基金合同（精選14篇）

基金合同 篇1

　　基金合同

　　第一章 前言

　　訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

　　一、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　二、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

　　三、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；�金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二章 釋義

　　第一條 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

　　1.1 本合同：《基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。

　　1.2 本基金：_________________________。

　　1.3 私募基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

　　1.4 基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決�；�金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　1.5 基金投資者、私募基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買私募基金的其他投資者的合稱。

　　1.6 基金管理人、私募基金管理人：__________________管理有限公司。

　　1.7 基金托管人、私募基金托管人、托管人：____________。

　　1.8 基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。

　　1.9 募集機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)：指私募基金管理人或在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

　　1.10 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的委托服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金份額登記等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為____________投資服務(wù)有限公司。

　　1.11 基金份額登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　1.12 投資顧問：是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及符合監(jiān)管規(guī)定的要求的私募證券投資基金管理人，根據(jù)基金合同及其他相關(guān)協(xié)議，為本基金提供投資方面的建議或意見并收取投資顧問費(fèi)的機(jī)構(gòu)。

　　1.13 專業(yè)投資機(jī)構(gòu)：指社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。

　　1.14 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會(huì)組織。

　　1.15 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

　　1.16 開放日：本基金的開放日，包括申購開放日、贖回開放日。

　　1.17 T日：本基金的開放日。

　　1.18 T+n日：T日后的第______個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第______個(gè)工作日。

　　1.19 基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。

　　1.20 托管資金專門賬戶(簡稱“托管賬戶”)：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

　　1.21 證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(下稱“中登公司”)等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司開設(shè)的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶。

　　1.22 證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。

　　1.23 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

　　1.24 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　1.25 基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

　　1.26 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。

　　1.27 募集期：指本基金的初始銷售期限。

　　1.28 存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

　　1.29 運(yùn)作年度：按照算頭不算尾原則計(jì)算，例如首個(gè)運(yùn)作年度為自基金成立日至基金成立日次年對(duì)日的前1日之間的期限。

　　1.30 投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金合同完畢且交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后的【二十四小時(shí)】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者�；�金投資者在投資冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同。基金投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期的規(guī)定。

　　1.31 回訪確認(rèn)：指銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。

　　1.32 認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

　　1.33 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。

　　1.34 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

　　1.35 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。

　　第三章 聲明與承諾

　　第二條 基金投資者的聲明與承諾

　　2.1 基金投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

　　2.2 基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

　　2.3 基金投資者承諾其向募集機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

　　2.4 前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知募集機(jī)構(gòu)。

　　2.5 基金投資者知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。

　　第三條 基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

　　基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為 �；�金管理人聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

　　私募基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹私募基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)私募基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以私募基金托管人名義或利用私募基金托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。

　　基金管理人保證不存在非法集資行為，包括但不限于向不符合資格的投資者募集資金、不適當(dāng)方式宣傳、承諾保本或固定收益等行為。如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違法違規(guī)問題，有權(quán)向基金業(yè)協(xié)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告，并保留提前終止與基金管理人合作的權(quán)利。

　　基金管理人保證不存在濫用托管人商譽(yù)進(jìn)行表面或隱性宣傳的行為，不進(jìn)行“ 保證資金管理安全”等類似籠統(tǒng)宣傳。

　　第四條 基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

　　第四章 基金的基本情況

　　第五條 基金的名稱：__________________。

　　第六條 基金的運(yùn)作方式：契約型封閉式。

　　第七條 基金的投資目標(biāo)和投資范圍：

　　7.1 基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

　　7.2 基金的投資范圍：

　　本基金投資范圍詳見本基金合同“基金的投資”章節(jié)中“投資范圍”之約定。

　　第八條 基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起______個(gè)月。

　　基金的展期(即延長基金合同)和提前終止詳見本基金“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)。

　　第九條 基金份額的初始面值：人民幣_(tái)_________________元。

　　第十條 基金的托管事項(xiàng)

　　本基金的托管人為__________________股份有限公司____________分行。

　　第十一條 基金的外包事項(xiàng)

　　基金管理人接受基金投資者委托為本基金聘請(qǐng)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為 投資服務(wù)有限公司。 投資服務(wù)有限公司是經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)正式備案的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有從事基金外包業(yè)務(wù)的法定資格資質(zhì)，其于中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的份額登記業(yè)務(wù)外包服務(wù)和估值核算業(yè)務(wù)外包服務(wù)的備案編號(hào)為 。

　　第五章 基金份額的募集

　　第十二條 基金份額的募集機(jī)構(gòu)、募集方式、募集期間、基金認(rèn)購對(duì)象

　　12.1 基金的募集機(jī)構(gòu)和募集方式

　　在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以作為直銷機(jī)構(gòu)自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托作為代銷機(jī)構(gòu)募集私募基金。

　　本基金通過直銷機(jī)構(gòu)(基金管理人)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集，基金管理人可以根據(jù)情況增加或減少代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站專區(qū)進(jìn)行公告。

　　基金管理人及其委托的代銷機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　12.2 募集期間

　　本基金的募集時(shí)間原則上不超過15個(gè)自然日，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長或縮短募集期，此類變更適用于所有募集機(jī)構(gòu)。延長或縮短募集期的相關(guān)信息將及時(shí)向投資者公告，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序。

　　12.3 基金認(rèn)購對(duì)象

　　認(rèn)購本基金的基金投資者，應(yīng)符合法律規(guī)定的以下要求。

　　具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于____________元的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：

　　12.3.1 凈資產(chǎn)不低于__________________元的機(jī)構(gòu);

　　12.3.2 金融資產(chǎn)不低于__________________元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于____________元的個(gè)人。

　　上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　12.3.3 下列投資者視為合格投資者：

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　　(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

　　(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　第十三條 基金份額的認(rèn)購和持有限額

　　投資者在募集期間扣除認(rèn)購費(fèi)的凈認(rèn)購金額不得低于____________元人民幣，并可多次認(rèn)購，募集期間扣除認(rèn)購費(fèi)的凈追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于 元人民幣。

　　第十四條 基金份額的認(rèn)購費(fèi)用

　　本基金對(duì)募集期認(rèn)購的客戶收取認(rèn)購費(fèi)，認(rèn)購費(fèi)率為【____________%】，計(jì)算方式如下：

　　認(rèn)購金額=凈認(rèn)購金額×(1+認(rèn)購費(fèi)率)

　　認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

　　認(rèn)購費(fèi)用的用途、支付對(duì)象、方式、實(shí)際結(jié)算金額由本基金管理人確定，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整認(rèn)購費(fèi)率。

　　第十五條 認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)

　　認(rèn)購申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷。募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

　　本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人�；�金管理人在募集期間超過可接受的人數(shù)限制的部分，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。

　　通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的，人數(shù)規(guī)�？刂埔曰�金管理人和代銷機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。

　　第十六條 認(rèn)購份額的計(jì)算方式

　　認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額÷面值

　　認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　第十七條 募集期間投資者資金的交付和管理

　　基金份額募集期間，基金投資者認(rèn)購本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付�；�金不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)以外的投資者通過直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前至少提前【1】個(gè)工作日將認(rèn)購份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購份額所需資金。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)通過直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前將認(rèn)購份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購份額所需資金。

　　基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將募集期間募集的投資者資金存入專門賬戶，即本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶。該賬戶為本基金的份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立的注冊(cè)登記賬戶，并由監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督，僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購、贖回、分紅、費(fèi)用等資金的歸集與支付以及基金財(cái)產(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的歸集與分配。在基金募集行為結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。

　　募集結(jié)算資金專用賬戶是份額登記機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表份額登記機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購、申購資金，也不表明份額登記機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　募集結(jié)算資金專用賬戶信息如下：。

　　本基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息請(qǐng)參見投資者告知書。

　　國金證券股份有限公司作為募集結(jié)算資金專用賬戶的賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)，僅對(duì)本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)其他賬戶不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　基金投資者的資金自到達(dá)托管賬戶之日起的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。在基金成立之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)，托管人也不得接受管理人任何劃款指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行劃撥�；�金托管人對(duì)劃入托管賬戶的認(rèn)購資金的完整性不負(fù)實(shí)質(zhì)性審查責(zé)任。

　　第十八條 投資冷靜期及回訪確認(rèn)

　　18.1 投資冷靜期

　　本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起的【二十四個(gè)小時(shí)】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

　　18.2 回訪確認(rèn)

　　銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪�；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

　　回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(1)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu);

　　(2)確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

　　(3)確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容;

　　(4)確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配;

　　(5)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

　　(6)確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失;

　　(7)確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利;

　　(8)確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。

　　投資者在銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。

　　18.3 未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集結(jié)算資金專用賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。托管人對(duì)劃入托管賬戶的資金是否已經(jīng)投資者回訪確認(rèn)成功不承擔(dān)審查責(zé)任。

　　18.4 不適用投資冷靜期及回訪確認(rèn)(如有)規(guī)定的投資者

　　基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定：

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　　(2)依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;

　　(3)受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;

　　(4)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(5)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　基金投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定。

　　第十九條 基金募集資金利息的處理方式

　　在募集期，投資者的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集結(jié)算資金專用賬戶形成的利息(募集期利息)歸屬于基金財(cái)產(chǎn)，其中利息的具體數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　第六章 基金的成立與備案

　　第二十條 基金合同簽署的方式

　　本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。本基金認(rèn)購期結(jié)束后，管理人須將所有托管人已經(jīng)簽署的基金合同交付給托管人，其中已經(jīng)三方簽署的基金合同交付一份給托管人;如有作廢的基金合同，管理人須及時(shí)交還給托管人。對(duì)于未將上述基金合同交還給托管人對(duì)托管人、投資者、管理人或其他第三方造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，托管人免責(zé)。

　　第二十一條 基金成立的條件

　　本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，基金才能成立：

　　21.1 單個(gè)基金投資者交付的扣除認(rèn)購費(fèi)的凈認(rèn)購金額合計(jì)不低于100萬元人民幣;

　　21.2 有效簽署本合同并交付認(rèn)購資金的基金投資者人數(shù)不超過200人，監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

　　第二十二條 基金的成立

　　募集期屆滿，基金管理人或份額登記機(jī)構(gòu)在管理人指定的劃款日當(dāng)日將全部認(rèn)購資金劃入托管賬戶，同時(shí)管理人向托管人發(fā)出《基金起始運(yùn)作通知書》和《回訪確認(rèn)書》(若適用)。托管人收到全部認(rèn)購資金并核實(shí)無誤后向管理人出具《資金到賬通知書》�！顿Y金到賬通知書》出具的當(dāng)日為本基金成立日�；�金管理人應(yīng)于基金成立時(shí)發(fā)布基金成立公告并向基金持有人和基金托管人發(fā)送基金成立的通知。

　　第二十三條 基金的備案

　　募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括投資者名稱、投資者身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)在備案完成后五個(gè)工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人。本基金在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行本合同約定的投資運(yùn)作。托管人自收到上述備案函后開始履行本合同項(xiàng)下托管義務(wù)。基金投資者可在本基金完成備案之后通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站()查詢本基金公示信息。

　　第二十四條 不能滿足基金成立條件的處理方式

　　24.1 募集期限屆滿，不符合基金成立條件的，則本基金募集失敗。

　　24.2 基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

　　(2)在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

　　第二十五條 基金未備案和備案未通過的處理方式

　　本基金應(yīng)該在基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)完成備案手續(xù)，不能滿足基金備案條件或基金管理人放棄基金備案的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金份額持有人和基金托管人。若基金管理人放棄本基金備案或本基金未能成功通過備案，且管理人決定終止時(shí)，本合同相應(yīng)終止，具體終止流程參見本合同“基金的清算”章節(jié)。

　　第七章 基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)讓

　　第二十六條 申購和贖回的時(shí)間

　　本基金在成立日起1個(gè)自然月內(nèi)接受投資者申購申請(qǐng)，但不接受投資者贖回申請(qǐng)，后續(xù)存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受基金投資者的申購與贖回申請(qǐng)，也不接受任何違約贖回。

　　第二十七條 基金份額的轉(zhuǎn)讓

　　基金份額持有人可通過現(xiàn)時(shí)或?qū)�來法律、法�?guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)用等按照辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過法定人數(shù)。

　　第八章 當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

　　第二十八條 基金份額持有人

　　28.1 基金份額持有人概況

　　基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人�；�金份額持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。

　　28.2 基金份額持有人的權(quán)利

　　(1)取得基金財(cái)產(chǎn)收益;

　　(2)取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

　　(3)按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額(如有);

　　(4)按照本合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán);

　　(5)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況;

　　(6)因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償;

　　(7)按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料;

　　(8)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　28.3 基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)認(rèn)真閱讀本合同，保證投資資金的來源及用途合法;

　　(2)接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者;

　　(3)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外;

　　(4)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書;

　　(5)按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)本合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用;

　　(6)按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失;

　　(7)及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況;

　　(8)向基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作。若前述資料發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知管理人或募集機(jī)構(gòu);

　　(9)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為;

　　(10)不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng);

　　(11)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;

　　(12)保證投資資金的來源合法，主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征;

　　(13)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第二十九條 基金管理人

　　29.1 基金管理人概況

　　名稱：________________________。

　　29.2 基金管理人的權(quán)利

　　(1)按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

　　(2)依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績報(bào)酬(如有);

　　(3)依照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;

　　(4)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人;對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止;

　　(5)自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

　　(6)基金管理人有權(quán)委托 投資服務(wù)有限公司作為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為本基金提供份額登記等服務(wù)，并對(duì)其代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。基金管理人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)另行簽署委托服務(wù)協(xié)議(以下簡稱“委托服務(wù)協(xié)議”)，對(duì)相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定。

　　(7)基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整;

　　(8)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　(9)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　29.3 基金管理人的義務(wù)

　　(1)募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括基金投資者名稱、基金投資者身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)于基金成立之日起兩個(gè)月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金備案手續(xù)。管理人應(yīng)在備案完成后五個(gè)工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人;

　　(2)自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

　　(3)制作調(diào)查問卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金;

　　(4)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);

　　(5)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

　　(6)按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的證券賬戶(如有)、期貨賬戶(如有)等投資所需賬戶;

　　(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬、分別投資;

　　(8)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

　　(9)自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

　　(10)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)通過投資顧問協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項(xiàng)職責(zé);

　　私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行投資顧問的遴選程序，并按照規(guī)定流程選聘投資顧問。投資顧問的條件和遴選程序，應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行防范利益沖突機(jī)制，保證本基金與投資顧問本身、其管理的或擔(dān)任投資顧問的其他產(chǎn)品之間不存在利益沖突或利益輸送�；�金合同中已訂明投資顧問的，應(yīng)列明因私募基金管理人聘請(qǐng)投資顧問對(duì)基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況。私募基金運(yùn)作期間，私募基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問或調(diào)高投資顧問報(bào)酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會(huì)的同意;

　　(11)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

　　(12)按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督;

　　(13)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　(14)按照本合同約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(15)按照本合同約定計(jì)算并向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值;

　　(16)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對(duì)基金份額持有人進(jìn)行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定期報(bào)告;

　　(17)確定基金份額申購、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定;

　　(18)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;

　　(19)保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年;

　　(20)公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　(21)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

　　(22)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　(23)建立并保存投資者名冊(cè);

　　(24)面臨解散、依法被撤銷或者被依法破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金托管人和基金投資者;

　　(25)按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作(如有);

　　(26)管理人擬投資證券公司及其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司(含基金子公司)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司(含期貨子公司)資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、以及發(fā)行主體具有私募基金管理人資格且進(jìn)行資產(chǎn)托管或保管的私募基金的，管理人應(yīng)提前向托管人提交準(zhǔn)確無誤的投資信息。

　　托管人只對(duì)產(chǎn)品信息、收款賬戶等要件進(jìn)行形式審查;

　　(27)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第三十條 基金托管人

　　30.1 基金托管人概況

　　名稱：____________股份有限公司____________分行

　　30.2 基金托管人的權(quán)利

　　(1)按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi);

　　(2)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施;

　　(3)按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn);

　　(4)如基金管理人未按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作(如有)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;

　　(5)如基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定(包括但不限于募集行為不合規(guī)、在本基金備案之前進(jìn)行投資等、未辦理管理人或基金的備案手續(xù)等)，基金托管人有權(quán)提前終止本基金合同并不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　(6)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　30.3 基金托管人的義務(wù)

　　(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);托管人不對(duì)實(shí)際控制之外的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任;

　　(2)設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜;

　　(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);

　　(5)按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管賬戶，托管賬戶開立及使用的相關(guān)費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān);

　　(6)復(fù)核基金份額凈值;

　　(7)辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

　　(8)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報(bào)告，并定期出具書面意見;

　　(9)按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或基金管理人委托的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的劃款指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料;

　　(11)公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露;

　　(13)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料;

　　(14)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人;

　　(15)按照本合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

　　(16)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第九章 基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

　　第三十一條 基金份額持有人大會(huì)的組成

　　基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決�；�金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　第三十二條 基金份額持有人大會(huì)的召開事由

　　32.1當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)決定本基金采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式進(jìn)行分配;

　　(2)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　　32.2 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會(huì)直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章：

　　(1)決定變更基金合同存續(xù)期限;

　　(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容，包括修改本基金的投資范圍;

　　(3)決定更換基金管理人、基金托管人;

　　(4)本基金運(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問;

　　(5)決定調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

　　(6)決定調(diào)高申購、贖回費(fèi)率(如有);

　　(7)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。

　　第三十三條 基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)

　　33.1 基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)職權(quán)

　　基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：

　　(1)召集基金份額持有人大會(huì);

　　(2)提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;

　　(3)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);

　　(4)提請(qǐng)調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

　　(5)基金合同約定的其他職權(quán)。

　　33.2 基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　第三十四條 基金份額持有人大會(huì)的召集

　　34.1 基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)或日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。

　　代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)、基金管理人都不召集的，代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　34.2 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開前10個(gè)工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式;

　　(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式;

　　(3)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)的期限、地點(diǎn);

　　(4)會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式;

　　(5)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);

　　(6)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

　　34.3 采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時(shí)間和收取方式。

　　第三十五條 召開方式、會(huì)議方式

　　35.1基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)。

　　35.2 現(xiàn)場開會(huì)由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金份額持有人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。

　　35.3 通訊方式開會(huì)應(yīng)當(dāng)以書面方式進(jìn)行表決;基金份額持有人出具書面表決意見并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議。

　　第三十六條 基金份額持有人大會(huì)召開條件

　　36.1 現(xiàn)場開會(huì)

　　代表基金份額持有人大會(huì)召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的基金份額持有人或代表出席會(huì)議，現(xiàn)場會(huì)議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會(huì)的時(shí)間。

　　36.2 通訊方式開會(huì)

　　出具書面表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會(huì)召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的，通訊會(huì)議方可舉行。

　　第三十七條 表決

　　37.1 議事內(nèi)容：基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　37.2 基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

　　37.3 基金份額持有人大會(huì)決議(包括變更基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議)須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過方為有效。

　　37.4 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　第三十八條 基金份額持有人大會(huì)決議的效力

　　基金管理人召集的基金份額持有人大會(huì)決議，自基金份額持有人大會(huì)通過并由基金份額持有人簽署后生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。

　　基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)召集或代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)召集的基金份額持有人大會(huì)決議自通過生效之日起，對(duì)全體基金份額持有人有約束力;該等決議內(nèi)容通知至基金管理人之日起，對(duì)基金管理人有約束力。

　　第三十九條 基金份額持有人大會(huì)決議的披露

　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過書面通知、電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。

　　第四十條 其他

　　40.1 基金份額持有人不同意基金份額持有人大會(huì)決議的，基金管理人應(yīng)在決議函(或通知)指定的日期內(nèi)增設(shè)臨時(shí)贖回開放日，允許不同意決議的基金份額持有人贖回本基金;基金份額持有人未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意基金份額持有人大會(huì)決議。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或本合同另有規(guī)定的除外。

　　40.2 本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前通知后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

　　40.3 基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

　　第十章 基金份額的登記

　　第四十一條 本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理�；�金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊(cè)登記職責(zé)：

　　41.1 配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);

　　41.2 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);

　　41.3 保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄20年以上;

　　41.4 對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外;

　　41.5 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。

　　第四十二條 基金管理人委托 投資服務(wù)有限公司辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。

　　第四十三條 基金份額持有人同意基金管理人、基金份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。

　　第十一章 基金的投資

　　第四十四條 投資經(jīng)理： ， 。

　　若基金管理人更換本基金的投資經(jīng)理，基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者進(jìn)行公告。

　　第四十五條 投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

　　第四十六條 投資范圍：

　　本基金募集資金主要投資 �；�金管理人在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求并為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金托管人相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備留出必要的調(diào)整時(shí)間后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍。本基金投資范圍調(diào)整的變更程序參照本合同“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)中的相關(guān)約定。

　　托管人只對(duì)該基金的投資進(jìn)行事前監(jiān)督，即監(jiān)督資金去向是否表面符合本合同及投資協(xié)議的約定，對(duì)于劃款后的資金用途不予監(jiān)督。托管人對(duì)投資限制、投資禁止、關(guān)聯(lián)交易等具體投資事宜不予監(jiān)督。

　　第四十七條 投資策略：

　　本基金款項(xiàng)全部用于標(biāo)的資產(chǎn)包的收購與處置。

　　第四十八條 投資限制

　　本基金將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)操作。委托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用應(yīng)遵循如下規(guī)定：

　　法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及基金合同規(guī)定的投資限制。

　　第四十九條 投資禁止行為

　　本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：

　　49.1 違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保;

　　49.2 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　49.3 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

　　49.4 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　第五十條 關(guān)聯(lián)交易的情形及處理方式

　　50.1 關(guān)聯(lián)交易的情形

　　基金管理人可根據(jù)本合同約定運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券或已投資的證券或進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易�；�金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易可能被金融監(jiān)管部門認(rèn)為存在利益輸送、內(nèi)幕交易的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可能影響基金份額持有人的利益。該類證券股價(jià)可能會(huì)出現(xiàn)下跌，從而使本基金收益下降，甚至帶來本金損失。此外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)可能依照相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響基金財(cái)產(chǎn)的投資收益。

　　50.2 關(guān)聯(lián)交易的處理方式

　　基金份額持有人在此同意并授權(quán)基金管理人可以將基金資產(chǎn)投資于基金管理人及與基金管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠信、公平原則，以公平、合理的市場價(jià)格進(jìn)行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)書面通知基金托管人，通過電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知份額持有人，并向證券交易所報(bào)告。

　　基金投資者簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉且認(rèn)可本基金可能進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易。

　　基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品的收益，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊�求�?/p>

　　第五十一條 風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn) 的投資品種，適合具有 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。

　　第五十二條 業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為 %/年。

　　第五十三條 投資顧問的聘任

　　本基金暫不聘請(qǐng)投資顧問。

　　第十二章 基金的財(cái)產(chǎn)

　　第五十四條 基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分

　　54.1 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管�；�金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)�；�金托管人對(duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。

　　54.2 除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。

　　54.3 基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用�；�金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　54.4 基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)�；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。

　　54.5 基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。

　　第五十五條 基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理

　　55.1 托管賬戶的開設(shè)和管理

　　55.1.1 基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合基金托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。

　　55.1.2 基金托管人以基金的名義在商業(yè)銀行代理開設(shè)托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人負(fù)責(zé)，該賬戶的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管并使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過該賬戶進(jìn)行。管理人在確定托管賬戶名稱時(shí)應(yīng)考慮滿足三方存管、銀行間市場開戶要求等需要。

　　55.1.3 托管專戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　55.1.4 托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。

　　55.1.5 本基金如開立定期存款賬戶，定期存款賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致，且存款賬戶的預(yù)留印鑒卡正面應(yīng)預(yù)留包含基金托管人印章的印鑒;印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照存款行要求加蓋管理人公章或托管人部門公章。本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人方，對(duì)于投資除托管人以外的他行存款的，需由托管人派雙人赴存款行辦理開戶。

　　管理人必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，作為劃款指令附件。該協(xié)議原則上使用托管人版本，如使用非托管人版本的，需經(jīng)過托管人審核同意。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書(或存單)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號(hào)等)，不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協(xié)議交接原則對(duì)存款證實(shí)書(或存單)交接流程予以明確。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。

　　管理人需提前與托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進(jìn)行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實(shí)書(或存單)由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上門服務(wù)、管理人負(fù)責(zé)監(jiān)交的方式。特殊情況下，采用管理人交接存單的方式。在取得存款證實(shí)書(或存單)后，托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書(或存單)正本。管理人需對(duì)跨行存款的利率政策風(fēng)險(xiǎn)、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔(dān)責(zé)任，并指定專人在核實(shí)存款行授權(quán)人員身份信息后，負(fù)責(zé)印鑒卡與存款證實(shí)書(或存單)等憑證的監(jiān)交或交接，以確保與托管人所交接憑證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。托管人對(duì)投資后處于托管人實(shí)際控制之外的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。一個(gè)月及以下期限定期存款業(yè)務(wù)可不向基金托管人提供存款證實(shí)書(或存單)。

　　55.1.6 托管人應(yīng)與存款行定期對(duì)賬，其中對(duì)于存期超過3個(gè)月的，存款行至少每季度向托管人發(fā)送一次對(duì)賬單。

　　55.1.7 本基金如投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，應(yīng)盡量選擇托管行理財(cái)產(chǎn)品。對(duì)于跨行投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，應(yīng)滿足以下要求：

　　55.1.7.1 需要在理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行行(下稱“開戶行”)開立理財(cái)產(chǎn)品專用賬戶的：

　　(1)專用賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致;

　　(2)專用賬戶的預(yù)留印卡正面應(yīng)預(yù)留應(yīng)包含基金托管人印章的印鑒，印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照開戶行要求加蓋基金管理人公章或托管業(yè)務(wù)部門公章;

　　(3)專用賬戶開戶時(shí)托管行應(yīng)雙人上門進(jìn)行開戶;

　　(4)基金管理人承諾理財(cái)產(chǎn)品專用賬戶不開通網(wǎng)企等具有網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)功能的業(yè)務(wù)，同時(shí)承諾該專用賬戶僅用于購買開戶行發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，其本金及收益的唯一回款賬戶為本合同項(xiàng)下托管賬戶。

　　(5)對(duì)于存期超過3個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，開戶行至少每季度向托管人發(fā)送對(duì)賬單。

　　55.1.7.2 不需要單獨(dú)開立專用賬戶，而使用銀行過渡賬戶進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品購買的：

　　理財(cái)產(chǎn)品合同需注明理財(cái)本金及收益的回款路徑，或是由理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行行提供回款路徑的說明函(回款路徑為直接劃回托管賬戶)。

　　對(duì)于存期超過3個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，開戶行至少每季度向基金托管人發(fā)送對(duì)賬單。

　　55.2 基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開設(shè)和管理(如有)

　　(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管，證券賬戶名稱應(yīng)為“鷹潭金蟬匯成投資管理有限公司- ”。

　　(2)本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要�；�金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　(3)本基金證券賬戶的開立和注銷由基金管理人負(fù)責(zé)，證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，相關(guān)賬戶的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。

　　(4)基金托管人協(xié)助基金管理人以基金名義在證券經(jīng)紀(jì)商的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立證券資金賬戶，并按照證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議，并辦理三方存管，銀證轉(zhuǎn)賬的密碼交由基金托管人保管，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令，進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬的操作。

　　(5) 交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金管理人為本基金開設(shè)證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)。

　　55.3 基金賬戶的開設(shè)和管理(如有)

　　(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金的名義在擬投資基金的份額登記機(jī)構(gòu)處開設(shè)基金賬戶，并在該基金的銷售機(jī)構(gòu)開設(shè)基金交易賬戶�；�金賬戶名稱應(yīng)為“ ”。

　　(2)基金賬戶和基金交易賬戶的開立和使用限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要�；�金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶;亦不得使用本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　(3)基金賬戶和基金交易賬戶的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。

　　55.4 其他賬戶的開設(shè)和管理

　　因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。

　　第十三章 指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

　　第五十六條 基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

　　基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥授權(quán)書(簡稱“授權(quán)書”)，授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章�；�金托管人在收到授權(quán)書當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。基金托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時(shí)生效。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。

　　第五十七條 指令的內(nèi)容

　　指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令�；�金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。

　　第五十八條 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序

　　指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真、郵件方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送�；�金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真或郵件以獲得收件人(基金托管人)確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人依照授權(quán)書規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于超過3000萬的劃款，需提前一天通知托管人，以便托管行及時(shí)上報(bào)頭寸。

　　對(duì)于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。為保證基金托管賬戶所在銀行有足夠存款頭寸可以滿足款項(xiàng)劃付，管理人應(yīng)于轉(zhuǎn)賬日前一天17點(diǎn)以前，將次日轉(zhuǎn)款金額預(yù)估數(shù)通知基金托管人，并由基金托管人向銀行及時(shí)預(yù)報(bào)資金頭寸。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程;在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。

　　基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。托管人只通過肉眼識(shí)別的方式審核劃款指令上加蓋的印鑒是否與授權(quán)書中的預(yù)留印鑒一致，加蓋的印鑒和授權(quán)書中的預(yù)留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過，對(duì)于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，托管人不承擔(dān)審查義務(wù)。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令�；�金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確�；�金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。對(duì)基金管理人未提供上述資料的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。

　　基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。

　　第五十九條 基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。劃款指令違反法律規(guī)定或本合同約定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

　　第六十條 基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

　　基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。

　　第六十一條 更換被授權(quán)人的程序

　　基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限的，必須提前至少一個(gè)工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章的變更授權(quán)書，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時(shí)間開始生效�；�金托管人收到變更授權(quán)書的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時(shí)生效�；�金管理人在電話告知后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人，傳真件和正本不一致的，以基金托管人先行收到的傳真件為準(zhǔn)。。被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對(duì)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。在托管人確認(rèn)收到變更授權(quán)書之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。

　　第六十二條 指令的保管

　　指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準(zhǔn)。

　　指令若以郵件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令掃描件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令郵件掃描件為準(zhǔn)。

　　第六十三條 相關(guān)責(zé)任

　　基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。

　　如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。

　　第十四章 交易及清算交收安排

　　第六十四條 選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序(如有)

　　基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。

　　基金管理人應(yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)證券交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　第六十五條 投資證券后的清算交收安排(如有)

　　65.1 本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算;本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。

　　65.2 證券交易所證券資金結(jié)算

　　基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱“中登公司”)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。

　　基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。

　　證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任;若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

　　65.3 對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。

　　第六十六條 場外資金的清算交收安排

　　66.1 本基金相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行�；�金管理人應(yīng)將劃款指令連同相關(guān)投資證明文件一并傳真至基金托管人。基金托管人審核無誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。

　　66.2 基金管理人應(yīng)確�；�金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收�；�金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o法按時(shí)支付清算款，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

　　66.3 在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，如由于基金托管人的過錯(cuò)導(dǎo)致基金無法按時(shí)支付清算款，由此造成的損失由基金托管人承擔(dān)，但托管賬戶余額不足或管理人未給托管人預(yù)留足夠資金劃撥時(shí)間或基金托管人遇不可抗力的情況除外。

　　第六十七條 資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)

　　基金管理人和基金托管人定期對(duì)資產(chǎn)的資金、證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對(duì)。

　　第十五章 基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算

　　第六十八條 基金托管人不承擔(dān)本合同項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)的估值、復(fù)核等義務(wù)。

　　第六十九條 基金的會(huì)計(jì)政策

　　69.1 基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;

　　69.2 基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度;

　　69.3 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位;

　　69.4 會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度;

　　69.5 本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;

　　69.6 基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　第十六章 基金的費(fèi)用與稅收

　　第七十條 基金費(fèi)用的種類

　　70.1 基金管理人的管理費(fèi)與浮動(dòng)業(yè)績報(bào)酬;

　　70.2 基金托管人的托管費(fèi);

　　70.3 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi);

　　70.4 基金的證券交易費(fèi)用(如有)及各類賬戶開戶費(fèi)用(包括但不限于印鑒刻制費(fèi)、賬戶開立費(fèi)、網(wǎng)銀U盾費(fèi)、網(wǎng)銀證書年費(fèi)等);

　　70.5 基金成立后與之相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

　　70.6 基金年度審計(jì)費(fèi);

　　70.7 基金的銀行匯劃費(fèi);

　　70.8 按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　第七十一條 費(fèi)用計(jì)收方法、計(jì)收標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　71.1 基金管理人的管理費(fèi)與浮動(dòng)業(yè)績報(bào)酬

　　71.1.1 管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)率為 ，于本基金成立滿1個(gè)自然月后一次性收取。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于基金該管理費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　管理費(fèi)的計(jì)算公式為：

　　H=E×管理費(fèi)率

　　H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E：基金份額本金

　　71.1.2 浮動(dòng)業(yè)績報(bào)酬

　　基金終止日統(tǒng)一計(jì)收業(yè)績報(bào)酬，具體方法如下：

　　71.1.2.1 業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收原則

　　(1)業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算基礎(chǔ)：以本基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人投資的增值部分為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

　　(2)業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日：基金終止日。

　　71.1.2.2 業(yè)績報(bào)酬收取方式

　　以年化收益率 作為計(jì)收業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。年化收益率的計(jì)算公式如下：

　　若r<0或0

　　若r> ， F=(r- )×100%×N×Y0×D÷當(dāng)年天數(shù);

　　其中：

　　X為業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日未扣除當(dāng)日應(yīng)計(jì)收業(yè)績報(bào)酬的基金份額累計(jì)凈值;

　　Y為上一次發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)收的業(yè)績報(bào)酬計(jì)收日的基金份額累計(jì)凈值(已扣除應(yīng)計(jì)收業(yè)績報(bào)酬)，本基金成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購價(jià)格【1.000元】為首個(gè)歷史業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額累計(jì)凈值;

　　Y0為上一次發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)收的業(yè)績報(bào)酬計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額單位凈值，本基金成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購價(jià)格【1.000】元為首個(gè)歷史業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額單位凈值;

　　N為業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日或本基金到期日當(dāng)日因申購等因素導(dǎo)致基金份額變化之前的基金總份數(shù)。

　　F為發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)收的浮動(dòng)業(yè)績報(bào)酬

　　D為歷史發(fā)生浮動(dòng)業(yè)績報(bào)酬計(jì)收日次日(若無歷史發(fā)生浮動(dòng)業(yè)績報(bào)酬計(jì)收，則為成立日當(dāng)日，含當(dāng)日)到本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)收日(含)的天數(shù)

　　業(yè)績報(bào)酬由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人復(fù)核指令無誤后，由基金托管人在業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。托管人只對(duì)劃款金額進(jìn)行復(fù)核，收益分配方式和收益計(jì)算方式不予復(fù)核。

　　71.1.2.3 基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整業(yè)績報(bào)酬的分配方式;

　　基金管理人指定的接收管理費(fèi)與業(yè)績報(bào)酬的銀行賬戶信息：

　　。

　　基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金的年固定托管費(fèi)率為【0.03%】，且年托管費(fèi)不低于 元。本基金成立滿1個(gè)自然月后一次性收取基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的托管費(fèi)。

　　管理費(fèi)的計(jì)算公式為：

　　H=Max[E×年托管費(fèi)率，20000]

　　H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E：基金份額本金

　　本基金存續(xù)期內(nèi)托管費(fèi)按運(yùn)作年度計(jì)提并支付。本基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的托管費(fèi)在基金成立滿1個(gè)自然月后的首個(gè)工作日計(jì)提，于該托管費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日內(nèi)向托管人支付托管費(fèi)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　非因基金托管人的原因?qū)е禄�金目的不能�?shí)現(xiàn)，或本基金提前終止的，基金托管人已收取的托管費(fèi)無需返還。

　　基金托管人指定的接收托管費(fèi)的銀行賬戶信息：

　　71.2 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi)

　　本基金年固定行政服務(wù)費(fèi)率為【0.05%】，且年行政服務(wù)費(fèi)不低于30000元。本基金成立滿1個(gè)自然月后一次性收取基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的行政服務(wù)費(fèi)。

　　管理費(fèi)的計(jì)算公式為：

　　H=Max[E×年行政服務(wù)費(fèi)率，30000]

　　H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金行政服務(wù)費(fèi)

　　E：基金份額本金

　　本基金存續(xù)期內(nèi)行政服務(wù)費(fèi)按運(yùn)作年度計(jì)提并支付。本基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的行政服務(wù)費(fèi)在基金成立滿1個(gè)自然月后的首個(gè)工作日計(jì)提，于該行政服務(wù)費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日內(nèi)向行政服務(wù)機(jī)構(gòu)支付行政服務(wù)費(fèi)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送行政服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　非因行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因?qū)е禄�金目的不能�?shí)現(xiàn)，或本基金提前終止的，行政服務(wù)機(jī)構(gòu)已收取的行政服務(wù)費(fèi)無需返還。

　　行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指定的接收行政服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶信息：

　　。

　　71.3 上述第七十條中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。其中，印鑒刻制費(fèi)若由托管人在開戶時(shí)先行墊付，自基金成立一個(gè)月內(nèi)由托管人自動(dòng)從基金資產(chǎn)中扣劃，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。管理人先行墊付的托管費(fèi)和行政服務(wù)費(fèi)，在基金終止清算時(shí)，先行償付管理人墊付費(fèi)用。

　　第七十二條 不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目

　　72.1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。

　　72.2 基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。

　　72.3 其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

　　第七十三條 費(fèi)用調(diào)整

　　基金管理人有權(quán)調(diào)低本基金的管理費(fèi)。

　　基金管理人調(diào)低基金托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資顧問(如有)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，須分別取得基金托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資顧問(如有)的同意。

　　基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。

　　第七十四條 基金的稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行�；�金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。

　　第十七章 基金的本金及收益的分配

　　第七十五條 收益分配原則與執(zhí)行方式

　　75.1 基金利潤的構(gòu)成

　　基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)損益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。

　　75.2 基金可供分配利潤

　　可供分配利潤的構(gòu)成為本基金收入減去全部應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅賦和費(fèi)用后，可向基金份額持有人分配的資金。

　　75.3 基金收益分配原則

　　本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

　　(1)基金管理人均僅以本基金可供分配資金為限向基金投資者分配本金和投資收益;

　　(2)本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán);

　　(3)基金管理人以現(xiàn)金形式向基金投資者分配本金和投資收益，基金管理人將本金和投資收益劃付至份額登記機(jī)構(gòu)，并由份額登記機(jī)構(gòu)將現(xiàn)金款項(xiàng)劃往基金投資者的賬戶。收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金投資者自行承擔(dān);

　　(4)基金管理人應(yīng)以屆時(shí)基金財(cái)產(chǎn)中貨幣形式財(cái)產(chǎn)為限，先按照各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配本金。若本金分配完還有剩余，則以各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配剩余資產(chǎn)。

　　(5)基金投資者本金及投資收益的分配僅以基金終止時(shí)實(shí)際基金財(cái)產(chǎn)中貨幣形式財(cái)產(chǎn)為限進(jìn)行，基金管理人不承諾投資收益，也不承諾基金財(cái)產(chǎn)不受損失。

　　第七十六條 存續(xù)期收益分配

　　本基金投資期限為 個(gè)月，投資期滿 個(gè)月，基金管理人根據(jù)基金投資收益情況開始向投資者一次性或分筆分配投資收益。分配期最晚不超過投資期滿 個(gè)月之日。

　　第七十七條 收益分配方案

　　基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

　　第七十八條 收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

　　本基金收益分配計(jì)算方法、收益分配方案由基金管理人擬定，由基金管理人分別向投資者通知，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。

　　第十八章 越權(quán)交易

　　第七十九條 越權(quán)交易的界定

　　越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定而進(jìn)行的投資交易行為，包括：

　　79.1 違反本合同約定的投資范圍和投資比例限制等進(jìn)行的投資交易行為;

　　79.2 法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。

　　基金管理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。

　　第八十條 對(duì)越權(quán)交易的處理程序

　　80.1 違反本合同投資范圍和投資比例限制規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為

　　基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反本合同對(duì)于投資范圍的約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同對(duì)于投資范圍的約定的，應(yīng)立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。因執(zhí)行該指令造成的損失基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　基金管理人應(yīng)向基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易�；�金托管人有權(quán)督促基金管理人在限期內(nèi)改正并在該期限內(nèi)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查�；�金管理人對(duì)基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　80.2 法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。

　　基金托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)投資過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由此給基金資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如果因基金管理人原因發(fā)生交易所場內(nèi)超買行為，必須于下一交易日上午10：00點(diǎn)之前完成融資，保證完成清算交收。

　　80.3 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金資產(chǎn)所有。

　　第八十一條 基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　81.1 基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，對(duì)本基金的投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。

　　因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金資產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使本基金投資不符合本合同約定的投資比例、投資限制規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如因停牌等原因致使本基金無法在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該原因消失后立即進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　81.2 基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的監(jiān)督和檢查自本基金建賬估值之日起開始。

　　81.3 經(jīng)基金份額持有人、基金托管人及基金管理人協(xié)商一致，可就投資范圍等投資政策做出調(diào)整進(jìn)行變更，相關(guān)變更應(yīng)為投資監(jiān)督流程以及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值調(diào)整留出充足的時(shí)間。

　　81.4 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì);基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)通知基金管理人并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)�；�金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正，并以電話、郵件或書面形式向基金托管人進(jìn)行解釋或舉證。

　　81.5 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時(shí)，有權(quán)報(bào)告基金管理人�；�金管理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，基金管理人在三個(gè)工作日內(nèi)未予以答復(fù)的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　81.6 在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正�；�金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　81.7 本基金存續(xù)期間，基金托管人僅需對(duì)基金管理人投資范圍進(jìn)行盤后監(jiān)督，而非實(shí)時(shí)監(jiān)督。因基金管理人未依照本合同的投資范圍進(jìn)行投資給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　81.8 基金托管人的投資監(jiān)督受限于基金管理人、證券經(jīng)紀(jì)商及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，基金托管人對(duì)上述數(shù)據(jù)信息不作任何擔(dān)保、暗示或表示，對(duì)上述數(shù)據(jù)信息的錯(cuò)誤或遺漏不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十九章 信息披露與報(bào)告

　　第八十二條 運(yùn)作期報(bào)告

　　基金管理人向基金份額持有人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時(shí)間

　　82.1 定期報(bào)告

　　(1)半年度報(bào)告

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年九月底之前，編制完成基金半年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬(包括計(jì)收基準(zhǔn)、計(jì)收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　如基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

　　(2)年度報(bào)告

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在次年六月底之前，編制完成基金年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬(包括計(jì)收基準(zhǔn)、計(jì)收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　如基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

　　82.2 臨時(shí)報(bào)告

　　基金管理人應(yīng)在以下重大事項(xiàng)發(fā)生后，及時(shí)向投資者進(jìn)行報(bào)告。

　　(1)基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的;

　　(2)投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的;

　　(3)變更基金管理人、托管人或投資顧問(如有)的;

　　(4)管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制人發(fā)生變更的;

　　(5)管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、行政服務(wù)費(fèi)率、投資顧問費(fèi)率(如有)發(fā)生變化的;

　　(6)基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的;

　　(7)基金存續(xù)期變更的;

　　(8)基金發(fā)生清盤或清算的;

　　(9)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的;

　　(10)基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的;

　　(11)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;

　　(12)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

　　第八十三條 向基金份額持有人提供報(bào)告及基金份額持有人信息查詢的方式

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)至少采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報(bào)告或進(jìn)行相關(guān)通知。

　　83.1 傳真、電子郵件或短信

　　如基金份額持有人留有傳真號(hào)、電子郵箱或手機(jī)號(hào)等聯(lián)系方式，基金管理人可通過傳真、電子郵件或短信等方式將報(bào)告信息告知基金份額持有人。

　　83.2 郵寄服務(wù)

　　基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報(bào)告等有關(guān)本基金的信息�；�金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)留存的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。

　　第八十四條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實(shí)向投資者披露以下事項(xiàng)：

　　84.1 基金投資情況;

　　84.2 資產(chǎn)負(fù)債情況;

　　84.3 投資收益分配;

　　84.4 基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬(如有);

　　84.5 可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息;

　　84.6 法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　第八十五條 向基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告

　　基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求履行報(bào)告義務(wù)。

　　第八十六條 信息披露資料保存年限

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管報(bào)告的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第八十七條 基金份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。

　　第二十章 風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　第八十八條 本基金的設(shè)立、運(yùn)作及終止清算依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。

　　基金管理人在管理、運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)過程中，可能面臨各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)�；�金委托人在簽署本合同前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本合同全文及《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，知悉并理解其中列示的基金可能面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)�！讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。基金委托人在參與私募基金投資并簽署本合同前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部內(nèi)容，并確保自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的損失。

　　特別提示：基金委托人簽署本合同及《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》即表明已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

　　第二十一章 基金份額的非交易過戶和凍結(jié)、解凍

　　第八十九條 基金份額的非交易過戶

　　非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　第九十條 基金份額的凍結(jié)與解凍

　　本基金的基金份額凍結(jié)與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他國家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)，以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

　　第二十二章 基金合同的效力、變更、解除與終止

　　第九十一條 基金合同的效力

　　91.1 本合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金投資者為法人或其他組織的，本合同自當(dāng)事人各方法定代表人/負(fù)責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)并加蓋公章或合同專用章之日起成立并生效，本合同另有約定的除外;基金投資者為自然人的，本合同自基金委托人本人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)、其他當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章以及法定代表人/負(fù)責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)之日起成立并生效。(授權(quán)代表簽署的，還應(yīng)附上法定代表人授權(quán)書)

基金合同 篇2

　　甲方：________________________

　　地址：______市______區(qū)______街______號(hào)

　　電話：________________________

　　手機(jī)：________________________

　　法定代表人：__________________

　　身份證號(hào)碼：__________________

　　乙方：________________________

　　地址：______________________________

　　電話：________________________

　　手機(jī)：________________________

　　法定代表人：__________________

　　身份證號(hào)碼：__________________

　　甲方委托乙方管理其證券賬戶資產(chǎn)，賬戶資金賬號(hào)為：________________________，資產(chǎn)金額為：__________________，證券經(jīng)紀(jì)商為：__________________，管理服務(wù)期限:______年______月______日至____________年______月______日。

　　甲方義務(wù)：

　　1. 提供證券賬戶賬號(hào)及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方;

　　2.于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費(fèi)給乙方;

　　3.合同期滿之日，若該賬戶盈利超過6%，則于合同期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費(fèi)給乙方;賬戶收益 計(jì)算方式：收益=(期末資產(chǎn)-期初資產(chǎn))/期初資產(chǎn)*100%;

　　4.合同期內(nèi)，不能擅自撤走資金，若提前解除合同，解除合同時(shí)，若收益小于6%，則不支付管理費(fèi)給乙方;若收益大于6%，則支付超出6%的收益的25%的管理費(fèi)給乙方;

　　5.保守乙方商業(yè)機(jī)密;

　　6.投資有風(fēng)險(xiǎn)，專業(yè)理財(cái)雖能創(chuàng)造優(yōu)良的業(yè)績，但不保證100%盈利，若證券資產(chǎn)出現(xiàn)虧損，甲方仍然承擔(dān)全額虧損;

　　甲方權(quán)利：

　　1.對(duì)該賬戶資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán);

　　2.可以申請(qǐng)?zhí)崆敖獬�合�?

　　3.按期收回證券賬戶;

　　4.享有證券賬戶除去管理費(fèi)之外的所有收益;

　　5.若賬戶出現(xiàn)虧損或盈利低于6%，則不支付管理費(fèi);

　　乙方義務(wù)：

　　1.尋找低價(jià)、優(yōu)質(zhì)、安全的證券投資品種，爭取以較低的價(jià)格代甲方投資;對(duì)投資進(jìn)行科學(xué)的管理;

　　2.若管理證券賬戶出現(xiàn)15%的虧損，及時(shí)聯(lián)系甲方，移交賬戶，終止合同。

　　3.對(duì)證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報(bào)告;

　　4.不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全;

　　5.不承諾保底收益;

　　6.乙方的投資理念是追求安全而長期穩(wěn)定的利潤，有義務(wù)在確保15%的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)提高收益;

　　乙方權(quán)利：

　　1.收取本合同規(guī)定費(fèi)率的手續(xù)費(fèi);

　　2.收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費(fèi);

　　3.不承擔(dān)證券賬戶的虧損;

　　本合同本著相互信任、平等互利的原則，在國家法律許可的范圍之內(nèi)自愿簽訂;甲乙雙方精誠合作，在合同執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何投資決策， 以免干擾乙方的投資策略及交易計(jì)劃。 甲方只需要隨時(shí)查詢并監(jiān)控自己的資金情況即可。

　　本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　未盡事宜，由甲乙雙方本著誠實(shí)守信的原則友好協(xié)商解決。

　　甲方(簽章)：______ 乙方(簽章)：____________

基金合同 篇3

　　編號(hào)：

　　出版著作名稱：

　　基金資助單位（甲方）：

　　作者（乙方）：

　　簽訂日期：____年____月____日

　　______（以下簡稱甲方）資助______（以下簡稱乙方）出版______著作。?經(jīng)雙方協(xié)商，共同簽定并遵守以下條款：

　　一.甲方向乙方提供______元出版經(jīng)費(fèi)，其中有償使用______元。不足部分乙方自行解決。

　　二.甲方提供的出版經(jīng)費(fèi)，乙方要嚴(yán)格按照______學(xué)術(shù)著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權(quán)歸乙方。學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作在出版時(shí)，須在扉頁標(biāo)注“______學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版”字樣及編號(hào)。

　　三.?著者須在受資助著作印刷出版后一個(gè)月內(nèi)，將樣書三本（套）送交______科技處。如果著作不能按期按質(zhì)出版（資助通知書下達(dá)后的一年內(nèi)），______科技處可撤消資助，并由學(xué)院財(cái)務(wù)處收回資助資金。

　　四.甲方有權(quán)檢查乙方的著作出版及經(jīng)費(fèi)使用情況；乙方有向甲方匯報(bào)出版情況的義務(wù)。

　　五.若有客觀原因須延緩出版，必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時(shí)須經(jīng)雙方同意，并且乙方把出版經(jīng)費(fèi)退回甲方。

　　六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

　　簽約合同雙方：

　　甲方：（簽章）乙方：（簽章）

　　_______年_______月_______日

基金合同 篇4

　　藍(lán)天*金資產(chǎn)信托契約

　　根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求，中國人民*設(shè)銀行深圳分行和深圳藍(lán)天*金管理公司本著共同發(fā)起“藍(lán)天*金”

　　，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報(bào)和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識(shí)后，達(dá)成以下協(xié)議：

　　第一條釋義

　　除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

　　本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍(lán)天*金。

　　基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。

　　人指我國民法典所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。

　　受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會(huì)表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。

　　主管機(jī)關(guān)指對(duì)基金實(shí)施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu)，本契約中-通指中國人*銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行。

　　經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約中專指深圳藍(lán)天*金管理公司或其繼任人。

　　投資指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價(jià)證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對(duì)企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為資金運(yùn)用的對(duì)象進(jìn)而獲取相應(yīng)之利益的行為。

　　信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對(duì)本基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專指中國人民-建設(shè)銀行深圳市分行或其繼任人。

　　會(huì)計(jì)年度指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。

　　年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會(huì)計(jì)年度開始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。

　　受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價(jià)證券，在本契約中-通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折。

　　單位持有人指登錄在受益人名冊(cè)上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指本基金的所有受益人。

　　受益人名冊(cè)指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊(cè)。

　　登記人指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊(cè)登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)。本契約專指深圳證券登*公司。

　　交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動(dòng)        的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

　　關(guān)連人泛指下列三種人：

　�。�1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人；

　�。�2）受上述（1）項(xiàng)所指的人控股的人；

　　（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人。

　　估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對(duì)本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的活動(dòng)。

　　估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并公布的任一交易日。

　　首次發(fā)行費(fèi)指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)。

　　經(jīng)理年費(fèi)指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

　　資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個(gè)基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值。

　　信托年費(fèi)指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

　　核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對(duì)本基金會(huì)計(jì)帳目進(jìn)行核數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人員。

　　一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上由占表決權(quán)總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過的決議。

　　特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上占表決權(quán)總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議。

　　會(huì)計(jì)結(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。

　　待分配收益賬戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的賬戶。

　　收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會(huì)計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì)確定的該會(huì)計(jì)年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會(huì)計(jì)年度的會(huì)計(jì)結(jié)算日后三個(gè)月期間。

　　本基金章程指《藍(lán)天*金章程》及其今后的修改或增補(bǔ)部分。

　　基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

　　計(jì)價(jià)日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評(píng)估日。

　　第二條本基金

　　1.本基金名稱：藍(lán)天*金。

　　2.本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對(duì)外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

　　3.本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始        三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會(huì)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

　　4.本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：

　�。�1）發(fā)售基金單位的資金收入；

　�。�2）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn)；

　�。�3）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入；

　　（4）上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營業(yè)性收入；

　�。�5）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入；

　�。�6）除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入。

　　5.本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實(shí)際持有人。

　　6.信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨(dú)立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨(dú)賬戶進(jìn)行保管和持有；本基金的一切對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)均以本基金名義出現(xiàn)。

　　7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對(duì)本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。

　　8.本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時(shí)向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會(huì)計(jì)年度的年初資產(chǎn)凈值。

　　本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。

　　第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

　　1.本基金單位的發(fā)售對(duì)象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的招募說明書所列實(shí)施。

　　2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價(jià)格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價(jià)格3％的首次發(fā)行費(fèi)。

基金合同 篇5

　　甲方：____基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：________________

　　法定代表人：______________

　　乙方：____________________

　　注冊(cè)地址：________________

　　法定代表人：______________

　　簽訂日期：____年___月___日

　　根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價(jià)值開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

　　一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

　　1.本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請(qǐng)表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并將受理確認(rèn)信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請(qǐng)的情況

　　2.本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶、申(認(rèn))購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

　　3.若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請(qǐng)，或由甲方提供上門服務(wù)。

　　二、交易條件

　　1.交易時(shí)間：在基金正常開放日，交易時(shí)間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時(shí)間為9：30-15：00。

　　2.認(rèn)購：乙方應(yīng)在認(rèn)購資金到達(dá)____開放式基金直銷賬戶后提交認(rèn)購申請(qǐng)，認(rèn)購資金應(yīng)與認(rèn)購份額相符。若在基金成立驗(yàn)資日，認(rèn)購金額與認(rèn)購份額仍不符，或認(rèn)購資金到賬而無認(rèn)購申請(qǐng)，則乙方該筆認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。無效認(rèn)購款將在基金成立后的7個(gè)工作日內(nèi)由甲方退回。

　　3.申購：乙方應(yīng)在申購資金到達(dá)____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請(qǐng)。申購申請(qǐng)資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請(qǐng)。

　　4.贖回：甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證基金/交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無效申請(qǐng)。

　　5.乙方辦理傳真交易贖回申請(qǐng)委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請(qǐng)?jiān)�件后，再將贖回款項(xiàng)劃往乙方指定銀行資金賬戶。

　　6.乙方必須嚴(yán)格按照甲方要求準(zhǔn)確填寫由甲方提供的或從甲方網(wǎng)站()下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。

　　三、交易流程

　　1.乙方提交申(認(rèn))購申請(qǐng)時(shí)，將以下資料 傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

　　2.乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)的，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　3.乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原件、基金賬戶卡的復(fù)印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn)。

　　4.甲方在乙方提交之申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，可應(yīng)客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。

　　四、免責(zé)情況

　　在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力(例如：設(shè)備、線路故障等)而影響委托的實(shí)施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事件的影響。

　　五、協(xié)議的修改、解除與終止

　　1.本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

　　2.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。

　　六、說明

　　1.本協(xié)議只對(duì)交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊(cè)登記人過戶登記紀(jì)錄為準(zhǔn)。

　　2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　3.本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

基金合同 篇6

　　基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司

　　基金管理人： _____基金管理有限公司

　　基金托管人： 中國建設(shè)銀行

　　目　　錄

　　一、前　 言

　　二、釋 義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊(cè)登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自20xx年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；�金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人�；�金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;

　　2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》;

　　4、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì);

　　5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

　　6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

　　7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;

　　8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

　　10、《試點(diǎn)辦法》：指20xx年10月8日由中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》;

　　11、元：指人民幣元;

　　12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

　　13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;

　　14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;

　　15、基金托管人：指中國建設(shè)銀行;

　　16、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等;

　　17、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　18、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明;《公開說明書》是對(duì)《招募說明書》的定期更新;

　　19、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;

　　20、個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

　　21、機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織;

　　22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者;

　　23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議;

　　24、設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長不超過三個(gè)月;

　　25、基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期;

　　26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期;

　　27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

　　28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　29、認(rèn)購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買本基金基金份額的行為;

　　30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購買本基金基金份額的行為;

　　31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

　　33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為;

　　34、投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令;

　　35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　36、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;

　　37、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);

　　38、指定媒體：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

　　39、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶;

　　40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　41、t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;

　　42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入;

　　43、基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價(jià)值總和;

　　44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

　　45、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

　　46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

　　47、法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等;

　　48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎取�

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　(一)　基金發(fā)起人

　　名稱：_____基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：__________________________________

　　辦公地址：__________________________________

　　法定代表人：_______

　　總經(jīng)理：_______

　　成立日期：_______年_______月_______日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：______元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(二)　基金管理人

　　名稱：_____基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：__________________________________

　　辦公地址：__________________________________

　　法定代表人：______

　　總經(jīng)理：______

　　成立日期：______年______月______日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]______號(hào)

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：______元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(三)　基金托管人

　　名稱：中國建設(shè)銀行

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：張恩照

　　成立日期：1954年10月1日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]12號(hào)

　　組織形式：國有獨(dú)資

　　注冊(cè)資本：851億元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))

　　(四)　基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受�；�金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金發(fā)起人的權(quán)利

　　1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金;

　　2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金發(fā)起人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同;

　　2、公告招募說明書;

　　3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　4、基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;

　　5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金管理人的權(quán)利

　　1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　3、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用;

　　4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;

　　5、提議召開基金份額持有人大會(huì);

　　6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;

　　7、依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益;

　　8、選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

　　9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請(qǐng);

　　10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

　　11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

　　12、按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利;

　　13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金管理人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同;

　　2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　3、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　4、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　5、配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立;

　　7、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;

　　9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值;

　　10、嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù);

　　11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;

　　12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

　　13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng);

　　14、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;

　　15、依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　16、編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　17、保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄20xx年以上;

　　18、確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

　　19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　20、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;

　　21、因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　22、基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;

　　23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　24、公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

　　25、負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師;

　　26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金托管人的權(quán)利

　　1、安全保管基金財(cái)產(chǎn);

　　2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi);

　　3、監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

　　5、有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金托管人的義務(wù)

　　1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

　　2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3、建立健全內(nèi)部控制制度，確�；�金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;

　　4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任;

　　5、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

　　7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來;

　　8、對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù);

　　9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

　　10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;

　　11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu);

　　12、在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

　　13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄20xx年以上;

　　14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

　　15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);

　　16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　17、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;

　　18、基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;

　　19、因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　20、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金份額持有人的權(quán)利

　　1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán);

　　2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

　　3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料;

　　4、申購或贖回基金份額;

　　5、在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

　　6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

　　7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù);

　　8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);

　　9、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù);

　　10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金份額持有人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同;

　　2、繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用;

　　3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

　　4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　(一)　召開事由

　　有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、修改基金合同;

　　2、更換基金管理人;

　　3、更換基金托管人;

　　4、決定終止基金;

　　5、與其它基金合并;

　　6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

　　7、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

　　8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

　　9、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形;

　　10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　以下情形不須召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率;

　　2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式;

　　3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

　　4、對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5、對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響;

　　6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

　　(二)　召集方式

　　1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;

　　2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;

　　3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集;若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

　　(三)　通知

　　1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;

　　(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng);

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日;

　　(4)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

　　(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

　　2、采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

　　(四)　會(huì)議的召開

　　基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。

　　會(huì)議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

　　1、現(xiàn)場開會(huì)

　　由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。

　　現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2、通訊方式開會(huì)

　　通訊方式開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

　　(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　3、如果開會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場開會(huì)或通訊方式開會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開會(huì)的程序，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

　　4、屬于以現(xiàn)場開會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：

　　(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(五)　議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日5天前公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%( 不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會(huì)

　　在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　(2)通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)　表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

　　(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效。

　　3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　(七)　計(jì)票

　　1、現(xiàn)場開會(huì)

　　(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。

　　(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　(4)計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　2、通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。

　　(八)　生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　(一)　基金管理人和基金托管人的更換條件

　　1、基金管理人的更換條件

　　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

　　基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

　　2、基金托管人的更換條件

　　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

　　(4)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

　　基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

　　(二)　基金管理人和基金托管人的更換程序

　　1、基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過�；�金份額持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監(jiān)會(huì)不指定且沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

　　(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。

　　2、基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過�；�金份額持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議。

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任。

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監(jiān)會(huì)不指定，且沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

　　(5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　十、基金的基本情況

　　(一)　基金名稱：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。

　　(二)　基金類型：開放式證券投資基金。

　　(三)　基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(四)　基金的投資目標(biāo)：本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　(五)　存續(xù)期限：不定期。

　　(六)　基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　(一)　設(shè)立募集期限

　　自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個(gè)月。

　　(二)　銷售場所

　　本基金通過銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

　　(三)　投資者認(rèn)購原則

　　1、投資者認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購的金額。

　　2、設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，首次認(rèn)購金額不得低于1000元，追加認(rèn)購不得低于500元。

　　(四)　認(rèn)購費(fèi)用

　　本基金認(rèn)購費(fèi)率不高于認(rèn)購金額(含認(rèn)購費(fèi))的1%。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不計(jì)入基金資產(chǎn)。

　　(五)　認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算

　　本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。計(jì)算方法如下：

　　(1)認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額認(rèn)購費(fèi)率

　　(2)凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

　　(3)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　認(rèn)購份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)　基金認(rèn)購的規(guī)定

　　關(guān)于本基金認(rèn)購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

　　(七)　首次募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式

　　有效認(rèn)購資金的利息在全部認(rèn)購期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　(八)　認(rèn)購的程序和方法

　　1、認(rèn)購程序

　　投資人認(rèn)購時(shí)間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的發(fā)行公告。

　　2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購申請(qǐng)一旦被受理，即不得撤銷。

　　3、認(rèn)購確認(rèn)

　　銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn))受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記與過戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。

　　十二、基金合同的成立與生效

　　(一)　基金合同的成立

　　投資者繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。

　　(二)　基金合同的生效

　　1、基金募集期限屆滿，凈認(rèn)購金額超過2億元并且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到或超過100人。

　　2、基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　3、基金合同生效前，投資人的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

　　(三)　基金募集失敗

　　1、募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。

　　2、本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　3、基金募集失敗，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。

　　(四)　基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

　　十三、基金的申購與贖回

　　(一)　申購與贖回辦理的場所

　　本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

　　投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)　申購與贖回辦理的時(shí)間

　　1、開放日及開放時(shí)間

　　本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　2、申購的開始時(shí)間

　　本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個(gè)工作日開始辦理。

　　3、贖回的開始時(shí)間

　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個(gè)月的時(shí)間開始辦理。

　　申購、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　4、在確定申購開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(三)　申購與贖回的原則

　　1、未知價(jià)原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;

　　2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);

　　3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回;

　　4、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷;

　　5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。

　　(四)　申購與贖回的程序

　　1、申購與贖回申請(qǐng)的提出

　　基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購或贖回的申請(qǐng)。

　　投資人申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。

　　投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

　　2、申購與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　3、申購與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付

　　申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

　　投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

　　(五)　申購與贖回的數(shù)額限制

　　1.代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為1，000元人民幣，追加申購的最低金額為500元人民幣;

　　2.直銷中心每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購的最低金額為1萬元人民幣;已在直銷中心有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

　　3.贖回的最低份額為500份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于500份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回;

　　5.基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個(gè)工作日至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;

　　6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有;

　　7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)　申購和贖回的費(fèi)用

　　1、本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的3%。

　　2、本基金申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費(fèi)率越低，申購費(fèi)用等于申購金額乘以所適用的申購費(fèi)率。詳細(xì)的申購費(fèi)率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，用于市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　3、本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。詳細(xì)的贖回費(fèi)率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的75%用于注冊(cè)登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25%歸基金資產(chǎn)。

　　4、基金管理人可以調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，基金管理人必須在調(diào)整前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并在調(diào)整實(shí)施前 3個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

　　(七)　申購份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式

　　1、申購份數(shù)的計(jì)算

　　本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。其中，

　　申購費(fèi)用=申購金額申購費(fèi)率

　　凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用

　　申購份數(shù)=凈申購金額/t日基金份額凈值

　　基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　2、贖回金額的計(jì)算

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，

　　贖回總額=贖回份數(shù)t日基金份額凈值

　　贖回費(fèi)用=贖回總額贖回費(fèi)率

　　贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

　　3、t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(八)　申購與贖回的注冊(cè)登記

　　投資者申購基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(九)　巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　1、巨額贖回的認(rèn)定

　　單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　2、巨額贖回的處理方式

　　出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

　　當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(十)　拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：

　　1)不可抗力;

　　2)證券交易場所交易時(shí)間非正常停市;

　　3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：

　　1)不可抗力;

　　2)證券交易場所交易時(shí)間非正常停市;

　　3)因市場劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請(qǐng);

　　4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3、發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回申請(qǐng)的，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請(qǐng)。

　　4、暫�；�金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　5、暫停期間結(jié)束基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十一)　基金轉(zhuǎn)換

　　基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

　　十四、基金的非交易過戶

　　指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。

　　辦理非交易過戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管�；�金管理人應(yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　十七、基金的銷售

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理�；�金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認(rèn)購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。

　　十八、基金的注冊(cè)登記

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理�；�金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

　　1、取得注冊(cè)登記費(fèi);

　　2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;

　　3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

　　1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　3、接受基金管理人的監(jiān)督;

　　4、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄20xx年以上;

　　5、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外;

　　6、按本基金合同及招募說明書、公開說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù);

　　7、如因注冊(cè)登記人的過錯(cuò)而造成持有人損失的，該損失的賠償責(zé)任應(yīng)該由注冊(cè)登記人承擔(dān);

　　8、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　十九、基金的投資

　　(一)　投資目標(biāo)

　　本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　(二)　投資理念

　　以指數(shù)化投資分享中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成就，以適度增強(qiáng)實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的適度超越。

　　本基金認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)增長將保持持續(xù)穩(wěn)定的向上發(fā)展態(tài)勢，為指數(shù)投資獲取長期穩(wěn)定收益奠定了良好的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。本基金力求通過充分的分散化投資實(shí)現(xiàn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有效降低和流動(dòng)性的提高，并以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，通過適度增強(qiáng)的投資方法，力求取得高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益率，為投資者分享中國經(jīng)濟(jì)增長和中國證券市場發(fā)展帶來的長期收益提供良好的機(jī)會(huì)。

　　(三)　標(biāo)的指數(shù)

　　本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)。

　　道中88指數(shù)是第一個(gè)由全球指數(shù)編制機(jī)構(gòu)道瓊斯公司為中國大陸股票市場編制的指數(shù)，由道瓊斯中國指數(shù)中按照自由流通市值和交易流動(dòng)性綜合排名的前88名家上市公司構(gòu)成。為了準(zhǔn)確代表投資者可實(shí)際交易的股票數(shù)量，道中88指數(shù)為挑選成份股而計(jì)算自由流通股本時(shí)，排除了持股超過整個(gè)市值5%的個(gè)人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數(shù)每季度進(jìn)行一次成份股的調(diào)整，同時(shí)道中88指數(shù)成份股緩沖區(qū)的建立將適當(dāng)保證道中88指數(shù)具有較低的指數(shù)換股率。道中88指數(shù)以人民幣元計(jì)算，基期均為1993年12月31日，基數(shù)定為100。

　　(四)　業(yè)績基準(zhǔn)

　　本文中，業(yè)績基準(zhǔn)與標(biāo)的指數(shù)的定義相同。

　　(五)　投資對(duì)象及投資范圍

　　本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數(shù)的成份a股及其備選成份股、新股(首發(fā)或增發(fā))、債券資產(chǎn)(國債、金融債、企業(yè)債 、可轉(zhuǎn)債等債券資產(chǎn))以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具，各類資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規(guī)定。

　　(六)　投資風(fēng)格

　　本基金的投資風(fēng)格定位于增強(qiáng)型指數(shù)基金，并選擇了以市值代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高為特色的道瓊斯中國88指數(shù)為基金投資組合的跟蹤標(biāo)的，因此，本基金的投資組合具有大盤藍(lán)籌指數(shù)組合的風(fēng)格特點(diǎn)，通過買入并持有的長期投資策略，力爭獲取中國經(jīng)濟(jì)長期高速增長帶來的資本市場收益。

　　(七)　投資策略和投資組合的構(gòu)建

　　本基金為增強(qiáng)型指數(shù)基金，以道中88指數(shù)為基金投資組合跟蹤的標(biāo)的指數(shù)，股票指數(shù)化投資部分主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股票，增強(qiáng)部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價(jià)值型企業(yè)的股票，在控制與標(biāo)的指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求取得超越標(biāo)的指數(shù)的投資收益率。

　　1、資產(chǎn)配置

　　本基金以追求標(biāo)的指數(shù)長期增長的穩(wěn)定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類別之間的配置比例;第二層，股票和債券的個(gè)券選擇與組合管理，在不同類別資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定各資產(chǎn)類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的雙重約束下構(gòu)建跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資組合。

　　在資產(chǎn)類別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于20%的資產(chǎn)投資于國債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調(diào)整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

　　2、股票資產(chǎn)配置策略

　　在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，以成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重為基礎(chǔ)構(gòu)建指數(shù)化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競爭力的價(jià)值型企業(yè)的股票對(duì)指數(shù)進(jìn)行適度增強(qiáng)。

　　3、增強(qiáng)投資的標(biāo)準(zhǔn)

　　本基金增強(qiáng)部分的投資，是指基于價(jià)值選股原則在對(duì)企業(yè)基本面情況進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上投資于核心競爭力增強(qiáng)，投資價(jià)值上升的股票。

　　本基金將充分利用投資研究團(tuán)隊(duì)在投資和研究方面的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進(jìn)行深入的分析，對(duì)上市公司未來業(yè)績進(jìn)行預(yù)測，并在此基礎(chǔ)上，通過一定的價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行分析。

　　4、債券資產(chǎn)的配置策略

　　本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，構(gòu)建債券投資組合。

　　5、投資組合調(diào)整原則

　　本基金所構(gòu)建的股票投資組合的調(diào)整原則包括：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;根據(jù)企業(yè)基本面情況的變化降低對(duì)基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競爭力增強(qiáng)企業(yè)的投資比重;還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況、新股增發(fā)因素等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　本基金的債券投資為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)約束下的被動(dòng)式投資，債券投資組合將根據(jù)組合對(duì)基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻(xiàn)率進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　6、增強(qiáng)性投資管理的限度和控制

　　本基金的股票選擇主要依據(jù)入選道瓊斯中國88指數(shù)的成份股和備選成份股，且對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的投資不少于62只，對(duì)標(biāo)的指數(shù)成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的40%。

　　為控制由于增強(qiáng)型投資可能帶來的過分偏離指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，本基金力求將基金份額凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)增長率間的年跟蹤誤差控制在6%。

　　(八)　標(biāo)的指數(shù)的更換

　　1、更換基金標(biāo)的指數(shù)，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的程序召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，同時(shí)按照有關(guān)法定程序修改基金合同;

　　2、當(dāng)且僅當(dāng)出現(xiàn)下列原因：

　　(1)證券交易所停止向標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商提供標(biāo)的指數(shù)所需的數(shù)據(jù)、限制其從該交易所取得數(shù)據(jù)或處理數(shù)據(jù)的權(quán)利;

　　(2)任何法律法規(guī)的出臺(tái)導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理的認(rèn)為其授權(quán)管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力已被實(shí)質(zhì)性削弱;

　　(3)任何直接或間接地針對(duì)標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商而產(chǎn)生的訴訟或行動(dòng)已經(jīng)開始，或任何此類訴訟行動(dòng)已威脅到并且標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理地認(rèn)為此類訴訟或行動(dòng)可能對(duì)標(biāo)的指數(shù)或授權(quán)基金管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力產(chǎn)生重大不利影響;

　　(4)任何法律法規(guī)的出臺(tái)使得基金管理人不能發(fā)行、促銷或推廣本基金或任何針對(duì)本基金的重大訴訟或監(jiān)管行動(dòng)已經(jīng)開始;

　　(5)標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商確定標(biāo)的指數(shù)不再符合或?qū)�無法符合標(biāo)的供應(yīng)商為維持指數(shù)所訂的標(biāo)準(zhǔn);

　　導(dǎo)致現(xiàn)有標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)時(shí)，基金管理人有權(quán)更換標(biāo)的指數(shù)，并應(yīng)提前15個(gè)工作日進(jìn)行公告。

　　標(biāo)的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱中與原標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的商號(hào)或字樣。

　　代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人，對(duì)基金管理人變更標(biāo)的指數(shù)有異議的，在符合有關(guān)法律法規(guī)要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關(guān)基金份額持有人大會(huì)的規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人應(yīng)立即著手召集基金份額持有人大會(huì)就變更標(biāo)的指數(shù)的提案進(jìn)行表決，表決生效后5個(gè)工作日之內(nèi)，基金管理人遵照表決變更本基金的標(biāo)的指數(shù)并發(fā)布公告。

　　3、當(dāng)出現(xiàn)任何可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)的情況時(shí)，基金管理人應(yīng)在獲悉事實(shí)的三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公告。

　　(九)　投資決策及投資操作流程

　　本基金的投資決策的主要信息依據(jù)有：1、金融工程小組的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，金融工程小組運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)市場預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)化投資組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測算，由此提供數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告;2、行業(yè)研究員對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報(bào)告;3、市場部每日提供基金申購贖回的數(shù)據(jù)分析報(bào)告。

　　1、基金資產(chǎn)分布決策

　　基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會(huì)依照基金合同的規(guī)定做出。投資決策委員會(huì)是負(fù)責(zé)基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監(jiān)為投資決策委員會(huì)成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會(huì)秘書可列席投資決策委員會(huì)會(huì)議。

　　投資決策委員會(huì)定期聽取公司投資管理部關(guān)于宏觀、中觀和微觀經(jīng)濟(jì)的分析，結(jié)合證券市場發(fā)展趨勢和標(biāo)的指數(shù)的最新動(dòng)態(tài)等因素，在基金合同規(guī)定的投資框架下，制定基金的投資戰(zhàn)略。

　　2、基金投資組合決策

　　基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)制定的投資原則下，根據(jù)研究員提供的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和標(biāo)的指數(shù)成份股研究報(bào)告及市場部提供的基金申購贖回報(bào)告，在考慮基金合同規(guī)定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對(duì)債券和股票投資的具體比例。

　　評(píng)估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際的需要調(diào)整決策的程序。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)控制決策

　　合規(guī)控制委員會(huì)為公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，其成員由董事長、總經(jīng)理、獨(dú)立董事、監(jiān)事、督察員組成。其主要職責(zé)為：制定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度;檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效性和落實(shí)情況;并對(duì)公司投資管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行研究討論，做出決定。

　　投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)市場變化對(duì)指數(shù)化投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。

　　在執(zhí)行投資決策委員會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制決策的基礎(chǔ)上，績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出預(yù)警;監(jiān)察稽核部將對(duì)指數(shù)化投資組合的執(zhí)行過程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;基金經(jīng)理將依據(jù)基金申購和贖回的情況控制指數(shù)化投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(十)　基金投資的績效評(píng)估

　　績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)對(duì)基金投資組合進(jìn)行投資績效評(píng)估，研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失;同時(shí)，績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組還必須對(duì)基金資產(chǎn)組合的將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出客觀的評(píng)價(jià)和預(yù)警�？冃�與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組依據(jù)投資績效評(píng)估運(yùn)行規(guī)則，定期向投資決策委員會(huì)及投資管理部提供績效評(píng)估報(bào)告，對(duì)基金投資收益與風(fēng)險(xiǎn)情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎(chǔ)上的修正意見。

　　(十一)　建倉期

　　本基金建倉時(shí)間為3個(gè)月，3個(gè)月之后本基金投資組合比例達(dá)到本基金合同相關(guān)規(guī)定。

　　(十二)　投資組合比例限制

　　1、本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%;

　　2、投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%;

　　3、本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

　　5、法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

　　由于基金規(guī)�；蚴袌龅淖兓瘜�(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　(十三)　禁止行為

　　1、本基金不得投資于其他基金，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外;

　　2、本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)�；蛘哔J款;

　　3、本基金不得從事證券信用交易;

　　4、本基金不得進(jìn)行房地產(chǎn)投資;

　　5、本基金不得從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　6、本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;

　　7、本基金不得從事法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　但法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(十四)　基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則

　　1、不謀求對(duì)所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行直接管理;

　　2、所有參與均在合法合規(guī)的前提下維護(hù)基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

　　二十、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　(一)　基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和。

　　本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　(二)　基金資產(chǎn)的保管及處分

　　本基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管�；�金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

　　(三)　基金資產(chǎn)的賬戶

　　本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨(dú)立。

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　(一)　估值目的

　　基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購與贖回提供計(jì)價(jià)依據(jù)。

　　(二)　估值日

　　本基金合同生效后，每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)　估值對(duì)象

　　運(yùn)用基金資產(chǎn)所購買的一切有價(jià)證券。

　　(四)　估值方法

　　(1)股票估值

　　①上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值;估值日無交易的，以最近1日的收盤價(jià)估值;

　�、谖瓷鲜泄善钡墓乐担�

　　(a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值;

　　(b)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　�、叟涔蓹�(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則不進(jìn)行估值;

　�、茉谌魏吻闆r下，基金管理人如采用本款第①、②、③項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本款第①、②、③項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　⑤國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(2)債券估值辦法：

　�、僮C券交易所市場實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值;

　　②證券交易所市場未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值;

　�、劭赊D(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤價(jià)(減應(yīng)收利息)進(jìn)行估值;

　�、芪瓷鲜袀�券按其成本價(jià)估值;

　�、葶y行間債券以成本計(jì)價(jià)，在債券持有期逐日計(jì)提利息;

　　⑥在任何情況下，基金管理人如采用本款①-⑤項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本款①-⑤項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可綜合考慮市場成交價(jià)、市場報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　⑦國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(五)　估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行�；�金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

　　(六)　暫停公告凈值的情形

　　1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí);

　　2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　3、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　(七)　基金份額凈值的確認(rèn)及錯(cuò)誤的處理方式

　　基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯(cuò)誤。

　　基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　1.差錯(cuò)類型

　　本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、 代理銷售機(jī)構(gòu)或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償。

　　上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等;對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。

　　2.差錯(cuò)處理原則

　　因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過錯(cuò)原則，向過錯(cuò)人追償，本《基金合同》的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理。

　　(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失有差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的過錯(cuò)程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正;

　　(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé);

　　(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美�造成其他�?dāng)事人的利益損失，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美�的�?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美�返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美�返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方;

　　(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式;

　　(5)如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償;

　　(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失;

　　(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

　　3.差錯(cuò)處理程序

　　差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

　　(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方;

　　(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估;

　　(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;

　　(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn);

　　(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則中的相關(guān)規(guī)定;基金管理人和基金托管人之間的責(zé)任分擔(dān)按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關(guān)約定。

　　(八)　特殊情形的處理

　　基金管理人按估值方法的第(1)項(xiàng)中的第④項(xiàng)條款、第(2)項(xiàng)中的第⑥項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。

　　由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　(一)　基金費(fèi)用的種類

　　1、基金管理人的管理費(fèi);

　　2、基金托管人的托管費(fèi);

　　3、投資交易費(fèi)用;

　　4、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用;

　　5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

　　6、基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

　　7、基金分紅手續(xù)費(fèi);

　　8、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　(二)　基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　h=e1.2%÷當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2、基金托管人的基金托管費(fèi)

　　基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　h=e0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　e為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　3、本條第(一)款第3至第8項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　(三)　不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用�；�金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

　　(四)　基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會(huì)。

　　(五)　稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　二十四、基金收益與分配

　　(一)　收益的構(gòu)成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額。

　　(二)　收益分配原則

　　1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;

　　2、每一基金份額享有同等分配權(quán);

　　3、基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配;

　　4、基金收益分配后每份基金份額的凈值不能低于面值;

　　5、如果基金當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進(jìn)行收益分配;

　　6、基金收益分配比例按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

　　7、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個(gè)月，收益可不分配;

　　法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　(三)　收益分配方案

　　基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

　　(四)　收益分配方案的確定與公告

　　基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人公告。

　　(五)　收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

　　1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用;采用現(xiàn)金分紅方式，則可從分紅現(xiàn)金中提取一定的數(shù)額或者比例用于支付注冊(cè)登記作業(yè)手續(xù)費(fèi)，如收取該項(xiàng)費(fèi)用，具體提取標(biāo)準(zhǔn)和方法在招募說明書或公開說明書中規(guī)定。

　　2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān);如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額。

　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　(一)　基金會(huì)計(jì)政策

　　1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。

　　2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

　　3、會(huì)計(jì)制度按國家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

　　4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。

　　5、本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。

　　(二)　基金年度審計(jì)

　　1、本基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師等機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)。

　　2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　3、基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后可以更換。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所須在5個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　二十六、基金的信息披露

　　本基金的信息披露按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定辦理。本基金的信息披露事項(xiàng)須在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(一)　招募說明書

　　基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》編制并公告招募說明書。

　　(二)　發(fā)行公告

　　基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》編制并發(fā)布發(fā)行公告。

　　(三)　定期報(bào)告

　　本基金定期報(bào)告包括中期報(bào)告、年度報(bào)告、基金投資組合公告、基金凈值公告及公開說明書，由基金管理人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件進(jìn)行編制并公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　1、中期報(bào)告：基金中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的60日內(nèi)公告。

　　2、年度報(bào)告：基金年度報(bào)告經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告。

　　3、基金投資組合公告：基金投資組合公告每季度公布一次，于截止日后15個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　4、基金凈值公告：每開放日公布前一開放日的基金份額凈值。

　　5、公開說明書：公開說明書是對(duì)招募說明書的定期更新，由基金管理人編制并公告。本基金合同生效后，于每6個(gè)月結(jié)束后30日內(nèi)公告公開說明書，并在公告時(shí)間15日前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核。公開說明書公告內(nèi)容的截止日為每6個(gè)月的最后一日。

　　(四)　臨時(shí)公告

　　基金在運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，基金管理人須按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告：

　　1、基金份額持有人大會(huì)決議;

　　2、基金管理人或基金托管人變更;

　　3、基金管理人或基金托管人的董事或法定代表人、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng);

　　4、基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上;

　　5、基金經(jīng)理更換;

　　6、重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng);

　　7、基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰;

　　8、重大訴訟、仲裁事項(xiàng);

　　9、基金終止;

　　10、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;

　　11、基金暫停申購或贖回;

　　12、開始或者重新開始申購、贖回等一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理;

　　13、基金費(fèi)用的調(diào)整;

　　14、基金投資限額的調(diào)整;

　　15、增加或減少銷售代理人;

　　16、基金或?yàn)榛�金提供服�?wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)有關(guān)事項(xiàng)，可能影響投資人對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)和未來表現(xiàn)的評(píng)估;

　　17、 標(biāo)的指數(shù)的更換;

　　18、其他重大事項(xiàng)。

　　(五)　標(biāo)的指數(shù)的信息發(fā)布

　　指數(shù)編制人在至少一種指定信息披露媒體上發(fā)布標(biāo)的指數(shù)的前日收盤。

　　指數(shù)編制人和基金管理人的網(wǎng)站將發(fā)布標(biāo)的指數(shù)，指數(shù)編制人的網(wǎng)站為，基金管理人的網(wǎng)站為.

　　(六)　信息披露文件的存放與查閱

　　本基金招募說明書或公開說明書、半年報(bào)告、年度報(bào)告、基金投資組合公告、臨時(shí)公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所和營業(yè)場所。投資者可免費(fèi)查閱，在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

　　基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

　　二十七、基金的終止與清算

　　(一)　基金的終止

　　有下列情形之一的，本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止：

　　1、存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止;

　　2、基金經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止;

　　3、因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止;

　　4、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人，而無其他適當(dāng)?shù)幕�金管理機(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　5、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的托管人，而無其他適當(dāng)?shù)幕�金托管機(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;

　　7、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。

　　基金終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金進(jìn)行清算。

　　(二)　基金的清算

　　1、基金清算小組

　　(1)自基金終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金清算小組接管基金資產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。

　　(2)基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　(3)基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配�；�金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　2、清算程序

　　(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);

　　(2)基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);

　　(3)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn);

　　(4)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì);

　　(5)公布基金清算公告;

　　(6)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　3、清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

　　4、基金剩余資產(chǎn)的分配

　　基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費(fèi)用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　5、基金清算的公告

　　基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告;清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金清算結(jié)果由基金清算小組于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　基金份額持有人應(yīng)遵守《_____基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)。《業(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但如《業(yè)務(wù)規(guī)則》的制定、修改若構(gòu)成對(duì)基金合同的實(shí)質(zhì)修改，則應(yīng)在本《基金合同》修改后方可對(duì)《業(yè)務(wù)規(guī)則》修改。

　　二十九、違約責(zé)任

　　(一)　由于《基金合同》一方當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如屬《基金合同》雙方或多方當(dāng)事人的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

　　(二)　當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：

　　1、管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;

　　2、在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則進(jìn)行的投資所造成的損失等;

　　3、不可抗力。

　　(三)　《基金合同》當(dāng)事人違反《基金合同》，給其他方造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。

　　(四)　在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

　　(五)　本合同當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大;沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

　　(六)　第三方的過錯(cuò)而導(dǎo)致本《基金合同》當(dāng)事人一方違約，并造成其他當(dāng)事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。

　　(七)　當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。

　　三十、爭議處理

　　(一)　本《基金合同》適用中華人民共和國法律并從其解釋。

　　(二)　本《基金合同》的當(dāng)事人之間因本《基金合同》產(chǎn)生的或與本《基金合同》有關(guān)的爭議可首先通過友好協(xié)商解決。自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)如果爭議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。

　　(三)　除爭議所涉內(nèi)容之外，本《基金合同》的其他部分應(yīng)當(dāng)由本《基金合同》當(dāng)事人繼續(xù)履行。

　　三十一、基金合同的效力

　　(一)　本《基金合同》經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權(quán)代表簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

　　(二)　本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日止。

　　(三)　本《基金合同》對(duì)基金作出的規(guī)定自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。本《基金合同》對(duì)基金作出的規(guī)定自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和相應(yīng)的基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

　　(四)　_____基金管理有限公司確認(rèn)已知悉中國建設(shè)銀行將進(jìn)行重組，并同意在中國建設(shè)銀行重組改制后，中國建設(shè)銀行在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)可以由中國建設(shè)銀行股份有限公司承繼。

　　(五)　本《基金合同》及其修訂本正本一式八份，除上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)各一份外，基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　(一)　基金合同的修改

　　1、本基金合同的修改需經(jīng)包括基金管理人和基金托管人在內(nèi)的各方當(dāng)事人同意。

　　2、修改基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)備案。

　　(二)　基金合同的終止

　　1、出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止：

　　(1)存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止;

　　(2)基金經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止;

　　(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止;

　　(4)基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人，而無其他適當(dāng)?shù)幕�金管理機(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　(5)基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的托管人，而無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　(6)由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;

　　(7)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。

　　2、本基金終止后，須按法律法規(guī)和本基金合同對(duì)基金進(jìn)行清算。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后本基金合同終止。

　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

　　基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

　　法定代表人或授權(quán)代理人：

　　簽字：

　　簽訂地：北京

　　簽訂日：20xx年　 月　 日　　基金管理人：_____基金管理有限公司

　　法定代表人或授權(quán)代理人：

　　簽字：

　　簽訂地：北京

　　簽訂日：20xx年　 月　 日　　基金托管人：中國建設(shè)銀行

　　法定代表人或授權(quán)代理人：

　　簽字：

　　簽訂地：北京

　　簽訂日：20xx年　 月　 日

基金合同 篇7

　　基金管理人：________基金管理有限公司

　　基金托管人：____________________銀行

　　__________年__________月

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

　　七、基金份額持有人大會(huì)

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　　九、基金的基本情況

　　十、基金的募集

　　十一、基金合同的生效

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金轉(zhuǎn)換

　　十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

　　十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

　　十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理

　　十八、基金的投資

　　十九、基金的融資

　　二十、基金資產(chǎn)

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　　二十二、基金的收益與分配

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十五、基金的信息披露

　　二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十八、違約責(zé)任

　　二十九、爭議處理和適用法律

　　三十、基金合同的效力與修改

　　三十一、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

　　基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)�；�金管理人和基金托管人對(duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的承認(rèn)�；�金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件�；�金合同當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人將依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。

　　二、釋義

　　在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;

　　招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

　　本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對(duì)該基金合同任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　元：指人民幣元;

　　中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì);

　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

　　基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

　　基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

　　基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;

　　基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù);

　　基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu);

　　基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;

　　基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu);

　　基金賬戶：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶;

　　基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;

　　個(gè)人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

　　機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外);

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)投資于中國證券市場的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu);

　　基金投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱;

　　基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日;

　　基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金合同的日期;

　　基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時(shí)間段，最長不超過3個(gè)月;

　　存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

　　工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　T日：指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;

　　T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日);

　　開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

　　申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

　　贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

　　基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和;

　　基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

　　基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

　　基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

　　指定媒體：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;

　　法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

　　不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎�;

　　基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　(一)基金管理人

　　名稱：____________________________

　　注冊(cè)地址：________________________

　　辦公地址：________________________

　　法定代表人：______________________

　　總經(jīng)理：__________________________

　　成立日期：_____年_____月_____日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字號(hào)

　　經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　實(shí)繳注冊(cè)資本：_____萬元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(二)基金托管人

　　名稱：____________________________

　　注冊(cè)地址：________________________

　　辦公地址：________________________

　　法定代表人：______________________

　　成立日期：_____年_____月_____日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字號(hào)

　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))。

　　組織形式：國有獨(dú)資企業(yè)

　　注冊(cè)資本：____億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(三)基金份額持有人

　　基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　　(一)基金管理人的權(quán)利

　　(1)依法申請(qǐng)并募集基金;

　　(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金資產(chǎn);

　　(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用;

　　(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

　　(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;

　　(7)基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕�金銷售代理人并有權(quán)依照代銷協(xié)議對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;

　　(8)自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;

　　(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請(qǐng);

　　(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;

　　(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;

　　(12)按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

　　(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);

　　(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　(15)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率;

　　(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(二)基金管理人的義務(wù)

　　(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

　　(2)恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　(3)充分考慮本基金的特點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn);

　　(4)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理;

　　(5)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與過戶登記工作或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　(6)建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

　　(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益;

　　(8)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金管理人履行基金合同情況進(jìn)行的監(jiān)督;

　　(10)采取所有必要措施對(duì)基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救;

　　(11)按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

　　(12)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回、分紅款項(xiàng);

　　(13)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報(bào)告義務(wù);

　　(14)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶�金審�?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

　　(15)依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

　　(16)不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

　　(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　(18)編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄年以上;

　　(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;

　　(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)�；�金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任;

　　(22)基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過錯(cuò)致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除;

　　(23)確保向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

　　(24)負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師;

　　(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

　　(26)基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;

　　(27)法律法規(guī)、基金合同或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。

　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

　　(一)基金托管人的權(quán)利

　　1.依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi);

　　2.監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　3.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

　　4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　5.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;

　　6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(二)基金托管人的義務(wù)

　　1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財(cái)產(chǎn);

　　2.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3.建立健全內(nèi)部控制制度，確�；�金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　4.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;

　　5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;

　　7.按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;

　　8.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　9.保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶�金審�?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

　　10.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價(jià)格;

　　11.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)半年度和年度基金報(bào)告出具意見;

　　12.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告;

　　14.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

　　15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　16.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;

　　17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù);基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任;

　　18.采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購、申購、贖回等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定;

　　19.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

　　20.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

　　21.因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　22.不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

　　23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。

　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

　　基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。基金份額持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

　　每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　(一)基金份額持有人的權(quán)利：

　　1.按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，就審議事項(xiàng)行使表決權(quán);

　　2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;

　　3.按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料;

　　4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效贖回的款項(xiàng);

　　5.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

　　6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會(huì);

　　7.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù);

　　8.對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;

　　9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(二)基金份額持有人的義務(wù)：

　　1.遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

　　2.繳納基金認(rèn)購、申購和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;

　　3.以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

　　4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

　　5.返還其在基金投資過程中取得的不當(dāng)?shù)美?

　　6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。

　　七、基金份額持有人大會(huì)

　　本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。

　　(一)有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;

　　2.提前終止本基金;

　　3.變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

　　4.更換基金托管人;

　　5.更換基金管理人;

　　6.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外;

　　7.本基金與其它基金的合并;

　　8.法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　　(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1.調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi);

　　2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式;

　　3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

　　4.對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5.對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響;

　　6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。

　　(三)召集方式：

　　1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

　　2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

　　4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　(四)通知

　　召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決�；�金份額持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：

　　1.會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;

　　2.會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng);

　　3.投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

　　4.會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;

　　5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址。

　　采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式。

　　(五)開會(huì)方式

　　基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)�，F(xiàn)場開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

　　1.現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2.在符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

　　(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%;

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　(六)議事內(nèi)容與程序

　　1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15天提交召集人。召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天公告。

　　對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　(3)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　2.議事程序

　　在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案后生效。

　　3.基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　(七)表決

　　1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)特別決議

　　對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過。

　　(2)一般決議

　　對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

　　轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效。

　　3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　6.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

　　(八)計(jì)票

　　1.現(xiàn)場開會(huì)

　　(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。

　　(3)如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

　　2.通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。

　　(九)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力�；�金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。

　　基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　　(一)基金管理人的更換

　　1.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;

　　(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;

　　(3)中國證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并依法取消其基金管理資格的;

　　(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

　　2.基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人;新基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可退任;

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收;新任基金管理人與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值;

　　(5)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;

　　(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

　　(二)基金托管人的更換

　　1.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

　　(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;

　　(3)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并依法取消其基金托管資格的;

　　(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

　　2.基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的資格條件;

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議;

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人;新基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可退任;

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金托管人應(yīng)妥善管理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)與新任基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值;

　　(5)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換

　　1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

　　2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;

　　3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。

　　九、基金的基本情況

　　基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

　　基金類型：契約型開放式。

　　基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

　　發(fā)行對(duì)象：中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。

　　存續(xù)期限：不定期。

　　十、基金的募集

　　(一)募集對(duì)象

　　中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(二)銷售場所

　　本基金通過基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

　　(三)基金募集期

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限�；�金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　(四)投資者認(rèn)購原則

　　1.投資者認(rèn)購前，需按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;

　　2.基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，已申請(qǐng)的認(rèn)購在募集期內(nèi)不允許撤銷;

　　(五)認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算

　　本基金采用金額認(rèn)購的方法，認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算方法如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額某認(rèn)購費(fèi)率

　　認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息-認(rèn)購費(fèi)用)/基金份額面值

　　基金份額面值為1.00元。上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。

　　(六)認(rèn)購費(fèi)用

　　認(rèn)購費(fèi)用：本基金具體認(rèn)購費(fèi)率在招募說明書中列示。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　十一、基金合同的生效

　　(一)基金合同的生效

　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：

　　1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;

　　2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。

　　中國證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　(二)基金設(shè)立失敗

　　若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

　　(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管�；�金管理人應(yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　十三、基金的申購與贖回

　　(一)申購與贖回辦理的場所

　　本基金的基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。

　　投資者可以在基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)申購與贖回辦理的時(shí)間

　　1.開放日及開放時(shí)間

　　本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與基金銷售代理人約定。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　2.申購的開始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開始辦理申購。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中確定。

　　3.贖回的開始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中確定。

　　4.在確定申購開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(三)申購與贖回的原則

　　1.未知價(jià)原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;

　　2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);

　　3.當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日下午三時(shí)之前或基金管理人規(guī)定的其它時(shí)間之前提出;

　　4.基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其它方式進(jìn)行;

　　5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體予以公告。

　　(四)申購與贖回的程序

　　1.申購和贖回的申請(qǐng)方式

　　基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)�；�金銷售機(jī)構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)行預(yù)約或其他形式的申購或贖回申請(qǐng)，其申請(qǐng)的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行。

　　投資人申購本基金，須按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購資金。

　　投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在基金銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

　　2.申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

　　基金管理人應(yīng)以在基金申購、贖回的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)收到申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日(T日)。一般情況下，投資者可在T+日及之后通過基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況。

　　3.申購和贖回的款項(xiàng)支付

　　申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項(xiàng)退還給投資者。

　　投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認(rèn)日起在T+日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理。

　　(五)申購與贖回的數(shù)額限制

　　本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。

　　(六)基金的申購費(fèi)與贖回費(fèi)

　　1.本基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實(shí)際執(zhí)行的費(fèi)率在招募說明書中進(jìn)行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

　　申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

　　贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

　　2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。

　　3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率在招募說明書中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(七)申購與贖回的注冊(cè)登記

　　1.經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。

　　2.投資者申購基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　3.投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。

　　4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日予以公告。

　　(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　1.巨額贖回的認(rèn)定

　　若單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

　　2.巨額贖回的處理方式

　　當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

　　(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回(即確認(rèn)成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受(即確認(rèn)成交的)的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

　　(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1.本基金出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請(qǐng)：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫�；�金資產(chǎn)估值情況;

　　(4)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益;

　　(5)當(dāng)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;

　　(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

　　如果投資者的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資者。

　　2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)暫�；�金資產(chǎn)估值或如果基金管理人認(rèn)為，占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準(zhǔn)備或采用估值或稍后進(jìn)行估值;

　　(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情形;

　　(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫�；�金資產(chǎn)估值情況;

　　(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付;如暫時(shí)不能支付，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。

　　在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3.發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　4.基金暫停申購、贖回，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。

　　5.暫停期結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十)定期定額投資計(jì)劃

　　在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù)，具體實(shí)施方法以招募說明書和基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

　　十四、基金轉(zhuǎn)換

　　為方便基金份額持有人，未來在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換�；�金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定。

　　十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

　　(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、遺贈(zèng)、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。

　　1.“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

　　2.“遺贈(zèng)”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈(zèng)給法定繼承人以外的其他人;

　　3.“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動(dòng)過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他人。

　　(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　(三)符合條件的非交易過戶申請(qǐng)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，該確認(rèn)一般情況下應(yīng)在非交易過戶申請(qǐng)經(jīng)審核通過之日起5個(gè)工作日內(nèi)做出;申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。

　　(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)申購(認(rèn)購)基金份額，但必須在原申購(認(rèn)購)的基金銷售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。

　　基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于T+日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于T+日起贖回該部分基金份額。

　　(五)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍�；�金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。

　　(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會(huì)同基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)制定、公布和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

　　基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理基金的認(rèn)購、申購、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理�；�金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認(rèn)購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　基金銷售代理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務(wù)。

　　十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理�；�金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

　　1.建立和管理投資者基金份額賬戶;

　　2.取得注冊(cè)登記費(fèi);

　　3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;

　　4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

　　1.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　3.保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄年以上;

　　4.對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外;

　　5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　十八、基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　本基金在以長期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動(dòng)投資，為國內(nèi)投資者提供國際水平的理財(cái)服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

　　(二)投資理念

　　隨著中國經(jīng)濟(jì)正在全方位的融入世界經(jīng)濟(jì)，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒摩根富林明______資產(chǎn)管理集團(tuán)150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，以國際視野審視中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢，通過投資資產(chǎn)的靈活動(dòng)態(tài)配置，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭取基金投資超額回報(bào)。

　　(三)投資范圍

　　本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內(nèi)依法發(fā)行的A股以及中國證監(jiān)會(huì)允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券以及中國證監(jiān)會(huì)允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點(diǎn)是那些動(dòng)態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢而立足于國際競爭市場的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。

　　今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

　　(四)投資策略

　　本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國際視野審視中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將國內(nèi)行業(yè)發(fā)展趨勢與上市公司價(jià)值判斷納入全球經(jīng)濟(jì)綜合考量的范疇，通過定性/定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢，最終實(shí)現(xiàn)上市公司內(nèi)在價(jià)值的合理評(píng)估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)管理的正確實(shí)施。

　　本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據(jù)國內(nèi)市場的具體特點(diǎn)，本基金積極利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)在全球市場的研究資源，用其國際視野觀的優(yōu)勢價(jià)值評(píng)估體系甄別個(gè)股素質(zhì)，并結(jié)合本地長期深入的公司調(diào)研和嚴(yán)格審慎的基本面與市場面分析，篩選出重點(diǎn)關(guān)注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過對(duì)全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，總體緊密監(jiān)控組合風(fēng)險(xiǎn)與收益特征，以最終切實(shí)保證組合的流動(dòng)性、穩(wěn)定性與收益性。

　　1.優(yōu)勢價(jià)值分析

　　摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)長期以來貫徹精細(xì)入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢，結(jié)合DDM(DDRs)、DF等價(jià)值評(píng)估模型，全力輔助合理的證券資產(chǎn)選擇�；�于摩根富林明__________的全球性研究資源，本基金通過優(yōu)勢價(jià)值評(píng)估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢，在對(duì)構(gòu)成上市公司比較優(yōu)勢多方面的因素進(jìn)行分解研究后，結(jié)合其當(dāng)前的市場表現(xiàn)，來確定個(gè)股投資價(jià)值與投資時(shí)點(diǎn)的判斷。根據(jù)重點(diǎn)研究的結(jié)果，本基金將最終建立明顯具備投資價(jià)值的備選股票池，并構(gòu)建出符合本基金投資風(fēng)格的證券組合。

　　2.關(guān)注五大優(yōu)勢上市公司

　　根據(jù)優(yōu)勢價(jià)值分析的結(jié)果，現(xiàn)階段本基金將重點(diǎn)關(guān)注五大類優(yōu)勢上市公司。

　　1)具備比較成本優(yōu)勢的上市公司

　　作為一個(gè)發(fā)展中國家，中國勞動(dòng)力成本相對(duì)較低的優(yōu)勢將至少在今后一段時(shí)間內(nèi)得到保持。實(shí)際上，“全球勞動(dòng)力套利”令中國成為全球制造業(yè)的外包平臺(tái)之一，中國已是引人矚目的世界性制造基地，成本優(yōu)勢會(huì)繼續(xù)鞏固上市公司市場競爭力。

　　2)受惠于多樣化與高成長內(nèi)需優(yōu)勢的上市公司

　　中國政府一直致力于刺激內(nèi)需，國內(nèi)市場需求的快速增長仍然可以保持相當(dāng)長時(shí)期。其中，消費(fèi)升級(jí)是拉動(dòng)內(nèi)需的重要因素之一，住宅、轎車、傳媒、娛樂、旅游等需求旺盛都是消費(fèi)升級(jí)的典型表現(xiàn)，相關(guān)上市公司將受益匪淺。

　　3)具有相對(duì)壟斷優(yōu)勢的上市公司

　　具有壟斷特性的上市公司多為行業(yè)領(lǐng)袖，它們不僅對(duì)市場價(jià)格有相對(duì)控制力，在長期市場競爭中又擁有較高的成功確定性�，F(xiàn)階段體制創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整為這些上市公司發(fā)展提供新動(dòng)能，上市公司自身的技術(shù)進(jìn)步和廣泛參與深度產(chǎn)業(yè)整合更拓展了未來成長空間。

　　4)享有中國傳統(tǒng)文化優(yōu)勢的上市公司

　　具有中國傳統(tǒng)文化天然特色的上市公司魅力獨(dú)特，因?yàn)樗鼈兊漠a(chǎn)品是國外上市公司無法生產(chǎn)和替代的。品牌是上市公司獨(dú)具的稀缺資源，中國的傳統(tǒng)品牌上市公司受惠于自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長期競爭優(yōu)勢。

　　5)充分發(fā)揮中國自然資源優(yōu)勢的上市公司

　　特定地區(qū)都有其獨(dú)特的資源特色，只要善加利用就可以創(chuàng)造出可觀的財(cái)富。雖然總體而言，中國并不是一個(gè)人均資源豐富的國家，但中國在某些領(lǐng)域的資源具備相對(duì)優(yōu)勢，也就培養(yǎng)出相應(yīng)的有投資價(jià)值的上市公司。特別是現(xiàn)階段由于中國自身經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和世界經(jīng)濟(jì)回暖，處于上游地位的大宗原材料及資源類行業(yè)擁有良好發(fā)展環(huán)境，在中國進(jìn)入重工業(yè)時(shí)代的背景下，行業(yè)運(yùn)行周期決定了上述行業(yè)仍將保持上升期，這些處于產(chǎn)業(yè)鏈最上端的行業(yè)在市場中會(huì)穩(wěn)健發(fā)展。

　　3.資產(chǎn)配置策略

　　資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過對(duì)全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重。

　　在資產(chǎn)配置層面上，基金管理人將首先嚴(yán)謹(jǐn)衡量各類別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，隨著市場風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)變化趨勢，及時(shí)調(diào)整互補(bǔ)性資產(chǎn)的分配比例，實(shí)現(xiàn)投資組合動(dòng)態(tài)管理最優(yōu)化。正常情況下本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資，從而可以在切實(shí)控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，真正發(fā)揮基金管理人主動(dòng)管理能力，追求最大投資收益。

　　在行業(yè)資產(chǎn)配置層面，本基金在分析全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)后，依據(jù)對(duì)行業(yè)基本面和景氣周期的分析預(yù)測，同時(shí)考慮上市公司的行業(yè)成長性，確定基金在一定時(shí)期內(nèi)的行業(yè)布局。在此基礎(chǔ)上，本基金管理人將實(shí)施靈活的行業(yè)輪換策略，通過跟蹤不同行業(yè)的相對(duì)價(jià)值以及行業(yè)景氣周期變化等因素，適時(shí)調(diào)整行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，積極把握行業(yè)價(jià)值演化中的投資機(jī)會(huì)。

　　4.債券投資管理

　　配置防御性資產(chǎn)是控制基金組合風(fēng)險(xiǎn)的策略性手段。對(duì)于債券資產(chǎn)的選擇，本基金將以價(jià)值分析為主線，在綜合研究的基礎(chǔ)上實(shí)施積極主動(dòng)的組合投資，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。

　　在類屬配置層次，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場利率、債券供求等因素的綜合分析，根據(jù)交易所市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，定期對(duì)投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)整，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重;

　　在債券選擇上，本基金以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，合理運(yùn)用利率預(yù)期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線等投資管理策略，實(shí)施積極主動(dòng)的債券投資管理。

　　隨著國內(nèi)債券市場的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會(huì)密切跟蹤市場動(dòng)態(tài)變化，選擇合適的介入機(jī)會(huì)謀求高于市場平均水平的投資回報(bào)。

　　(五)投資決策程序

　　投資決策基本原則是依據(jù)基金合同所制定投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執(zhí)行投資計(jì)劃。適度控制風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)安全，并追求投資利得的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。

　　公司投資決策采用集體決策模式，并以投資決策會(huì)議的形式加以體現(xiàn)。

　　1.為提高投資決策效率和專業(yè)性水平，公司在經(jīng)營管理層下設(shè)投資決策委員會(huì)，作為公司投資管理的核心決策機(jī)構(gòu)。

　　2.投資決策委員會(huì)以投資管理部核心成員為主體組建，并由投資總監(jiān)擔(dān)任主席，其它成員包括部分資深基金經(jīng)理和研究總監(jiān)。

　　3.投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)是：定期或不定期召開投資決策會(huì)議，在依照有關(guān)法律法規(guī)與基金合同所確定的投資限制綱領(lǐng)的范圍內(nèi)，分析評(píng)價(jià)投資操作績效，并在對(duì)現(xiàn)有資產(chǎn)配置進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，作出資產(chǎn)配置決議，確定證券評(píng)級(jí)模式，決定投資對(duì)象備選庫，作為基金經(jīng)理進(jìn)行投資操作的依據(jù)。

　　4.投資決策委員會(huì)對(duì)所議內(nèi)容在成員間達(dá)成共識(shí)后形成決議，無法達(dá)成共識(shí)時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做最后裁定。

　　5.投資決策委員會(huì)應(yīng)就每次會(huì)議決議情況制作書面報(bào)告，向總經(jīng)理提交，并為監(jiān)察稽核提供查核依據(jù)。

　　(六)基金的禁止行為

　　1.承銷證券;

　　2.向他人貸款或者提供擔(dān)保;

　　3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　4.買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;

　　5.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;

　　6.買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;

　　7.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

　　8.依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　如法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應(yīng)相應(yīng)變更。

　　(七)基金投資組合比例限制

　　1.本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　2.本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

　　3.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

　　4.股票、債券和現(xiàn)金的投資比例應(yīng)符合本基金合同規(guī)定的投資比例限制。

　　法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。

　　由于基金規(guī)�；蚴袌龅淖兓瘜�(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　雖有上述比例限制，如今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

　　(八)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的原則及方法

　　1.不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理;

　　2.有利于基金資產(chǎn)的安全與增值;

　　3.基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資者的利益。

　　十九、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　二十、基金資產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值

　　基金資產(chǎn)總值是指基金所購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和。

　　(二)基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

　　(三)基金資產(chǎn)的賬戶

　　由基金托管人開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的資產(chǎn)賬戶以及其它基金資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

　　(四)基金資產(chǎn)的處分

　　基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的固有資產(chǎn)，基金資產(chǎn)相互獨(dú)立，并由基金托管人保管�；�金管理人、基金托管人和基金銷售代理人以其自有的資產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其它權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。非因基金資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　　(一)估值目的

　　基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

　　(二)估值日

　　本基金合同生效后，基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)估值對(duì)象

　　基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。

　　(四)估值方法

　　1.股票估值方法

　　(1)上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值;估值日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值;

　　(2)未上市股票的估值：

　　(a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值;

　　(b)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)、(2)、(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)、(2)、(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2.債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值。

　　(2)證券交易所市場未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值。

　　(3)未上市債券按其成本價(jià)估值;

　　(4)在銀行間債券市場交易的債券按其成本價(jià)估值;

　　(5)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒�。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價(jià)、市場報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(五)估值程序

　　基金日常估值由基金管理人進(jìn)行�；�金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)告給基金托管人，基金托管人按照基金合同、基金托管協(xié)議規(guī)定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

　　(六)暫停估值的情況

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時(shí);

　　2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　3.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

　　(七)基金份額凈值的確認(rèn)和錯(cuò)誤處理方式

　　基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯(cuò)誤。

　　基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確�；�金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償�；�金管理人、基金托管人有權(quán)向第三方責(zé)任人進(jìn)行追償。

　　(八)特殊情形的處理

　　基金管理人按照本條第(四)款第1項(xiàng)第(4)小項(xiàng)和第2項(xiàng)第(5)小項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理;由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十二、基金的收益與分配

　　(一)收益的構(gòu)成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其它合法收入及因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額。

　　(二)收益分配原則

　　1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)。

　　2.在符合有關(guān)基金分配收益條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次;

　　3.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅方式或分紅再投資的分紅方式，以投資者在分紅權(quán)益登記日前的最后一次選擇的方式為準(zhǔn)，投資者選擇分紅的默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅;

　　4.如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則本基金不進(jìn)行收益分配;

　　5.全年合計(jì)的基金收益分配比例不得低于本基金年度已實(shí)現(xiàn)凈收益的90%;

　　6.法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　(三)收益分配方案

　　基金收益分配方案中載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

　　(四)收益分配方案的確定、公告

　　基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人公告。

　　(五)收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

　　1.收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。

　　2.收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān);如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按分紅實(shí)施日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為相應(yīng)的基金份額。

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　(一)基金費(fèi)用的種類

　　1.基金管理人的管理費(fèi);

　　2.基金托管人的托管費(fèi);

　　3.基金信息披露費(fèi)用;

　　4.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

　　5.與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

　　6.投資交易費(fèi)用;

　　7.按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同規(guī)定可以列入的其它費(fèi)用。

　　(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1.基金管理人的基金管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H=某年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2.基金托管人的基金托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金的基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H=某年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3.基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支，可以從認(rèn)購費(fèi)中列支。若本基金發(fā)行失敗，發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。基金合同生效后的各項(xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法規(guī)列支。

　　4.本條第(一)款第3至第7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會(huì)。

　　(五)稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　(一)基金會(huì)計(jì)政策

　　1.基金管理人為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;

　　2.基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年月日至月日，如果基金首次募集成立的當(dāng)年少于3個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度;

　　3.基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元;

　　4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度和《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》;

　　5.基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;

　　6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會(huì)計(jì)賬目、憑證，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表;

　　7.基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。

　　(二)基金年度審計(jì)

　　1.基金管理人聘請(qǐng)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立;

　　2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，須事先征得基金管理人同意，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;

　　3.基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后可以更換�；�金管理人應(yīng)當(dāng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后在5個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　二十五、基金的信息披露

　　(一)披露原則

　　基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

　　(二)基金募集信息披露

　　1.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

　　2.基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　4.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在公告的十五日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。

　　(三)定期報(bào)告

　　基金定期報(bào)告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制，由基金托管人復(fù)核�；�金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告�；�金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　1.基金年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起九十日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上�；�金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。

　　2.基金半年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

　　3.基金季度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

　　(四)臨時(shí)報(bào)告與公告

　　基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

　　1.基金份額持有人大會(huì)的召開;

　　2.提前終止基金合同;

　　3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

　　4.更換基金管理人、基金托管人;

　　5.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;

　　6.基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;

　　7.基金募集期延長;

　　8.基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng);

　　9.基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十;

　　10.基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十;

　　11.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;

　　甲方：_______________________

　　乙方：_______________________

　　時(shí)間：_______________________

基金合同 篇8

　　簽訂日期：         年    月   日

　　(以下簡稱甲方)資助                       (以下簡稱乙方)出版                             著作。 經(jīng)雙方協(xié)商，共同簽定并遵守以下條款：

　　一.甲方向乙方提供      元出版經(jīng)費(fèi)，其中有償使用         元。不足部分乙方自行解決。

　　二.甲方提供的出版經(jīng)費(fèi)，乙方要嚴(yán)格按照廣西師范學(xué)院學(xué)術(shù)著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權(quán)歸乙方。學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作在出版時(shí)，須在扉頁標(biāo)注“廣西師范學(xué)院學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版”字樣及編號(hào)。

　　三. 著者須在受資助著作印刷出版后一個(gè)月內(nèi)，將樣書三本(套)送交廣西師范學(xué)院科技處。如果著作不能按期按質(zhì)出版(資助通知書下達(dá)后的一年內(nèi))，廣西師范學(xué)院科技處可撤消資助，并由學(xué)院財(cái)務(wù)處收回資助資金。

　　四.甲方有權(quán)檢查乙方的著作出版及經(jīng)費(fèi)使用情況;乙方有向甲方匯報(bào)出版情況的義務(wù)。

　　五.若有客觀原因須延緩出版，必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時(shí)須經(jīng)雙方同意，并且乙方把出版經(jīng)費(fèi)退回甲方。

　　六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

　　簽約合同雙方：

　　甲方：                 (簽章)                    乙方：               (簽章)

　　年    月   日

基金合同 篇9

　　基金管理人：________基金管理有限公司

　　基金托管人：____________________銀行

　　__________年__________月

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

　　七、基金份額持有人大會(huì)

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　　九、基金的基本情況

　　十、基金的募集

　　十一、基金合同的生效

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金轉(zhuǎn)換

　　十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

　　十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

　　十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理

　　十八、基金的投資

　　十九、基金的融資

　　二十、基金資產(chǎn)

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　　二十二、基金的收益與分配

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十五、基金的信息披露

　　二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十八、違約責(zé)任

　　二十九、爭議處理和適用法律

　　三十、基金合同的效力與修改

　　三十一、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

　　基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)�；�金管理人和基金托管人對(duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的承認(rèn)。基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件�；�金合同當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人將依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。

　　二、釋義

　　在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；

　　招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；

　　本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對(duì)該基金合同任何有效修訂和補(bǔ)充；

　　托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；

　　投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　元：指人民幣元；

　　中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

　　基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

　　基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行；

　　基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；

　　基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)；

　　基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；

　　基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；

　　基金賬戶：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；

　　基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；

　　個(gè)人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；

　　機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外）；

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)投資于中國證券市場的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；

　　基金投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱；

　　基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日；

　　基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金合同的日期；

　　基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時(shí)間段，最長不超過3個(gè)月；

　　存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；

　　工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

　　T日：指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；

　　T＋n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）；

基金合同 篇10

　　基金發(fā)起人：_________

　　基金管理人：_________

　　基金托管人：_________

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊(cè)登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；�金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人�；�金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；

　　2.基金合同或本基金合同：指本合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

　　3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；

　　4.中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

　　7.《民法典》：指《民法典》；

　　8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

　　10.《試點(diǎn)辦法》：指XX年10月8日由中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；

　　11.元：指人民幣元；

　　12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

　　13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；

　　14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

　　15.基金托管人：指_________銀行；

　　16.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；

　　17.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　　18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明；《公開說明書》是對(duì)《招募說明書》的定期更新；

　　19.投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

　　20.個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

　　21.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；

　　22.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者；

　　23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；

　　24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長不超過三個(gè)月；

　　25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期；

基金合同 篇11

　　學(xué)術(shù)著作出版基金合同書

　　編��������號(hào)：

　　出版著作名稱：

　　基金資助單位（甲方）：

　　������?作者（乙方）：

　　簽訂日期：____年____月____日

　　______（以下簡稱甲方）資助______（以下簡稱乙方）出版______��著作。?經(jīng)雙方協(xié)商，共同簽定并遵守以下條款：

　　一.甲方向乙方提供______元出版經(jīng)費(fèi)，其中有償使用______元。不足部分乙方自行解決。����

　　二.甲方提供的出版經(jīng)費(fèi)，乙方要嚴(yán)格按照______學(xué)術(shù)著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權(quán)歸乙方。學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作在出版時(shí)，須在扉頁標(biāo)注“______學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版”字樣及編號(hào)。

　　三.?著者須在受資助著作印刷出版后一個(gè)月內(nèi)，將樣書三本（套）送交______科技處。如果著作不能按期按質(zhì)出版（資助通知書下達(dá)后的一年內(nèi)），______科技處可撤消資助，并由學(xué)院財(cái)務(wù)處收回資助資金。

　　四.甲方有權(quán)檢查乙方的著作出版及經(jīng)費(fèi)使用情況；乙方有向甲方匯報(bào)出版情況的義務(wù)。

　　五.若有客觀原因須延緩出版，必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時(shí)須經(jīng)雙方同意，并且乙方把出版經(jīng)費(fèi)退回甲方。

　　六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

　　簽約合同雙方：

　　甲方：（簽章）��������������乙方：（簽章）

　　年����月����日

基金合同 篇12

　　甲方：_____基金管理有限公司

　　乙方（投資人）：

　　為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

　　二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。

　　三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購、申購申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

　　四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。

　　五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

　　六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日9：00－14：00將申請(qǐng)資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。

　　七、乙方辦理認(rèn)購、申購申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

　　八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

　　九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

　　十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　十一、乙方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請(qǐng)表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請(qǐng)資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。

　　十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。

　　附件：（略）

　　甲方：_____基金管理有限公司乙方：

　　簽章：簽章：

　　________年____月____日________年____月____日

基金合同 篇13

　　基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

　　基金管理人：_____基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設(shè)銀行

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊(cè)登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間 基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；�金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人�；�金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

　　2.基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

　　3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

　　4.中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

　　7.《民法典》：指《民法典》；

　　8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

　　10.《試點(diǎn)辦法》：指20__年10月8日由中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；

　　11.元：指人民幣元；

　　12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

　　13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

　　1 4.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

　　15.基金托管人：指中國建設(shè)銀行；

　　16.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；

　　17.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　　18.《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明；《公開說明書》是對(duì)《招募說明書》的定期更新；

　　19.投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

　　20.個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

　　21.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；

　　22.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者；

　　23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；

　　24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長不超過三個(gè)月；

　　25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；

基金合同 篇14

　　基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司

　　基金管理人： _____基金管理有限公司

　　基金托管人： 中國XX銀行

　　目 錄

　　一、前  言

　　二、釋 義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊(cè)登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；�金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國_____”）批準(zhǔn)。

　　中國_____對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

　　2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

　　3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

　　4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國；

　　6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

　　7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；

　　8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)_____批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

　　10、《試點(diǎn)辦法》：指_________年10月8日由中國_____發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；

　　11、元：指人民幣元；

　　12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

　　13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

　　14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

　　15、基金托管人：指中國XX銀行；

　　16、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；

　　17、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　　18、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明；《公開說明書》是對(duì)《招募說明書》的定期更新；

　　19、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

　　20、個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

　　21、機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；

　　22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者；

　　23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；

　　24、設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長不超過三個(gè)月；

　　25、基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國_____辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；

　　26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國_____批準(zhǔn)終止基金的日期；

　　27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

　　28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

　　29、認(rèn)購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買本基金基金份額的行為；

　　30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購買本基金基金份額的行為；

　　31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

　　32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為；

　　33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為；

　　34、投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；

　　35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　　36、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；

　　37、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；

　　38、指定媒體：指中國_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

　　39、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；

　　40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

　　41、t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；

　　42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；

　　43、基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價(jià)值總和；

　　44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

　　45、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；

　　46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

　　47、法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；

　　48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、_____、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎取�

　　三、基金合同當(dāng)事人

　�。ㄒ唬� 基金發(fā)起人

　　名稱：_____基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：__________________________________

　　辦公地址：__________________________________

　　法定代表人：_______

　　總經(jīng)理：_______

　　成立日期：_______年_______月_______日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：______元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　�。ǘ�） 基金管理人

　　名稱：_____基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：__________________________________

　　辦公地址：__________________________________

　　法定代表人：______

　　總經(jīng)理：______

　　成立日期：______年______月______日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國_____證監(jiān)基金字[______]______號(hào)

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：______元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　�。ㄈ�） 基金托管人

　　名稱：中國XX銀行

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)

　　編碼：100032

　　法定代表人：_____

　　成立日期：1954年10月1日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國_____證監(jiān)基金字[1998]12號(hào)

　　組織形式：國有獨(dú)資

　　注冊(cè)資本：851億元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)）

　�。ㄋ模� 基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受�；�金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　�。ㄒ唬� 基金發(fā)起人的權(quán)利

　　1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；

　　2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　�。ǘ�） 基金發(fā)起人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同；

　　2、公告招募說明書；

　　3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　4、基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；

　　5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　（一） 基金管理人的權(quán)利

　　1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

　　2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　3、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；

　　4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；

　　5、提議召開基金份額持有人大會(huì)；

　　6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

　　7、依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國_____和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　8、選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或_____違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；

　　9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請(qǐng)；

　　10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

　　11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

　　12、按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利；

　　13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　（二） 基金管理人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同；

　　2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

　　3、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；

　　4、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　5、配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互_____，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互_____；

　　7、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn)；

　　8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；

　　9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值；

　　10、嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露；

　　12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

　　13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng)；

　　14、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

　　15、依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

　　16、編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　17、保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；

　　18、確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　20、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國_____并通知基金托管人；

　　21、因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；

　　22、基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；

　　23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　24、公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

　　25、負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；

　　26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　�。ㄒ唬� 基金托管人的權(quán)利

　　1、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；

　　3、監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國_____和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任；

　　4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

　　5、有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報(bào)告；

　　6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　（二） 基金托管人的義務(wù)

　　1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；

　　2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；

　　3、建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互_____，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互_____；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互_____；

　　4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；

　　5、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

　　6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；

　　8、對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國_____或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；

　　9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；

　　10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；

　　11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國_____和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)；

　　12、在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；

　　14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　17、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國_____和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　18、基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　19、因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；

　　20、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國_____報(bào)告；

　　21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　�。ㄒ唬� 基金份額持有人的權(quán)利

　　1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；

　　2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；

　　3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；

　　4、申購或贖回基金份額；

　　5、在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；

　　6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；

　　7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；

　　8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；

　　9、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù)；

　　10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　（二） 基金份額持有人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同；

　　2、繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

　　3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

　　4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　�。ㄒ唬� 召開事由

　　有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、修改基金合同；

　　2、更換基金管理人；

　　3、更換基金托管人；

　　4、決定終止基金；

　　5、與其它基金合并；

　　6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　7、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；

　　9、中國_____規(guī)定的其他情形；

　　10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　以下情形不須召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；

　　2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國_____允許的條件下調(diào)整_____方式；

　　3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

　　4、對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5、對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；

　　6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

　�。ǘ�） 召集方式

　　1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；

　　2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；

　　3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集；若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

　�。ㄈ�） 通知

　　1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

　�。�2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；

　�。�3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

　�。�4）代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　�。�5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

　　2、采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

　�。ㄋ模� 會(huì)議的召開

　　基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。