下簡(jiǎn)稱甲方)

　　乙方： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(下簡(jiǎn)稱乙方)

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：

　　一、承銷方式：

　　二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

　　三、承銷期及起止日期;

　　四、承銷付款的日期及方式;

　　五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

　　六、違約責(zé)任;

　　七、其他。

　　XX有限公司 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　(章) (章)

　　法定代表人：法定代表人：

　　住所： 住所：

　　銀行帳號(hào)： 銀行帳號(hào)：

　　年 月 日

股票承銷協(xié)議 篇5

　　股票承銷協(xié)議

　　甲方：__________ 股份有限公司(下簡(jiǎn)稱甲方)

　　乙方：__________ 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(下簡(jiǎn)稱乙方)

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：

　　一、承銷方式：

　　二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

　　三、承銷期及起止日期;

　　四、承銷付款的日期及方式;

　　五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

　　六、違約責(zé)任;

　　七、其他。

　　____________股份有限公司 ________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　法定代表人：______ (簽章) 法定代表人：______ (簽章)

　　住所：______ 住所：______

　　銀行帳號(hào)：______ 銀行帳號(hào)：______

　　________年 ________月 ________日

股票承銷協(xié)議 篇6

　　甲方：___________________ 股份有限公司(下簡(jiǎn)稱甲方)

　　乙方：___________________ 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(下簡(jiǎn)稱乙方)

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：___________________

　　一、承銷方式：___________________

　　二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

　　三、承銷期及起止日期;

　　四、承銷付款的日期及方式;

　　五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

　　六、違約責(zé)任;

　　七、其他。

　　________________股份有限公司 ________________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　法定代表人：___________________ (簽章) 法定代表人：___________________ (簽章)

　　住所：___________________ 住所：___________________

　　銀行帳號(hào)：___________________ 銀行帳號(hào)：___________________

　　______年 ______月 ______日

股票承銷協(xié)議 篇7

　　甲方： XX有限公司(下簡(jiǎn)稱甲方)

　　乙方： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(下簡(jiǎn)稱乙方)

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：

　　一、承銷方式：

　　二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

　　三、承銷期及起止日期;

　　四、承銷付款的日期及方式;

　　五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

　　六、違約責(zé)任;

　　七、其他。

　　有限公司           證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　法定代表人：             法定代表人：

　　住所： 住所：

　　銀行帳號(hào)： 銀行帳號(hào)：

　　年 月 日

股票承銷協(xié)議 篇8

　　股票承銷協(xié)議

　　甲方：_________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱甲方）

　　乙方：_________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（下簡(jiǎn)稱乙方）

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：

　　一、承銷方式：

　　二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格：

　　三、承銷期及起止日期：

　　四、承銷付款的日期及方式：

　　五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期：

　　六、違約責(zé)任：

　　七、其他。

　　_________股份有限公司����   _________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�。ㄕ拢┅���������������  （章）

　　法定代表人（簽章）��  法定代表人（簽章）

　　住所����������������  住所

　　銀行帳號(hào)������������  銀行帳號(hào)

　　年����月����日

股票承銷協(xié)議 篇9

　　股票發(fā)行人：___________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“甲方”）

　　注冊(cè)地址：__________________________________________

　　法定代表人：________________________________________

　　股票承銷商：___________證券有限公司（下簡(jiǎn)稱“乙方”）

　　注冊(cè)地址：__________________________________________

　　法定代表人：________________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。

　　二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)_______股，每股面值為人民幣_(tái)_________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)_________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)___________________元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發(fā)行的承銷期為_(kāi)____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之______的滯納金。

　　五、承銷費(fèi)用

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　六、協(xié)議雙方的義務(wù)

　　協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

　　甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

　　乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告。

　　七、違約責(zé)任

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_____%。

　　八、法律適用與爭(zhēng)議解決

　　本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　十、協(xié)議文本

　　本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、協(xié)議的效力

　　本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。 

股票承銷協(xié)議 篇10

　　股票承銷協(xié)議　股票承銷協(xié)議

　　甲方：________________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱甲方）

　　乙方：________________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（下簡(jiǎn)稱乙方）

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：

　　一、承銷方式

　　___________________________________________________

　　二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　__________________________________________________

　　三、承銷期及起止日期

　　__________________________________________________

　　四、承銷付款的日期及方式

　　__________________________________________________

　　五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期

　　________________________________________________

　　六、違約責(zé)任

　　_________________________________________________

　　七、其他

　　_____________________________________________

　　_______股份有限公司：（章）_________

　　法定代表人：（簽章）________________

　　住所：______________________________

　　銀行帳號(hào)：__________________________

　　_______證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：（章）_________

　　法定代表人：（簽章）________________

　　住所：______________________________

　　銀行帳號(hào)：__________________________

　　____________年__________月________日

　　股票承銷協(xié)議　股票承銷協(xié)議

股票承銷協(xié)議 篇11

　　甲方：_________________股份有限公司

　　注冊(cè)地址：_________________

　　法定代表人：_________________

　　乙方：_________________證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：_________________

　　法定代表人：_________________

　　鑒于：

　　1、甲方是一家依照中國(guó)法律適當(dāng)設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，欲非公開(kāi)發(fā)行境內(nèi)上市人民幣普通股(A股)(以下簡(jiǎn)稱“本次股票發(fā)行”);

　　2、乙方是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)認(rèn)定的，具有保薦和承銷資格的證券公司;

　　3、甲方聘請(qǐng)乙方作為本次股票發(fā)行的保薦人和承銷商。

　　4、乙方接受甲方的聘請(qǐng)，將遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、行業(yè)規(guī)范以及本協(xié)議條款，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，履行各項(xiàng)義務(wù)。

　　經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方本次股票發(fā)行的保薦人及主承銷商，達(dá)成如下協(xié)議：

　　一、本次股票發(fā)行的保薦和承銷

　　1、股票種類、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、募集資金總額、發(fā)行方式

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股(A股)，每股面值_________________元;

　　本次發(fā)行為非公開(kāi)發(fā)行方式;

　　本次發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和募集資金總額以中國(guó)證監(jiān)會(huì)最后核準(zhǔn)為準(zhǔn)。

　　2、承銷方式

　　本次發(fā)行股票的承銷方式采取代銷的方式。

　　3、承銷及保薦期間

　　本次發(fā)行股票的承銷期限不超過(guò)90天。

　　保薦期間包括兩個(gè)階段：股票發(fā)行階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。股票發(fā)行階段自證券監(jiān)管部門(mén)受理甲方的本次股票發(fā)行申請(qǐng)文件之日起，至甲方股票發(fā)行完畢之日止;持續(xù)督導(dǎo)階段自甲方股票發(fā)行完畢之日起計(jì)算，為甲方股票發(fā)行上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，乙方仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

　　4、乙方保薦代表人的構(gòu)成

　　乙方指派兩名保薦代表人擔(dān)任甲方本次股票發(fā)行的保薦代表人，同時(shí)指定一名人員為項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　5、甲乙雙方的聲明、保證和承諾

　�、偌追较蛞曳阶鞒鋈缦侣暶�、保證和承諾：

　　其已向乙方提供了包含甲方及其本次股票發(fā)行的全部實(shí)質(zhì)性信息和資料;包含的所有陳述均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且無(wú)誤導(dǎo)成份;關(guān)于意見(jiàn)、意向、期望的陳述均是認(rèn)真、適當(dāng)?shù)乜紤]了所有有關(guān)情況并基于合理的假設(shè)作出的，反映了合理的預(yù)期;不存在具有誤導(dǎo)性的疏漏;自甲方上市以來(lái)的信息披露文件和本次發(fā)行申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;甲方的權(quán)益不存在被控股股東或?qū)嶋H控制人損害的情形;甲方不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的情形。

　�、谝曳较蚣追阶鞒鋈缦侣暶�、保證和承諾：

　　乙方保證具有保薦及承銷本次股票發(fā)行的能力;乙方指定甲方本次股票發(fā)行的保薦代表人為;乙方保證這兩位保薦代表人在本協(xié)議簽署之日起至甲方股票發(fā)行結(jié)束之日起都具備對(duì)本次股票發(fā)行的保薦資格(包括并不限于對(duì)證監(jiān)會(huì)上報(bào)本次股票發(fā)行材料的資格);其已經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)注冊(cè)登記并列入保薦人名單，其在本協(xié)議中指定的保薦代表人已經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單，有權(quán)合法從事保薦工作;乙方不存在法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的不得擔(dān)任甲方本次股票發(fā)行保薦人和承銷商的情形;截止本協(xié)議簽署之日，乙方及其指定的保薦代表人持續(xù)具有從事保薦工作的資格，未被證券監(jiān)管部門(mén)從保薦人或保薦代表人名單中除名。

　　6.保薦工作的內(nèi)容與乙方的保薦職責(zé)

　�、僖曳綉�(yīng)當(dāng)盡職推薦甲方本次股票發(fā)行上市，并應(yīng)承擔(dān)以下保薦職責(zé)：?對(duì)甲方及其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，根據(jù)甲方的委托，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。

　　組織協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員參與甲方本次股票發(fā)行的相關(guān)工作。?依法對(duì)股票發(fā)行文件進(jìn)行核查，向證券監(jiān)管部門(mén)出具保薦意見(jiàn)。

　　在提交推薦文件后，主動(dòng)配合證券監(jiān)管部門(mén)的審核，并承擔(dān)下列工作：

　　組織甲方及其中介機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù);按照證券監(jiān)管部門(mén)的要求對(duì)涉及甲方股票發(fā)行的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查;指定保薦代表人與證券監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行專業(yè)溝通;證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他工作。

　　向證券交易所提交推薦書(shū)及證券交易所上市規(guī)則所要求的相關(guān)文件，并報(bào)證券監(jiān)管部門(mén)備案。協(xié)助甲方作出發(fā)行和上市時(shí)機(jī)、發(fā)行價(jià)格等有關(guān)事項(xiàng)的決策。

　�、谠诔掷m(xù)督導(dǎo)階段，乙方應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)甲方履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，針對(duì)甲方具體情況確定持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容和重點(diǎn)，并應(yīng)承擔(dān)以下保薦職責(zé)：

　　督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用甲方資源的制度;

　　督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害甲方利益的內(nèi)控制度;

　　督導(dǎo)甲方建立健全公司治理制度，包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)與議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范，并督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行;

　　督導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)控制度，包括財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保、對(duì)外投資等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則，并督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行。

　　督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn);

　　督導(dǎo)甲方履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件;持續(xù)關(guān)注甲方募集資金的使用、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng);持續(xù)關(guān)注甲方為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn);

　　督導(dǎo)發(fā)行人與發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人之間在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面相互獨(dú)立、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng);證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他工作;在持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　�、墼诔掷m(xù)督導(dǎo)階段，乙方應(yīng)持續(xù)關(guān)注以下事項(xiàng)：

　　甲方經(jīng)營(yíng)環(huán)境和業(yè)務(wù)狀況，如行業(yè)發(fā)展前景，國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的變化，主營(yíng)業(yè)務(wù)的變更等;

　　甲方股權(quán)變動(dòng)和管理狀況，如股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，控股股東的變更，管理層、管理制度和管理政策的變化等;

　　甲方市場(chǎng)營(yíng)銷，如市場(chǎng)開(kāi)發(fā)情況，銷售和采購(gòu)渠道，市場(chǎng)占有率的變化等;

　　甲方核心技術(shù)，如技術(shù)的先進(jìn)性和成熟性，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和試制等;

　　甲方財(cái)務(wù)狀況，如會(huì)計(jì)政策的穩(wěn)健性，債務(wù)結(jié)構(gòu)的合理性，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定性等;

　　乙方為履行保薦職責(zé)所應(yīng)關(guān)注的其他事項(xiàng)。

　�、芤曳綉�(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：

　　對(duì)于需要披露的募集資金使用情況，乙方應(yīng)當(dāng)就募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn);

　　對(duì)于需要披露的關(guān)聯(lián)交易，乙方應(yīng)當(dāng)就關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn);

　　對(duì)于需要披露的擔(dān)保，乙方應(yīng)當(dāng)就擔(dān)保的合規(guī)性、是否采取反擔(dān)保措施等事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn);

　　甲方：_________________

　　___________年___________月_________日

　　乙方：_________________

　　___________年___________月_________日

股票承銷協(xié)議 篇12

　　甲方：________股份有限公司

　　乙方：________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：

　　一、承銷方式：___________________________________________

　　二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　三、承銷期及起止日期;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　四、承銷付款的日期及方式;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　六、違約責(zé)任;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　七、其他。

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　________股份有限公司 _________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　(章)____________ (章)____________

　　法定代表人(簽章)：____________法定代表人：(簽章)____________

　　住所：________________________住所：________________________

　　銀行帳號(hào)：________________________銀行帳號(hào)：________________________

　　______年______月______日

股票承銷協(xié)議 篇13

　　本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

　　主承銷商(甲方)：A證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　副主承銷商(乙方)：B證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　分銷商(丙方)：(排名不分先后)

　　C證券股份有限公司

　　法定代表人：__________________________

　　法定地址：____________________________

　　電話：________________________________

　　傳真：________________________________

　　聯(lián)系人：______________________________

　　D證券股份有限公司

　　法定代表人：__________________________

　　法定地址：____________________________

　　電話：________________________________

　　傳真：________________________________

　　聯(lián)系人：______________________________

　　E證券股份有限公司

　　法定代表人：__________________________

　　法定地址：____________________________

　　電話：________________________________

　　傳真：________________________________

　　聯(lián)系人：______________________________

　　鑒于：

　　1.甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)其A股發(fā)行的承銷工作;

　　2.甲方指定乙方作為本次A股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次A股發(fā)行的分銷商;

　　3.各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為A股發(fā)行所作的安排。

　　故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

　　第一條　余額包銷

　　1.1　各方同意：

　　1.1.1　甲方作為本次A股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次A股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。

　　1.1.2　本次向社會(huì)公眾發(fā)行的A股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為_(kāi)___元/股(以中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn))。

　　1.1.3　承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的A股的承銷工作。

　　1.1.4　在本次發(fā)行的A股中，承銷團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：

　　1.2　各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次A股發(fā)行的承銷工作：

　　1.2.1　本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次A股的發(fā)行工作。

　　1.2.2　承銷期為發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)(概要)日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。

　　1.2.3　主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對(duì)剩余A股以A股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷，并在申購(gòu)期(三個(gè)連續(xù)工作日)結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。

　　1.2.4　承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

　　1.2.5　若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

　　1.3　如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬(wàn)分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用。

　　第二條　承銷費(fèi)用

　　2.1　鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán)，并在整個(gè)包銷過(guò)程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷團(tuán)成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。

　　2.3　副主承銷商及分銷商因本次A股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開(kāi)支。

　　第三條　聲明、保證和承諾

　　3.1　各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

　　3.1.1　本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。

　　3.1.2　本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。

　　3.1.3　本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會(huì)與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。

　　3.2　各項(xiàng)聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的。

　　3.3　各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋，不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在A股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。

　　第四條　終止

　　各承銷商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。

　　第五條　保密

　　5.1　非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：

　　5.1.1　本協(xié)議的各項(xiàng)條款;

　　5.1.2　有關(guān)本協(xié)議的談判;

　　5.1.3　本協(xié)議的標(biāo)的;

　　5.1.4　各方的商業(yè)秘密。

　　5.2　非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對(duì)完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。

　　第六條　轉(zhuǎn)讓

　　6.1　本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力。

　　6.2　未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

　　第七條　爭(zhēng)議解決

　　任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭(zhēng)議提交______仲裁委員會(huì)，并按照該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力。

　　第八條　生效

　　8.1　本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次A股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。

　　8.2　本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。

　　8.3　本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。

　　(承銷團(tuán)成員簽字頁(yè)，此頁(yè)無(wú)正文)

　　A證券股份有限公司(蓋章)_________________

　　授權(quán)代表(簽字)：________________________

　　簽定日期：__________年________月________日

　　B證券股份有限公司(蓋章)_________________

　　授權(quán)代表(簽字)：________________________

　　簽定日期：__________年________月________日

　　C證券股份有限公司(蓋章)_________________

　　授權(quán)代表(簽字)：________________________

　　簽定日期：__________年________月________日

　　D證券股份有限公司(蓋章)_________________

　　授權(quán)代表(簽字)：________________________

　　簽定日期：__________年________月________日

　　E證券股份有限公司(蓋章)_________________

　　授權(quán)代表(簽字)：________________________

　　簽定日期：__________年________月________日

股票承銷協(xié)議 篇14

　　一、協(xié)議雙方

　　股票發(fā)行人：

　　名稱：(以下簡(jiǎn)稱甲方)

　　注冊(cè)地址：

　　法定代表人：

　　股票承銷商：

　　名稱：(以下簡(jiǎn)稱乙方)

　　注冊(cè)地址：

　　法定代表人

　　二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)

　　協(xié)議簽署時(shí)間：________年________月_______日

　　協(xié)議簽署地點(diǎn)：

　　三、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________方式。

　　四、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格及發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，股票發(fā)行量為_(kāi)_______股，每股面值為人民幣_(tái)_______元，每股發(fā)行價(jià)目________，發(fā)行總市值_____________萬(wàn)元人民幣。

　　五、承銷期及起始日期

　　本次股票發(fā)行從_______年_______月________日至_______年________月__________日，承銷期為_(kāi)___天。

　　六、股款收繳與支付

　　在承銷期結(jié)束后___________個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，乙方應(yīng)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。

　　如乙方遲劃本次認(rèn)購(gòu)的款項(xiàng)，逾期一天須向甲方交納%滯納金。

　　七、承銷手續(xù)費(fèi)

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的__________%收取發(fā)行費(fèi)用。

　　發(fā)行費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　八、雙方須承擔(dān)的義務(wù)

　　協(xié)議雙方從本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，在事先未與雙方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

　　甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證文件的真實(shí)、準(zhǔn)確和合法，且無(wú)誤導(dǎo)成份或誤導(dǎo)性的疏漏。

　　否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

　　乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)必要的費(fèi)用，負(fù)責(zé)股份制改制的前期方案制作上報(bào)工作，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作，乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記和編制股東名冊(cè)等。

　　乙方在完成股票發(fā)行工作的15天內(nèi)向國(guó)家證監(jiān)會(huì)提供書(shū)面報(bào)告。

　　九、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決

　　協(xié)議雙方認(rèn)真履行協(xié)議規(guī)定義務(wù)，違約方按股金總額的%支付違約金，造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭(zhēng)議應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立或確定的調(diào)解仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁。

　　十、不可抗力

　　在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

　　如遇此類事件乙方應(yīng)在條件許可下，盡快通知甲方。

　　甲方：

　　乙方：

　　法定代表人：　　　　　　　　　　　　　　　法定代表人：

　　時(shí)間：　　年　　月　　日　　　　　　　　　時(shí)間：　　年　　月　　日

股票承銷協(xié)議 篇15

　　____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所(以下稱甲方)與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時(shí)發(fā)行股票事宜達(dá)成協(xié)議如下：

　　一、甲方經(jīng)________省人民政府(批文號(hào))和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(批文號(hào))批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份________股，其余________股委托乙方以代銷(或包銷)方式向社會(huì)法人及自然人銷售。

　　二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會(huì)個(gè)人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價(jià)額____發(fā)行總價(jià)額為_(kāi)_______元。

　　三、承銷期間為_(kāi)___年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無(wú)人認(rèn)購(gòu)的股份，由甲方自行處理(或由乙方認(rèn)購(gòu))。

　　四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認(rèn)股書(shū)樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定廠家。印刷費(fèi)計(jì)人承銷費(fèi)，由甲方和其他費(fèi)用一并支付。

　　五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開(kāi)辦____個(gè)認(rèn)購(gòu)點(diǎn)，負(fù)責(zé)向認(rèn)購(gòu)人發(fā)放認(rèn)股書(shū)、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購(gòu)書(shū)。每日向甲方書(shū)面報(bào)告認(rèn)股情況。認(rèn)股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書(shū)面向甲方交付認(rèn)股人名冊(cè)。

　　六、認(rèn)股數(shù)量超過(guò)公開(kāi)發(fā)行數(shù)量時(shí)，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認(rèn)股人：

　　1.抽簽;

　　2.比例配售;

　　3.比例累退;

　　4.認(rèn)股多者優(yōu)先。

　　七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后，應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊(cè)。經(jīng)甲方確認(rèn)后，由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書(shū)面通知(公告)，通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款。

　　八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊(cè)交乙方。對(duì)逾期不繳股款的認(rèn)股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書(shū)。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書(shū)。

　　九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊(cè)交付于甲方。

　　十、本次承銷費(fèi)用(含廣告費(fèi)、股票印刷費(fèi)、通信費(fèi)等)為承銷總價(jià)額____%。。乙方發(fā)放股票結(jié)束后____日內(nèi)，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

　　十一、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí)，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。

　　十二、甲乙雙方對(duì)協(xié)議執(zhí)行有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)________仲裁委員會(huì)仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

　　十三、本協(xié)議未盡事項(xiàng)，由雙方協(xié)商解決。

　　十四、________股份公司成立后，無(wú)條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。

　　十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。

　　甲方：___________________________

　　發(fā)起人：_________________________

　　事務(wù)所(章)：___________________

　　發(fā)起人代表(簽名)：_____________

　　住所：___________________________

　　乙方：(章)_____________________

　　法定代表人：(簽名) ____________

　　住所：___________________________